提升企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控水平

文/周 勤

（作者系閔行煙草專賣分局副局長）

上海市煙草專賣局、上海煙草（集團(tuán)）有限責(zé)任公司公司紀(jì)檢組、監(jiān)察處近年來引入廉政風(fēng)險(xiǎn)管理，深化管理監(jiān)督一體化，對于各區(qū)縣分局加強(qiáng)企業(yè)的廉政建設(shè)有了更為規(guī)范的要求，閔行分局、公司通過探索通過黨務(wù)公開、制度完善等一系列工作舉措來進(jìn)一步提升廉政風(fēng)險(xiǎn)防控水平；閔行分局、公司成立廉政風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，加強(qiáng)對此項(xiàng)工作的專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)；充分關(guān)注關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督，按照突出重點(diǎn)、實(shí)事求是的原則，運(yùn)用自己找、相互幫、組織審的工作方法，自下而上、上下聯(lián)動查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，圍繞具有決策和審批權(quán)、人事和財(cái)務(wù)管理權(quán)，以及其他具有自由載量權(quán)、業(yè)務(wù)處置權(quán)的崗位制定防控措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度，共梳理一級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)29個(gè)，二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)11個(gè)，三級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5個(gè)，形成了行政處罰管理廉政風(fēng)險(xiǎn)防控等各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作風(fēng)險(xiǎn)防控流程29項(xiàng)，為閔行分局、公司領(lǐng)導(dǎo)班子民主管理、科學(xué)決策提供了基礎(chǔ)依據(jù)，強(qiáng)化了干部職工對廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重視程度和認(rèn)知水平，極大地改變了之前在廉政管理上邊界模糊，措施不足的問題，群眾對黨風(fēng)廉政建設(shè)的滿意度得到了較大提升。

找準(zhǔn)問題，是風(fēng)險(xiǎn)防控的前提

閔行分局、公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)堅(jiān)持全程監(jiān)督中突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)，圍繞“找、防、控”三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展工作，在以往的實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)了各個(gè)環(huán)節(jié)存在的一些問題。

（一）邊界不夠清晰、職責(zé)不夠明確

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱藏在用權(quán)過程、重點(diǎn)業(yè)務(wù)辦理過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之中，在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找之前，我們發(fā)現(xiàn)存在權(quán)力點(diǎn)、業(yè)務(wù)事項(xiàng)摸不清、理不明的問題，導(dǎo)致考核、測評普遍都是泛泛地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或不廉潔行為，致使一些部門、個(gè)別干部都認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)考核不必要，風(fēng)險(xiǎn)防控效果不大。

（二）措施不夠具體、監(jiān)督方法欠缺

在以往的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理的工作中，我們發(fā)現(xiàn)在“防”和“控”的環(huán)節(jié)上，干部制定的自我防范措施有些比較空泛，缺乏可操作性；風(fēng)險(xiǎn)分級監(jiān)控制度落實(shí)不夠到位，內(nèi)外監(jiān)督反饋機(jī)制較為欠缺 。

對癥下藥，是風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)

有職必有權(quán)、用權(quán)須防險(xiǎn)，針對風(fēng)險(xiǎn)防控中“邊界不清、職責(zé)不明”的問題，首先疏通權(quán)力運(yùn)行這條“大動脈”。

（一）權(quán)力運(yùn)行要暢通

確權(quán)。做到權(quán)力事項(xiàng)梳理要全面、業(yè)務(wù)事項(xiàng)梳理無遺漏，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子的工作分工梳理出每個(gè)班子成員的主要職權(quán)事項(xiàng)，將內(nèi)部機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位的權(quán)力點(diǎn)數(shù)量和業(yè)務(wù)事項(xiàng)摸清摸透。特別是對具有領(lǐng)導(dǎo)決策權(quán)、行政許可權(quán)、行政處罰權(quán)、貨源分配權(quán)等重點(diǎn)崗位進(jìn)行全面清理審核，對共通的權(quán)力事項(xiàng)發(fā)揮集體智慧共同抓，對協(xié)管的重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，分清職責(zé)、劃定邊界，真正因崗確權(quán)、因事明責(zé)。

亮權(quán)。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范與黨務(wù)公開同步進(jìn)行、相互促動。根據(jù)梳理出的職權(quán)事項(xiàng)，科學(xué)編制職權(quán)目錄，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，上墻公開，確保以公開促公正、以透明保廉潔。

（二）查找風(fēng)險(xiǎn)要徹底

堅(jiān)持全面排查突出重點(diǎn)領(lǐng)域。突出問題易發(fā)、高發(fā)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，從單位、部門和崗位實(shí)際出發(fā)，按照“自己查、互相找、群眾提、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審”的要求，認(rèn)真查找本單位、本部門、本崗位在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不排查不放過，排查不準(zhǔn)不放過，排查不全不放過。

堅(jiān)持分類查找突出重點(diǎn)崗位。查找單位廉政風(fēng)險(xiǎn)堅(jiān)持“對權(quán)不對人”，圍繞涉及人財(cái)物、執(zhí)法權(quán)、行政審批權(quán)等重點(diǎn)權(quán)力，查找在重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)和制度缺失；查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)堅(jiān)持“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和表現(xiàn)形式；查找個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)堅(jiān)持“對事不對人”，對照職責(zé)分工、執(zhí)行制度等，查找業(yè)務(wù)辦理過程可能出現(xiàn)的問題及風(fēng)險(xiǎn)。

合理劃分風(fēng)險(xiǎn)等級突出重點(diǎn)權(quán)力。對查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度，經(jīng)干部職工評議、領(lǐng)導(dǎo)班子研究，合理劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，并按照干部管理權(quán)限，實(shí)行分類管理、分級布控。在實(shí)踐中，堅(jiān)持重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)布控，重點(diǎn)權(quán)力重點(diǎn)防范，重點(diǎn)對象重點(diǎn)要求，既不可無病呻吟，更不能避重就輕。要不斷檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的準(zhǔn)確性、等級劃分的合理性，定期對風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估和調(diào)整，針對職務(wù)調(diào)整、職能變化等新情況，不斷加以修正完善。

（三）防控措施要有力

查找風(fēng)險(xiǎn)是基礎(chǔ)，防控風(fēng)險(xiǎn)是目的。因此防控措施定出來，要做到管得住、控得嚴(yán)、防得牢。

細(xì)化防范措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同類別，分類進(jìn)行防范。如用教育防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)、用民主防范決策風(fēng)險(xiǎn)、用科技手段風(fēng)險(xiǎn)防控人情風(fēng)險(xiǎn)、開展專項(xiàng)治理防范交易風(fēng)險(xiǎn)、用制度防控執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等，要緊緊抓住內(nèi)部管理的薄弱點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)、權(quán)力行使的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和人民群眾的關(guān)注點(diǎn)，加強(qiáng)建章立制工作，完善內(nèi)控機(jī)制。

強(qiáng)化制度執(zhí)行力。制度面前講平等，制度管控?zé)o例外。探索建立配套的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、糾錯(cuò)整改、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價(jià)和責(zé)任追究等內(nèi)控機(jī)制，形成行之有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。領(lǐng)導(dǎo)干部是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)對象，也是防范措施落實(shí)的具體責(zé)任人，要發(fā)揮引領(lǐng)示范和表率作用。

舉一反三，是風(fēng)險(xiǎn)防控的保障

閔行分局、公司根據(jù)一系列問題的查找、解決以及工作實(shí)踐中各種情況的應(yīng)對，不斷吸取教訓(xùn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，建立起通過教育、制度、程序、全員監(jiān)督、事后問責(zé)的防控機(jī)制。

（一）教育+能力，夯實(shí)基礎(chǔ)防控。

基礎(chǔ)防控注重“防”，主要內(nèi)容是加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，抓好教育、制度、監(jiān)督等常規(guī)工作，整合反腐倡廉各要素資源，切實(shí)打牢防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。閔行煙草堅(jiān)持把反腐倡廉思想教育作為懲防體系建設(shè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工程來抓，定期開展廉政教育活動，樹立干部職工的宗旨意識和職業(yè)操守；注重能力建設(shè)，加強(qiáng)崗位培訓(xùn)、課題研討活動，不斷提高隊(duì)伍的履職能力，進(jìn)而提升風(fēng)險(xiǎn)防范的能力，努力構(gòu)建前期預(yù)防的自律機(jī)制。

（二）制度+程序，跟蹤中期防控

中期防控，注重“控”。閔行煙草不斷在制度建設(shè)上、科技手段上加強(qiáng)完善，增強(qiáng)控制力。

一是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制結(jié)合起來，成立了專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和督促檢查，部門各負(fù)其責(zé)，群眾積極參與，形成內(nèi)外監(jiān)控、多方聯(lián)動、上下協(xié)同的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

二是不斷完善科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。首先堅(jiān)持分類防控，不僅在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找上堅(jiān)持“對權(quán)不對人”、“對崗不對人”、“對事不對人”，而且圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)和重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對性地采取防控措施。如針對決策風(fēng)險(xiǎn)，主要監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)班子議事決策過程，同時(shí)針對業(yè)務(wù)特點(diǎn)，抓住工作流程中權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取嚴(yán)密的防控措施；針對崗位（個(gè)人）風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)研究加強(qiáng)各部門主要領(lǐng)導(dǎo)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，細(xì)化“三重一大”等重要問題的決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)制度，用制度制約自由裁量權(quán)過大、暗箱操作的問題；針對專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真研究一個(gè)領(lǐng)域存在的共性問題，結(jié)合工作實(shí)際，制定全過程、全方位防控措施，明確防控責(zé)任，形成防控合力。以專賣行政許可崗位為例：

行政許可廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理一覽表

（三）監(jiān)督+問責(zé)，落實(shí)后期防控。

一是加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)外監(jiān)督制約。一方面通過明察暗訪、滿意度測評等多種形式，全面強(qiáng)化效能督查。另一方面通過實(shí)行公開欄、網(wǎng)絡(luò)公開等手段不斷強(qiáng)化黨務(wù)公開、政務(wù)公開。二是強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究。堅(jiān)持“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督”的原則，對制度不落實(shí)、防范措施不到位的以及其他不積極防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致單位和崗位人員發(fā)生違紀(jì)違法案件的行為，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

以點(diǎn)帶面，反腐倡廉工作取得實(shí)效

閔行分局、公司根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的特點(diǎn)和規(guī)律，運(yùn)用科學(xué)合理的工作方法，制定客觀可行的運(yùn)行舉措，初步建立了按照計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正“PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)”，對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線的全方位管理，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度機(jī)制為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)現(xiàn)了“三化”，整個(gè)反腐倡廉建設(shè)工作取得較好的成效。

一是風(fēng)險(xiǎn)教育全員化。閔行分局、公司堅(jiān)持教育在先、常抓不懈，黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識和憂患意識得到加強(qiáng)，防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任感和自覺性不斷提升。

二是風(fēng)險(xiǎn)排查標(biāo)準(zhǔn)化。按照風(fēng)險(xiǎn)排查、等級評定、審核備案、風(fēng)險(xiǎn)公示、動態(tài)管理等統(tǒng)一步驟和規(guī)定要求，標(biāo)準(zhǔn)化地開展了查險(xiǎn)定級工作。突出腐敗易發(fā)點(diǎn)、用權(quán)行為點(diǎn)和群眾關(guān)注點(diǎn)，重點(diǎn)排查行政許可、執(zhí)法監(jiān)督、工程招標(biāo)、貨源分配、人員招聘等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

三是風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)化。以規(guī)范用權(quán)行為為目標(biāo)，強(qiáng)化監(jiān)督制約措施，系統(tǒng)防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。各部門認(rèn)真梳理職權(quán)、分類編制公開目錄，通過上墻等方式向職工公開。

通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展，閔行公司形成了講正氣、講制度的良好氛圍，干部、員工隊(duì)伍素質(zhì)面貌得到了很大的提升，尤其是塑造了過硬的專賣隊(duì)伍、卷煙營銷隊(duì)伍和企業(yè)管理隊(duì)伍，分局被評為上海市煙草專賣局卷煙打私打假特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)。近五年來閔行分局、公司未發(fā)生一起廉政事故，第三方測評的群眾滿意度連續(xù)三年提升，連續(xù)三屆被評為上海市文明單位。

雖然閔行分局、公司在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作方面取得了一定的成效，為閔行分局、公司的平穩(wěn)持續(xù)發(fā)展提供了良好保障，但是反腐倡廉工作是一項(xiàng)長期系統(tǒng)的工程，隨著社會的發(fā)展，人們思想的變動都會給反腐倡廉工作帶來新的課題。因此我們不能停滯不前，還需要持之以恒地加強(qiáng)制度建設(shè)方面的探索，加強(qiáng)干部員工的思想教育，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作做得更為扎實(shí)，把企業(yè)在“發(fā)展、改革、規(guī)范”過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)降到最低，不斷提高閔行分局、公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和市場管理的質(zhì)量。