基于外部性理論視閾下的旅游可持續發展探析

王露

摘要：指出了外部性存在于經濟活動中的是私人收益與社會收益、私人成本與社會成本不一致的現象。在旅游經濟活動中，也存在著外部性，包括了正的外部性與負的外部性。重點探討旅游經濟活動中負的外部性的危害，分析得出了其根源在于我國現代產權制度的不明晰，提出了相應的對策與建議，以期對我國旅游業的可持續的發展提供參考。

關鍵詞：外部性理論；旅游業；可持續發展

1引言

近年來中國旅游業蓬勃發展。據世界旅游組織預測，到2020年，中國將成為第一大旅游目的地國和第四大客源輸出國。一方面，旅游業的快速發展促進了旅游目的地經濟社會的發展，居民收入的提高等正面效應，另外一方面伴隨著森林植被破壞、旅游地垃圾、文物古跡破壞、景觀污染等外部一系列負外部性問題，嚴重阻礙著旅游業的可持續發展，究其根源在于旅游資源的產權制度的不合理。

2外部性理論內涵及其歷史沿革

外部性又稱為溢出效應、外部影響或外差效應，是環境經濟學中的一個基礎性概念，它指的是私人收益與社會收益、私人成本與社會成本不一致的現象[1]。按影響效果分，外部性分為負外部性以及正外部性，負外部性指某個經濟行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經濟的人卻沒有為此承擔成本，正外部性則反之。

本文主要研究旅游業的負外部性對可持續發展的影響。旅游負外部性是指旅游生產者和消費者在旅游活動過程中給他人帶來不利影響而未付出任何補償[2]。

2.1國外研究歷史沿革

外部性理論是經濟學家基于現實生活中存在的若干外部性問題的理論思考。國外方面，經濟學大師亞當·斯密首提外部性理論[3]；馬歇爾（1890）提出“內部經濟”、“外部經濟”的概念[4]；后來，庇古在馬歇爾的基礎上提出“內部不經濟”和“外部不經濟”的概念和內容，指出外部性理論的實質及其解決方法即“庇古稅”[5]；科斯認為在經濟活動中的外部性問題無需政府干預經濟交易，市場是最有效的，形成了科斯定理[6]；此外，鮑默爾和奧茨于1988對“外部性”進行了全面的概括[7]。

國外基于外部性理論的旅游業可持續發展研究很少，直到20世紀90年代后開始出現相關研究，代表有Peter Johnson and Barry Thomas在《旅游研究與政策回顧》中闡述旅游業環境破壞問題，涉及外部性和其中的公共物品理論；William等的《簡介：旅游業替代形式的出現》、Emanuel的《推動替代形式走向可持續：旅游開發的教訓》也提及了外部性或旅游產品的公共物品屬性。綜上研究，主要是以結論性的判斷為主，沒有深入展開論述。

2.2國內研究歷史沿革

國內關于外部性的文章主要是對其理論和概念的闡述和研究評介，最深入的也只是對外部性內在化提供建議[8～11]。在旅游外部性研究中，魏小安，馮宗蘇（1993）[12]《中國旅游業：產業政策與協調發展》、匡林（2001）[13]《旅游業政府主導型發展戰略研究》，分別提及了外部性或旅游產品的公共物品屬性以及旅游經濟外部性的表現、特征等內容。

3旅游業發展的外部性及其危害

對經濟的影響，旅游業發展的負外部性集中變現為產業過度依賴旅游業、旅游業盲目擴張與超前發展以及旅游外匯的漏損[14]。

對社會的影響，以古鎮古村為代表的歷史文化旅游資源商業化嚴重（比如世界文化遺產地——麗江現在面臨過度商業化帶來的傳統文化的喪失）、旅游目的地社會道德的污染。

對環境的影響，負外部性對環境的影響是其最突出的表現，可以分為生產的外部性與消費的外部性，生產外部性主要指開發者與建設者進行旅游開發所帶來環境的破壞、景觀的污染、目的地文物的破壞；消費的外部性則表現在旅游者在從事旅游活動時所產生的負面影響，比如游客對景區環境的污染（比如以初期形式——燒烤出現的農家樂對旅游資源破壞大、對文物古跡的破壞）、流量大（由于一個旅游景區的基本容量是恒定的，人流量過大會造成環境的污染、基礎設施的破壞）造成景區擁擠等問題。

4旅游業發展的外部性及其危害的原因

4.1根本原因：產權的不清晰

經濟學認為：無論正外部性還是負外部性，都可歸結為對以外部性形式表現出來的新的產權界定問題。而一旦確定誰是新權利的擁有者，即對外部性設置產權，那么就不再有所謂的外部性，外部性也就被內在化了[2]。

產生外部性的根源在于對旅游資源產權的不清導致了市場運作的失靈；作為一種稀缺性的資源，旅游資源本身具有非競爭性和非排他性的特點，這導致了旅游資源又是一種公共資源及物品；旅游資源的稀缺性以及公共性的特質必然導致旅游主體對旅游資源的濫用，這樣旅游生產和消費的外部不經濟性就產生了。對于旅游者來說，需要支付才能欣賞到美景，但他們買到的只是觀賞權，而不是所有權。因此，濫用公共物品招致了擁擠、污染等外部不經濟性的產生。

4.2其他原因

4.2.1旅游開發與規劃的不合理

每年的黃金周各個景區都是人山人海，這除了節日人們集中出游之外，還與旅游生產者對景區開發與規劃不合理有關。多數景區以“游客”為中心，簡單的依靠人流的增加推動其門票收入的提高，但是在人流量集中的時間，人流量的過度集中會造成對旅游資源和旅游基礎設施的破壞，這就帶來景區的整體體驗感與可看性下降，隨之而來的就是旅游活動的外部不經濟。

4.2.2可持續發展觀需要深入人心

作為一種新的發展方式，可持續發展觀摒棄了傳統的依靠犧牲環境為代價來發展的方式，具有深遠的意義。但是許多生產者與消費者不愿從舊的生活方式走出來，無法改變環境意識的淺薄，以生態旅游為例，一般消費者所認為的生態旅游只是從自己的角度出發，不考慮對環境的保護，以至于出現隨手扔垃圾，亂涂亂畫等行為，這些行為都阻礙了生態旅游的可持續發展。endprint

5旅游業發展外部性內化的措施

5.1根本措施——對旅游產權制度進行創新

我國目前實行以公有制為主體，多種非公有制經濟共同發展的所有制結構，這是我國初級階段的國情，鑒于此，旅游資源產權也應該多樣化，這是促進旅游資源高效利用的必然要求。2001年四川省將四姑娘山、三星堆遺址、碧峰峽等旅游地經營權有償出讓，使所有權與經營權分離，這位旅游地的發展注入了活力。筆者認為比較核心的世界自然或文化資源，應歸國家所有，其他旅游資源可以安排私有權。同時要注意對私有權的約束，以免其帶來負面影響，這種多種形式并存，產權主體之間互相促進，既實現旅游資源的合力開發與保護，又最大化了經濟效益[14]。

5.2其他措施

5.2.1準確量化旅游環境容量

在轉讓旅游資源的經營權之前需要科學地測算旅游地環境容量，因為在許多生態比較脆弱的旅游資源地，由于開發者旅游驅使，其追求游客在量上的擴大，后果是脆弱的旅游資源遭到破壞，旅游地的環境退化，旅游體驗的質量下降，可持續發展難以實現。

近年來出現了許多關于旅游地旅游容量測算的方法以及模型，但是這些方法與模型缺少透徹的理論解釋以及相關經驗數據作為支撐，致使對旅游地地域容量研究較多，對旅游地生態環境容量較少，構建合理的現代產權制度，必須科學地對旅游地環境容量進行測算，推動我國旅游業的可持續發展。

5.2.2國家干預

國家政府通過法律、經濟等手段對外部性行為進行干預，使得外部性問題內在化到發生負外部性行為的經濟主體的成本和效益中，從而解決市場在旅游資源有效配置方面的失靈問題[14]。國家干預主要分為以下幾個方面。

（1）經濟政策干預。這一政策主要是按照市場規律，通過稅收、收費制度、補貼等政策，調整相關行為人的行為，其最終目的在于通過價格方面的變化，將外部費用計入他們的實際成本，實現私人成本與社會成本的一致，促使他們改變行為方式。

（2）行業管制。通過制定相關的行業規范來約束旅游企業的經營行為，比如：實行發放牌照制度，即旅游經營企業必須達到一定的標準，在政府發放牌照后方可進行經營；對于污染比較嚴重的旅游企業可勒令進行改造，如未及時改造可吊銷其牌照。

（3）法律手段干預。政府應加強旅游環境和旅游資源保護的立法。首先，對旅游企業而言，需要建立嚴格的旅游開發許可證制度、對旅游區內的環境標準量化、旅游區土地利用的區域管制；對旅游區而言，可以規定最多提供的床位數、最多的旅館客房數和旅館建筑高度、根據環境容量確定日最高游客數量、限制進入旅游區的車輛數額等。其次，對消費者而言，在享受權利的同時也有義務，對于隨意破壞景區環境和資源的游客，除了教育外，還要進行一定的處罰，以約束其不文明行為。

5.2.3社會道德約束

無論是現代產權制度創新下的市場交易還是公共支出的制度，都難以完全克服針對外部性的客觀存在，為彌補制度作用的不足進行社會道德教育以提高人們在道德上的自律對于負外部性的產生具有重要意義，主要體現在：通過道德的力量來強化旅游市場機制的作用，提高市場解決負外部性的能力；社會道德約束不僅是約束自己，而且教育人們超越個人利益講究社會公德。

6結語

外部性普遍存在與經濟活動中，在旅游的經濟活動中，外部性表現為正的外部性與負額外部性，旅游經濟的正的外部性表現在旅游的發展促進旅游目的地經濟社會的發展，居民收入的提高等正面效應，在本文重點探討的負的外部性，則表現為產業過度依賴旅游業、歷史文化旅游資源商業化嚴重、景區開發帶來的生態破壞和景觀變化等問題。造成這些問題的根源在于我國產權制度的不清晰，這需要建立健全產權制度，構建多元的產權結構，建立完全的產權交易市場和合理的交易價格，開發優勢旅游資源，充分發揮產權的激勵功能，促使旅游經濟負外性的內化，促進我國旅游業的可持續發展。

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