科技成果權(quán)屬如何明晰？促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策概覽（一）

文 高柯

科技成果轉(zhuǎn)化歷來(lái)是促進(jìn)生產(chǎn)力水平的重要手段，因而也受到各類企業(yè)重視。繼本期開(kāi)始，本欄目將陸續(xù)推出有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化政策的相應(yīng)內(nèi)容，力求對(duì)成果轉(zhuǎn)化政策做一個(gè)完整而又實(shí)用的梳理，以饗讀者。

科技成果轉(zhuǎn)化概念及方式

根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化有五層含義：一是轉(zhuǎn)化目的是提高生產(chǎn)力水平；二是轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)是科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果，前承科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，其中主要是技術(shù)成果；三是轉(zhuǎn)化過(guò)程包括對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣等一系列活動(dòng)；四是轉(zhuǎn)化結(jié)果是新產(chǎn)品、新工藝、新材料等；五是轉(zhuǎn)化目標(biāo)是發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。《最高法解釋》對(duì)技術(shù)成果給出了定義，即技術(shù)成果是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)做出的涉及產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案，包括專利、專利申請(qǐng)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的科技成果比《最高法解釋》規(guī)定的技術(shù)成果更寬范，主要區(qū)別在于：前者強(qiáng)調(diào)實(shí)用價(jià)值，后者限于技術(shù)方案；前者著眼于轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化價(jià)值實(shí)現(xiàn)，包括實(shí)施與轉(zhuǎn)移，后者著眼于轉(zhuǎn)移，主要是權(quán)屬轉(zhuǎn)移；前者不包含產(chǎn)權(quán)屬性，后者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)屬性。

與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的另一個(gè)概念是技術(shù)轉(zhuǎn)移。《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》將技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為“制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過(guò)各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過(guò)程”。從兩個(gè)定義對(duì)比來(lái)看，技術(shù)轉(zhuǎn)移是權(quán)屬的移轉(zhuǎn)，成果轉(zhuǎn)化強(qiáng)調(diào)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，在價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，也會(huì)發(fā)生權(quán)屬的轉(zhuǎn)移，但重心是在價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。

此外，《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了科技成果轉(zhuǎn)化的五種主要方式：（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果；（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；（五）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例。上述五種方式都是科技成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)方式，其中，第（二）（三）種方式分別是科技成果的所有權(quán)和使用權(quán)轉(zhuǎn)移，由他人實(shí)施科技成果的價(jià)值；第（四）（五）種方式分別是與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化，只是合作方式不同而已。

當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中成果轉(zhuǎn)化的方式方法比較多，財(cái)企383號(hào)文又規(guī)定了三種成果轉(zhuǎn)化方式：

一是技術(shù)折股，即企業(yè)在實(shí)施公司制改建、增資擴(kuò)股或者創(chuàng)設(shè)新企業(yè)的過(guò)程中，對(duì)職工個(gè)人合法擁有的、企業(yè)發(fā)展需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以依法吸收為股權(quán)(股份)投資。辦理技術(shù)折股，企業(yè)應(yīng)組織專家對(duì)個(gè)人用于折股的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專家評(píng)審，再委托具備相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，評(píng)估結(jié)果由企業(yè)董事會(huì)或者經(jīng)理辦公會(huì)等類似機(jī)構(gòu)和個(gè)人雙方共同確認(rèn)。其中，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)還應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理備案手續(xù)。

二是折價(jià)入股，即企業(yè)與個(gè)人約定，待個(gè)人擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化成功后，按照其在近3年累計(jì)為企業(yè)創(chuàng)造凈利潤(rùn)的35%比例內(nèi)折價(jià)入股。

三是合作經(jīng)營(yíng)，即企業(yè)與擁有企業(yè)發(fā)展需要的成熟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)人員約定，對(duì)合作項(xiàng)目的收益或者虧損按30%以內(nèi)的比例進(jìn)行分成或者分擔(dān)。

前兩種方式是針對(duì)職工個(gè)人擁有的非職務(wù)成果，第三種方式主要是針對(duì)職務(wù)成果。這些轉(zhuǎn)化方式相對(duì)比較靈活，體現(xiàn)了職工個(gè)人與單位在利益上的分享。

在遵循有利于技術(shù)進(jìn)步的原則下，為充分發(fā)揮科技人員的積極性與創(chuàng)造性，法人或者其他組織與職工個(gè)人在一定條件下也可約定技術(shù)成果的歸屬。

職務(wù)科技成果與非職務(wù)科技成果

科技成果的權(quán)屬是否清晰明確，直接關(guān)系到該成果能否轉(zhuǎn)化及轉(zhuǎn)化的效果。科技成果是科技人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果。科技成果的權(quán)利歸屬取決于誰(shuí)投資與誰(shuí)研發(fā)兩個(gè)因素。據(jù)此，判斷科技成果的權(quán)利歸單位還是個(gè)人，主要有以下三種情形：

非職務(wù)成果。科技人員自行投資并進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)所完成或取得的技術(shù)成果，屬于非職務(wù)技術(shù)成果，歸該投資并研發(fā)的科技人員所有。這是投資者與研發(fā)者重合的情形。

職務(wù)成果。投資者是單位，研發(fā)者是與單位有聘用關(guān)系的個(gè)人，即職務(wù)行為。與職務(wù)有關(guān)所取得的科技成果被稱為職務(wù)成果。對(duì)于職務(wù)成果，法律法規(guī)有明確的規(guī)定。《合同法》和《專利法》規(guī)定，科技人員執(zhí)行法人或者其他組織的工作任務(wù)，或者主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的技術(shù)成果或發(fā)明創(chuàng)造，屬于職務(wù)技術(shù)成果或發(fā)明創(chuàng)造。《最高法解釋》進(jìn)一步做出解釋，“執(zhí)行法人或者其他組織的工作任務(wù)”包括兩種情形：一是履行法人或者其他組織的崗位職責(zé)或者承擔(dān)其交付的其他技術(shù)開(kāi)發(fā)任務(wù)；二是離職后一年內(nèi)繼續(xù)從事與其原所在法人或者其他組織的崗位職責(zé)或者交付的任務(wù)有關(guān)的技術(shù)開(kāi)發(fā)工作，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。“物質(zhì)技術(shù)條件”包括資金、設(shè)備、器材、原材料、未公開(kāi)的技術(shù)信息和資料等。“主要利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件”包括職工在技術(shù)成果的研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中，全部或者大部分利用了法人或者其他組織的資金、設(shè)備、器材或者原材料等物質(zhì)條件，并且這些物質(zhì)條件對(duì)形成該技術(shù)成果具有實(shí)質(zhì)性的影響；還包括該技術(shù)成果實(shí)質(zhì)性內(nèi)容是在法人或者其他組織尚未公開(kāi)的技術(shù)成果、階段性技術(shù)成果基礎(chǔ)上完成的情形。雖然從法律適用上講，《最高法解釋》只適用于審理技術(shù)合同糾紛，并不適用于審理《專利法》糾紛，但其內(nèi)涵是基本一致的。

《著作權(quán)法》規(guī)定，主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品。這里應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合三個(gè)條件：一是主要利用法人或其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件；二是由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任；三是限于工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等。

《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》規(guī)定，自然人在法人或者其他組織中任職期間所開(kāi)發(fā)的軟件有下列情形之一的，該軟件著作權(quán)由該法人或者其他組織享有：（一）針對(duì)本職工作中明確指定的開(kāi)發(fā)目標(biāo)所開(kāi)發(fā)的軟件；（二）開(kāi)發(fā)的軟件是從事本職工作活動(dòng)所預(yù)見(jiàn)的結(jié)果或者自然的結(jié)果； （三）主要使用了法人或者其他組織的資金、專用設(shè)備、未公開(kāi)的專門信息等物質(zhì)技術(shù)條件所開(kāi)發(fā)并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的軟件。

財(cái)企383號(hào)文規(guī)定對(duì)職務(wù)技術(shù)成果作了進(jìn)一步明確：一是職工在本職工作中取得的；二是職工在企業(yè)交付的研發(fā)任務(wù)中取得的；三是職工主要利用企業(yè)的資金、設(shè)備、零部件、原材料或未對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料等資源取得的；四是職工退職、退休、調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)或者在與企業(yè)約定的期限內(nèi)取得，且與其在原企業(yè)承擔(dān)的本職工作或分配的任務(wù)有關(guān)的。這一規(guī)定與《最高法解釋》基本上是一致的。

科技成果的權(quán)屬是否清晰明確，直接關(guān)系到該成果能否轉(zhuǎn)化及轉(zhuǎn)化的效果。科技成果是科技人員的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果。科技成果的權(quán)利歸屬取決于誰(shuí)投資與誰(shuí)研發(fā)兩個(gè)因素。

《植物新品種權(quán)保護(hù)條例》規(guī)定了職務(wù)育種和非職務(wù)育種。《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》規(guī)定，布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)屬于布圖設(shè)計(jì)創(chuàng)作者：由法人或者其他組織主持，依據(jù)法人或者其他組織的意志而創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的布圖設(shè)計(jì)，該法人或者其他組織是創(chuàng)作者；由自然人創(chuàng)作的布圖設(shè)計(jì)，該自然人是創(chuàng)作者。

特定情況下可約定歸研發(fā)者享有。凡事皆有例外，有時(shí)職務(wù)行為與非職務(wù)行為是模糊的。在遵循有利于技術(shù)進(jìn)步的原則下，為充分發(fā)揮科技人員的積極性與創(chuàng)造性，法人或者其他組織與職工個(gè)人在一定條件下也可約定技術(shù)成果的歸屬。例如，根據(jù)《最高法解釋》的規(guī)定，法人或者其他組織與其職工就職工在職期間或者離職以后所完成的技術(shù)成果的權(quán)益有約定的，應(yīng)當(dāng)依約定確認(rèn)。法人組織或其他組織與其職工之間對(duì)職工利用法人或者其他組織提供的物質(zhì)技術(shù)條件，約定返還資金或者交納使用費(fèi)的，以及在技術(shù)成果完成后利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行驗(yàn)證、測(cè)試的，該技術(shù)成果歸職工個(gè)人所有。《專利法》也規(guī)定，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬做出約定的，從其約定。這是遵循合同法的原則，由投資者與研發(fā)者之間約定科技成果的權(quán)利歸屬。

一般來(lái)說(shuō)，誰(shuí)擁有科技成果，誰(shuí)就有權(quán)處置科技成果。但對(duì)于職務(wù)科技成果來(lái)說(shuō)，有三種特殊的情況：一是根據(jù)《合同法》規(guī)定，法人或者其他組織訂立技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓職務(wù)技術(shù)成果時(shí)，職務(wù)技術(shù)成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利；二是根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《國(guó)辦29號(hào)文》規(guī)定，國(guó)有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校持有的高新技術(shù)成果在成果完成后一年未實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化, 并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益；三是根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有的，法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。

科技成果轉(zhuǎn)化主要政策法規(guī)

1、法律法規(guī)。《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是科學(xué)技術(shù)基本法，規(guī)范了科技成果轉(zhuǎn)化的基本制度；《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》是規(guī)范促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的專門法，規(guī)范了科技成果轉(zhuǎn)化的方式、措施、權(quán)益保護(hù)等；《合同法》規(guī)范了技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本方式與合同規(guī)范；《專利法》及其實(shí)施細(xì)則、《著作權(quán)法》及其實(shí)施細(xì)則、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《植物新品種權(quán)保護(hù)條例》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等分別規(guī)范了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及權(quán)利的申請(qǐng)、審查 、批準(zhǔn)與保護(hù)等。

2、國(guó)家有關(guān)規(guī)定。為貫徹落實(shí)法律法規(guī)的規(guī)定，國(guó)家有關(guān)部門采取了相關(guān)措施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，主要有《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》（國(guó)辦發(fā)[19 9 9]2 9 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“國(guó)辦29號(hào)文”）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于促進(jìn)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕128號(hào)，以下簡(jiǎn)稱國(guó)辦發(fā)128號(hào)文）《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱“最高法解釋”）、《財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委、科技部、勞動(dòng)保障部關(guān)于企業(yè)實(shí)行自主創(chuàng)新激勵(lì)分配制度的若干意見(jiàn)》（財(cái)企〔2006〕383號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“財(cái)企383號(hào)文”）、《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》（國(guó)科發(fā)火字〔2007〕565號(hào)）、《科技企業(yè)孵化器認(rèn)定和管理辦法》（國(guó)科發(fā)高〔2010〕680號(hào)）、《證監(jiān)會(huì)和科技部關(guān)于印發(fā)＜關(guān)于支持科技成果出資入股確認(rèn)股權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)＞的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]87號(hào)）。上述規(guī)定主要規(guī)范了科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)益分配。

3、上海市規(guī)定。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，上海市政府出臺(tái)了一系列的政策文件，主要包括《上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》（滬府發(fā)[2004]52號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“上海若干規(guī)定”）、《上海市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委等六部門制訂的〈張江國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)試行辦法〉的通知》（滬府發(fā)〔2013〕80號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《張江股權(quán)激勵(lì)試行辦法》）、《上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市科委等五部門＜關(guān)于進(jìn)一步加快轉(zhuǎn)制科研院所改革和發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)＞的通知》（滬府辦發(fā)〔2009〕33號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“33號(hào)文”）、《上海市企業(yè)自主創(chuàng)新專項(xiàng)資金管理辦法》（滬經(jīng)信法（2013）353號(hào)）等。