我國當前城市治理問題的研究主題及其研究進展

于怡鑫+申崢崢+郝琦

導讀：以CNKI數字出版平臺所收錄的文獻為數據源，對截止2013年底發表的城市治理研究論文進行統計，有助于對該領域的研究內容做較為充分的概括總結。通過時間分布、作者分布、期刊分布、學科分布等文獻外部特征分析，以及內容結構和基于關鍵詞詞頻的熱點主題統計分析，有助于探討和透視城市治理研究在我國的發展狀況及未來發展趨勢，以期為今后相關理論與實踐的進一步發展做些基礎鋪墊。

關鍵詞：城市治理；文獻計量；詞頻分析；社區治理

DOI：10.3969/j.issn.1674-7739.2014.06.012

一、引言

從上世紀90年代末至今，我國學者開展城市治理（city governance）領域的研究已逾15載。經歷了從概念引入、理論探究到指導實踐的發展歷程。2013年南京市頒布了我國第一個《城市治理條例》并成立了“城市治理委員會”；是年年底，中國共產黨十八屆三中全會審議通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》中明確提出把推進國家治理體系和治理能力現代化作為全面深化改革的總目標之一，這是在中央文件里首次正式強調治理的核心價值。這些重大事件向我們傳達出一個明確的信號：城市治理在我國即將迎來從“空想”和試點到整體推進的大發展階段。此時，全面回顧研究成果，多維度分析研究狀況，將為今后理論與實踐的進一步發展提供必要的參考和有益的線索。

羅月領（2007）、[1]徐靜（2008）、[2]趙挺（2010）、[3]盛廣耀（2012）、[4]李明揚（2013）[5]等先后發表了關于我國城市治理研究的文獻綜述，對該領域的研究內容做了較為充分的概括總結。然而，現有綜述多采用定性的分析方法梳理歸納文獻內容，本文嘗試以定量的視角客觀展示我國城市治理研究概況。

二、研究方法

（一）文獻計量分析

文獻計量分析法是一種基于數學和統計學的著名定量分析方法，它以各種科學文獻的外部特征為研究對象，以輸出量必定是量化的信息內容為主要特點，采用數學與統計方法來描述、評價和預測科學技術的現狀與發展趨勢的圖書情報學分支學科。[6]文獻作者、出版時間、出版地點、關鍵詞等文獻有關的媒介及其特征都可以作為進行文獻計量研究的對象。

詞頻分析法是利用能夠揭示或表達文獻核心內容的關鍵詞或主題詞在某一研究領域文獻中出現的頻次高低來確定該領域研究熱點和發展動向的文獻計量方法。[7]由于一篇文獻的關鍵詞是文章核心內容以及作者學術思想、學術觀點的高度概括，因此，如果某一關鍵詞或主題詞在其所在領域的文獻中反復出現，則可反映出該關鍵詞或主題詞所表征的研究主題是該領域的研究熱點。該方法在國內外已經得到運用，加拿大蒙特利爾大學教授Robert D博士等人曾于1997年采用詞頻分析法完成了一份關于世界納米科技研究狀況的計量分析報；[8]國內的邱均平、[9]梁立明、[10]馬費成[7]等人分別將該方法應用于國內外情報學、中國納米技術、知識管理領域的研究熱點和發展動向的研究中。

本文將上述方法引入城市治理領域，分析該領域論文文獻的外部特征和內容結構特征。

（二）數據采集

本研究數據來源于CNKI的期刊庫和碩士、博士論文庫，以“文獻”為檢索項，檢索“篇名”中包含“城市治理”或“都市治理”或“城市管治”或“城市治道”的文獻，時間到2013年12月31日，共得到檢索結果338篇。經過逐一閱讀題目、摘要及部分全文，去除重復論文、內容不相關論文、會議通知、新書推薦等文獻20篇，刪除沒有關鍵詞的文獻4篇，以其余314篇論文為有效樣本，將其題錄，包括作者、標題、期刊名、年份、關鍵詞、摘要等信息導出，并使用TDA和EXCEL進行處理和展示。

三、數據分析

（一）我國城市治理研究的外部特征

1.城市治理研究論文的年度分布

從圖1中可以清晰地看出我國城市治理類論文年度數量及其變化趨勢。1999年至2001年，相關論文發文總數較低，只有10篇，年度論文數量呈現緩慢上升趨勢。結合相關文獻內容來看，這一時期學者研究的重點是國外城市治理理念介紹和內容闡釋，主要發揮了概念引入和理論傳播的作用。它可以看作我國學者開展城市治理研究的起步階段。正是這一時期的傳播，使得更多學者關注城市治理。2002年城市治理類論文發文數量迅猛增長，達到21篇，是2001年的4倍，是以往發文量總和的2倍多，掀起了城市治理研究的第一輪熱潮。此后，2003～2013年10余年間，關于城市治理的論文總數共計286篇，年度數量變化呈波浪形上升趨勢，城市治理研究在這一時期進入曲折發展階段。尤其是2012年出現一個谷底，相關研究數量較前兩年有明顯下降。然而到了2013年，論文數量又猛增至50篇，是前1年的近2倍。查看該年文獻標題和摘要，我們發現這與兩件大事的推動不無關系。一是年初南京市頒布和實施全國第一個《城市治理條例》并成立城市治理委員會，它使城市治理在我國真正從理論研究和試點推行飛躍到立法實踐的層面。另一件大事是中國共產黨十八屆三中全會審議通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，該決定提出推進國家治理體系和治理能力現代化，治理主體多元化，治理方式法治化，不再是簡單命令式、完全行政化的管理。與上述事件直接相關的論文達6篇，占當年論文總數的12%。

綜上所述，邁入21世紀以來，城市治理領域的研究日益受到學術界關注，研究熱度穩中有升，相信隨著國家治理體系和治理能力現代化在城市層面的展開，城市治理研究將作為城市研究中的熱點和重點領域，迎來新一輪發展高潮。

2.城市治理研究論文的期刊分布

從哪些刊物上能看到此類研究呢？經過統計分析，共有167種期刊發表過城市治理研究類論文，92%僅刊載過1～2篇。可見，刊載該領域論文的期刊種類繁多，但大多數只是偶爾為之。endprint

刊載4篇及以上論文的期刊有8個，其相關論文數達73篇，占論文總量的23%。《上海城市管理》、《城市規劃》、《中國行政管理》、《杭州（我們）》為首的城市研究類期刊和公共管理類期刊是展示城市治理研究成果的主要陣地（見圖2）。

排名前8的期刊中，《城市規劃》、《中國行政管理》、《城市問題》、《城市發展研究》、《現代城市研究》為核心期刊，共發表論文40篇。這說明城市治理領域的研究受到業界重視，且具備較高研究水平。排名前8的3個非核心期刊中，《上海城市管理》發表的相關論文最多，它是城市建設與管理領域內的綜合性理論刊物。北京市市政市容委主辦的《城市管理與科技》則側重刊登解決城市運行管理中急需解決的重大理論和實際問題的研究論文。第4位的《杭州（我們）》是杭州市市委主辦的以民主參與、共同協商促城市發展為主旋律的刊物，從主題上講最貼合城市治理理念，可以說是反應杭州市城市治理的專門性刊物，這在全國獨一無二，值得業內學者和其它城市政府部門重點關注。

3.城市治理研究論文的學科分布

參照《中國圖書館圖書分類法》統計全部樣本的學科分布，結果如圖3所示：城市治理的研究涉及經濟學、社會學、法學和政治科學、環境科學、建筑科學等10個不同學科，其中經濟管理科學類的論文數量占到總量的63%，法學和政治科學的論文比例占到20%，社會學的論文占到8%。可見，經濟管理、法學和政治學、社會學是我國城市治理研究的主要學科視角。

4.城市治理研究論文的機構分布

共有162家機構對城市治理進行了研究，其中9成僅有相關成果1～2篇。而發文較多的機構中，南京大學排在榜首，其成果達到19篇，人民大學、山東大學、同濟大學、復旦大學等緊跟其后。它們是我國開展城市治理研究的主要基地（見圖4）。

從研究機構的地區分布上來看，發文量較多的地區集中在我國東部。其中北京市、上海市和江蘇省相關論文數量最多，浙江省、廣東省、湖北省、天津市以及湖北省和山東省相關論文成果也超過20篇。這說明，上述地區是我國城市治理研究的活躍地區（見圖5）。

從機構類型上看，高校及黨校占65%，政府機構占10%，科研院所占8%，其余為社會組織、科技團體等。圖4中顯示了論文成果數量排名前10的機構，全部是高校。科研院所中，中國社會科學院5篇，南京市科學院城市發展研究所2篇，其余十余家為1篇。來自政府機構的17篇論文成果分散在16家不同機構中，僅杭州市發展研究中心有2篇文獻成果，其余均1篇（如表1所示）。我國城市治理研究主要集中于高校，研究所、政府部門和社會組織發文量占比重較低，顯示該領域還未引起政府部門的足夠重視，也說明沒有形成社會的普遍熱度。同時更意味著應進一步發揮相關高校的積極性、學術性等長處配合城市政府研究解決城市治理問題。

政府機構論文成果在一定程度上反應出，杭州市、北京市、深圳市、天津市的政府部門比較關注城市治理問題的研究，其中以杭州市表現最為突出。由于在推進城市治理實踐的過程中政府起主導作用，因而我們推斷，杭州市等政府自身重視城市治理研究的城市其實際治理進程將在全國處于領先地位。

5.城市治理研究論文的核心作者分析

共有266位作者（第一作者），從不同層面對城市治理進行研究并發表學術論文，平均每位作者發文量約1.2篇。其中，發文量1篇的作者233位，占總發文作者數的88%；發文量兩篇的作者共24人，占總發文作者的9%；發文量較高（發文量3篇及以上）的作者共7人，占總發文作者的3%。若以發文3篇及以上的作者為核心作者，則核心作者的發文量共25篇，占總論文數的8%。可見，進行城市治理研究的作者人數和人均成果量較低，絕大多數作者只是偶有相關論文發表。7名核心作者中，5人的研究得到1項以上基金的支持。1人連續5年發文，2人連續3年發文，其余4人的發文都集中在1～2年內。另外，從合著情況來看，多作者論文93篇，合著率僅為32%。上述統計結果表明，國內城市治理領域的專業研究隊伍規模不大，開展相關研究具有時段性，長期、持續進行城市治理專向研究的學者數量較少；同時，合作程度偏低，尚未形成活躍的研究群體；最后，基金支持對學者產出相關論文成果有一定促進作用（見表2）。

（二）我國城市治理研究的內容分析

1.從研究內容的結構變化看我國城市治理進程

通過文獻內容的統計歸類，我們發現我國城市治理研究論文可粗略劃為三大類：第一類側重國外城市治理概念、理論或案例的介紹及其啟示分析；第二類著重探討適合我國國情的城市治理理論及可行性建議；第三類則是對我國城市治理實踐案例的分析介紹和經驗總結。從時間維度上看，早期第一類文獻是主導，隨后第二類文獻數目日益增多超過第一類，同時第三類文獻逐漸出現，第一類文獻數目明顯下降，而近期第三類文獻則日益增多，更為引人關注。可見，城市治理在我國已不只是停留在理論引入、嫁接階段，部分城市已經走入實驗收獲階段。

2.從實證研究看我國城市治理地域特征

在314篇文獻中，城市治理實證研究已逾1/3。有關文章已開始對我國一些城市率先實施的治理政策和措施進行介紹；對城市治理實踐中的成功經驗和不足加以總結；以及對不同城市治理的實際效果展開對比和評估。其中，南京市（8篇）、杭州市（7篇）、上海市（6篇）、深圳市（6篇）的城市治理實踐多次作為研究案例被詳細剖析。而天津市（中新天津生態城）、廣州市、北京市、寧波市、蘇州市、義烏市、武漢市、長沙市、青島市等城市的研究案例也榜上有名。如果說文獻中的實證研究在相當程度上映照出現實發展狀況的話，那么，上述文獻數量及其內容表明，長三角已當仁不讓地成為我國城市管理向城市治理變革道路上的先行者，珠三角略遜一籌，其次是京津冀和中部地區城市，東北和西部地區則相對滯后。結合前文中的論文外部特征分析，我們發現城市治理實踐發展較快的地區往往在相關研究領域也具備較高實力，南京市就是研究推動型的典范。同時，政府的大力推進也是起主導作用的關鍵因素。杭州市是政府推動治理的典型。如倪咸林在總結杭州市運用社會復合主體結構進行城市治理的成功經驗時所說，“政府理念的前瞻性是觸發城市治理創新的‘扳機……杭州市政府具有政治企業家的創新精神，積極進行政策學習和政策移植，特別是西方發達國家城市經營的理念和民主行政的價值”。[11]綜上所述，在我國經濟較發達、創新性強、開放度高的地區，若有城市政府大力推動、相關研究助力城市治理的進展較快，相反，經濟發展較慢、創新性、開放度較低的地區，城市治理實踐的腳步則比較滯后。endprint

3.從關鍵詞詞頻看我國城市治理研究熱點主題

關鍵詞詞頻分析法是考察研究領域發展熱點的好方法。我們在統計關鍵詞詞頻過程中，首先注意把下列同義詞或對同一英文詞語的不同翻譯合并：“城市治理”、“都市治理”、“城市管治”；“城市治理模式”、“城市管治模式”；“治理”、“管治”；“治理變革”、“治道變革”；“治理方式”、“管治方式”；“公眾參與”、“公共參與”、“公民參與”、“市民參與”；“公私伙伴關系”、“公私合作伙伴”、“公私合作伙伴制”、“公私合作”；“市民社會”、“公民社會”；“利益相關者”、“利益相關主體”；“非營利組織”、“非營利性組織”；“法治”、“依法治理”；“杭州市”、“杭州”、“杭州城市”；“上海市”、“上海”、“上海城市”；“深圳市”、“深圳”、“深圳特區”、“深圳經濟特區”；“長沙”、“長沙市”；“珠三角”、“珠三角地區”；“大城市”、“大都市”、“大都市區”；“評價”、“評估”；“啟示”、“借鑒與啟示”。然后，將合并處理后的關鍵詞按出現頻次從高到低排序。我們發現，雖然15年間總共出現的關鍵詞有900多，但是多數只出現1～2次，其中總詞頻達到和超過4次的關鍵詞僅45個，而這前45個關鍵詞累計詞頻已達625次，占關鍵詞詞頻總和（1656個）的38%。我們將這前45個關鍵詞視為高頻關鍵詞（如表3所示）。最后，計算出45個高頻關鍵詞每一年的相對詞頻數①，并通過年度詞頻變化情況，透視和分析城市治理研究的熱點主題及其變化趨勢。

經統計分析，城市治理研究的高頻關鍵詞包括以下三種：一是體現城市治理的內涵和特征的高頻關鍵詞，如“公眾參與”、“善治”、“市民社會”、“多中心”、“多元化”等。除去“城市治理”本身，“公眾參與”是出現頻率排在首位的關鍵詞，從時間上看，自2002年到2013年的12年間它幾乎每年出現，且出現頻次有平穩上升的發展趨勢，證明“公眾參與”是我國城市治理研究的長期熱點主題。其他幾個帶有城市治理特征屬性的高頻關鍵詞相對來說出現時間較短且不連續，它們常常與“治理體系”、“治理主體”、“城市政府”、“公司合作”、“城市規劃”、“城市發展”、“城市管理”、“城市問題”等高頻關鍵詞共現。

另一類是反應城市治理系統組織的高頻關鍵詞，如“治理主體”、“城市治理模式”、“城市治理結構”、“城市治理體系”等。“治理主體”一詞本身就排在高頻關鍵詞榜中。同時，有關于治理主體及其關系的高頻關鍵詞還包括“城市政府”、“地方政府”、“中央政府”、“政府”、“非政府組織”、“非營利組織”、“社會組織”、“利益相關者”、“政府與企業”。在高頻關鍵詞列表中這些詞占據1/5席位，體現出城市治理主體及其關系的研究是我國城市治理研究的熱點內容。還有一些值得注意的治理主體研究對象，如“弱勢群體”以及與其相關的一些關鍵詞，包括“弱勢群體參與”、“弱勢群體保護”等，其出現頻次加總也達到5次。“失業群體問題”、“流動商販”、“參與渠道”、“參與意識”等關鍵詞與其共現。此外，文獻中還出現“農民工”、“農民工參與邊緣化”這樣的關鍵詞。這反應出，在我國城市治理研究中，失業者、流動商販、農民工等弱勢群體作為城市治理的主體之一，其參與意識、參與渠道等問題已經引起學者重視，也說明我國城市治理主體的研究逐步走向深入和細致。“治理模式”、“城市治理模式”、“模式”分別排在高頻關鍵詞的第10、第15和第19位，足見城市治理模式的研究也是城市治理研究的又一熱點。“城市經營”、“顧客導向”、“城市政府”、“政府職能”、“政府與企業”、“公眾參與”、“市民社會”、“民主”、“城市管理”、“公私合作”、“多中心”、“多元化”、“制度創新”、“城市發展”、“城市競爭力”、“南京市”、“深圳市”、“天津市”等與其共現。可以解讀為，我國城市治理模式的研究重點是轉變政府職能，提高企業、市民和社會組織等多元利益主體在城市公共物品和服務供給與支配中的地位和作用，探討多中心治理的協作機制，從而提高城市競爭力。其中，南京市、深圳市、天津市在治理模式方面已經有了理論或實踐的積累。

還有一類則是與城市治理外延不同而內涵有密切交集的關鍵詞，諸如“城市管理”、“城市經營”、“城市規劃”、“城市化”、“城市發展”、“城市競爭力”、“現代城市”、“城市問題”、“智慧城市”等。從時間維度上看，“城市管理”、“城市規劃”、“城市化”、“城市發展”這幾個關鍵詞出現時間比較分散、持續時間較長，說明它們是城市治理研究的重要關聯話題。“城市經營”在年度變化上呈明顯下降趨勢：自2002年被列為關鍵詞，到2004年出現頻率達到其最高值，而后頻次日益減少，近三年沒有在關鍵詞表中出現。這表明，城市經營已經不是城市治理研究的熱點。“城市問題”和“智慧城市”則是近幾年來才出現的關鍵詞，尤其是后者，出現時間僅為三年就登上高頻關鍵詞榜，可見與二者相關的城市治理研究是當前新興起的研究熱點。

另外，“南京市”、“杭州市”、“深圳市”也排入了高頻關鍵詞榜中。從一個方面證明了上述地區是我國城市治理研究的熱點研究對象。

除高頻關鍵詞外，我們發現“網絡治理”、“網絡參與”、“網絡聯盟”、“網絡社會”、“網絡城市”等與數字信息和通信技術相關的關鍵詞也為數不少，且逐年增加。近兩年來“新媒體”、“網絡媒體”、“微博”等代表新型信息傳播手段的關鍵詞更是引人注目。這表明研究網絡時代公眾參與城市治理的創新手段，探索善治的實現途徑，是我國城市治理研究的另一熱點。除此之外，與社區相關的關鍵詞幾乎自2002年以來幾乎年年出現，其頻次合計總達16次：“非政府組織及社區”（2002），“社區建設”（2003、2006），“社區自治”（2005），“社區穩定機制”（2006），“社區”（2007），“社區發展”、“民族社區自治制度”、“社區治理結構”、“城市社區”（2009，2012），“社區組織”（2010），“隔離社區”、“社區托管”（2011），“社區教育”（2012），“社區社會”（2013）。從上述關鍵詞的出現頻次和內容上看，長期以來社區治理都是城市治理研究的一個重要主題。endprint

四、總結

本研究基于文獻計量法，較為客觀地反應出我國城市治理研究的一些外部特征和內容趨勢。

第一，城市治理研究日益受到我國學術界關注，熱度總體上成上升趨勢。但作者、機構、學科分布、期刊分布等外部特征都呈現出整體上分散、薄弱，小范圍內集中、專業的特點。這表明，我國城市治理研究隊伍規模不大，但已具備幾支實力雄厚的核心力量，利于今后在政府和社會的推動下形成更普遍的研究熱度。

第二，我國城市治理研究已經出現一些比較穩定的研究主題，如城市治理模式研究、城市治理體系研究、城市治理權力結構研究、區域發展規劃（都市圈規劃）與多中心治理研究、公眾參與困境和方法研究、社區自治研究等。同時，城市治理研究也擴展到了周邊領域，比如生態城市、低碳城市、健康城市的治理問題及其對策；數字城市治理模式和智慧管治；城市社會資本積累與治理；城市治理與城市應急管理、城市交通管理、城中村改造、城管執法及弱勢群體保護等問題。可以看出，我國城市治理研究視角橫向較豐富，與社會、生態、網絡等主題結合探討；縱向日趨深入，細化到城市管理實務中的交通、應急、城管等領域。研究視角多樣化趨勢表明我國城市治理研究正走向成熟。今后，城市治理在我國將逐漸嵌入城市領域方方面面的實踐。

第三，我國城市治理研究不僅局限于理論性探討，已經深入到城市案例的實證研究。其中以杭州市、南京市的治理成果和經驗最受學者關注。南京的《城市治理條例》、城市治理委員會，杭州市的社會復合主體治理模式等皆堪稱我國城市治理中成功而又大膽的制度創新。

最后，由于水平有限，論文存在許多不足，如在數據來源上，不包含外國刊物上刊登的我國城市治理研究論文，難免導致分析結果與事實的偏差；在數據采集階段，以“篇名”檢索會遺漏部分與城市治理主題相關的論文，進而影響分析統計結果②；在統計過程中，因為樣本數量偏少所以統計結果趨勢性不明顯等等。上述問題還有待今后改進和完善，僅期望本文能在豐富我國城市治理研究視角的同時，為對該領域感興趣的人士勾勒出一幅城市治理研究狀況的基本圖景，以資參考。

注釋：

①為消除年度篇幅總數對統計詞頻構成及其變化情況的影響，我們將絕對詞頻轉化為相對詞頻，即文獻集合中關鍵詞出現的總次數與這個集合中所包含文獻數量之比的相對頻次。

②若以“主題”進行檢索，結果會更加全面。然而，“治理”一詞在我國自古就有（最早用于治理水患），其涵義與本文中“治理”的涵義不同，作者嘗試以“主題”檢索，獲得的數據明顯增多同時會包含大量與研究不相關的文獻，從而導致人工判斷和篩選工作異常繁復，可操作性不強。

參考文獻：

[1]羅越嶺.我國城市治理研究的理論綜述[J].上海城市管理，2007（5）：30-32.

[2]徐靜.城市治理研究的最新進展及一般分析框架[J].珠江經濟，2008（5）：4-13.

[3]趙挺.國內近十年城市治理研究綜述[J].北京城市學院學報，2010（3）：26-32.

[4]盛光耀.城市治理研究評述[J].城市問題，2012（10）：81-86.

[5]劉明揚.國內城市治理研究文獻綜述[J].經營管理者，2013（2）：129.

[6]邱均平，王曰芬.文獻計量內容分析法[M].北京圖書館出版社，2008.

[7]馬費成，張勤.國內外知識管理研究熱點——基于此詞頻的統計分析[J].情報學報，2006，25（2）：163-171.

[8]邱均平，趙蓉英，侯經川.2002年國內外情報學發展動向研究[J].情報報，2003，22（5）：515-519.

[9]邱均平，丁敬達，周春雷.1999-2008年我國圖書館學研究的實證分析（上）[J].中國圖書館學報，2009（9）：72-79.

[10]梁立明.我國納米科技論文關鍵詞共現分析[J].上情報雜志，2005（3）：69-73.

[11]倪咸林.社會復合主體：城市公共治理的結構創新——以杭州市城市治理經驗為例[J].南京師大學報，2013（2）：30-37.

責任編輯：張 煒endprint