利益偏好對中國工業貿易條件的影響

甘梅霞+楊小勇

摘要：本文在分析一國利益偏好對貿易條件影響機制的基礎上，利用2002-2011年中國各工業行業的面板數據，從政治經濟學視角探究中國貿易條件惡化的影響及原因。結果表明“國家戰略主義”是我國工業行業貿易條件惡化的首要原因，對生產者利益的偏好大于對消費者利益的偏好是我國工業行業貿易條件惡化的重要原因；代表國家戰略利益的利稅貢獻、影響力系數，代表生產者利益的國企利潤、關稅稅率是解釋中國工業貿易條件普遍惡化的顯著變量。

關鍵詞：利益偏好；工業貿易條件；面板數據

中圖分類號：F722.9 文獻標識碼：A

一、引言

國際貿易理論領域里的一個基本問題是貿易利得問題。雖然用貿易條件①衡量一國得自對外貿易的利益存在局限性，但除了考慮它是經典指標外，更為重要的是，在今天的中國，它的變化可以影響一國國民收入分配。Kohli（2003）發現通過貿易條件改善，某些發達國家在低經濟增長條件下仍然可以實現快速國民收入增加。Diewert & Morrison（1986）指出貿易條件改善對國民收入增加的效果與技術進步非常類似。當前我國的貿易條件惡化已經對我國國民收入造成了顯著的負面影響，不僅在一定程度上造成中國經濟“增產不增收現象”，還加大了中國國民收入的波動性（范志勇、毛學峰，2013）。

在我國非均衡的、以國家整體利益為核心的發展戰略實施帶來的紅利消減后，“國進民退”等問題日益成為阻滯國家邁上發展新臺階的障礙。于是，國家總體發展戰略也由以國家整體利益為核心指向“改革成果全民共享”。在此背景下，改善中國的貿易條件是從貿易領域支撐國家改善國民收入分配戰略的重要手段。對于影響貿易條件因素的研究，現有文獻從產業結構、技術比較優勢、技術進步類型、出口商品結構、匯率等純經濟原因出發取得了豐碩的成果。張先鋒、那明（2009）指出，中國對外貿易條件惡化的原因在于內部宏觀經濟失衡，但內部宏觀經濟失衡的原因又是什么？近年來克魯格曼在探究20世紀80年代以來美國日益加劇的經濟問題時選擇了偏離新古典方法而回到政治經濟學的分析傳統（孟捷，2013）。本文亦認為要探尋中國貿易條件惡化的原因不能不把政治經濟因素作為必要的研究視角。

政治經濟的核心是利益問題，把政治經濟變量置于貿易理論框架內是緣于沒有考慮利益問題的純貿易理論無法解釋現實貿易保護主義的存在。 在已有的文獻中，盛斌（2002）的中國 “國家戰略主義”體制下的貿易保護政治經濟模型說明中國工業不同時期跨部門的貿易保護結構的政治經濟決定因素；鮑曉華、朱鐘棣（2006）以技術性貿易壁壘為例考察“國家利益”和“利益集團”的特征指標對技術性貿易壁壘形成的混合影響。可見，從政治經濟角度看，一國經濟發展的核心目標是滿足和協調各方利益，政府既是這些利益的協調者也是利益方之一，政府的核心利益應是很好地協調和滿足各方利益以使其后續的委托-代理具有正當性。而對外貿易是滿足和協調各方利益的領域和手段之一。因此，本文試圖以中國工業貿易條件為例考察以政府為代理人的利益偏好對貿易條件的影響。

二、回歸模型的建立

宏觀經濟政策對一國國內生產產生影響，進而影響商品的國別價格，因此，在其他貿易伙伴宏觀經濟政策不為本國所控制的情況下，本國的宏觀經濟政策對本國的貿易條件有重要影響。而政府作為宏觀經濟政策的制訂和執行者，受哪些因素影響？政府偏好發展哪些行業取決于發展哪些行業可以較好地地協調和滿足各方利益。盛斌（2002）把中央政府的目標函數G定義為：

其中，β（ω）為政府對生產者消費者利益的偏好參數，ω表示所有影響β變動的因素向量。β（ω）的大小反映政府是生產者利益還是消費者利益偏好型政府，一般說來重視國家戰略利益②的政府會是生產者利益偏好型政府。i表示各行業，θi表示政府賦予不同行業的特殊要素收入的權數，zi表示所有影響θi變動的因素向量。πi表示應用于i行業的特殊要素的報酬。ti表示關稅水平。LDi（pi）為i行業的總需求。yi（pi）為i行業的總產出，LDi（pi）-yi（pi）為i行業的凈進口。∑[DD（]n[]i=1[DD）]ui[Di（pi）]-∑[DD（]n[]i=1[DD）]piDi（pi）為i行業帶來的消費者剩余。∑[DD（]n[]i=1[DD）]θi（zi）πi（pi）、∑[DD（]n[]i=1[DD）]ti[LDi（pi）-yi（pi）]均反映政府對不同生產行業的偏好，前者可視為政府為支持i行業的發展從整個社會特殊要素收入中抽取轉而投入對該行業發展的補貼，后者可視為政府對i行業的進口競爭保護；L{∑[DD（]n[]i=1[DD）]ui[Di（pi）]-∑[DD（]n[]i=1[DD）]piDi（pi）}反映全體消費者利益對政府目標的影響。據此，政府效用取決于國家戰略利益、生產者利益和消費者利益③。

因此，一國各個工業行業的貿易條件受各個行業對國家戰略利益、生產者利益和消費者利益滿足程度的不同影響。在不同時期，不同行業由于其行業特性，對國家戰略利益、生產者利益和消費者利益的滿足程度是不同的。一個典型的例子是航天航空裝備制造業，目前它的發展在我國主要在于滿足國家戰略利益、而不是滿足生產者利益和消費者利益。從不變成本的角度看，宏觀經濟政策若支持某個產業的發展，將會在用地、與機器設備有關的信貸政策等方面給予支持，使得企業的不變成本低于沒有給予政府支持條件下的不變成本；從可變成本角度看，宏觀經濟政策支持某個產業的發展，將會利用相關政策在與該行業相關的原料使用成本、勞動力使用成本上給予優惠，從而使得企業的可變成本低于沒有給予政府支持條件下的不變成本；從利潤角度看，若宏觀經濟政策支持某個行業的發展，其利潤將高于沒有政府支持條件下的利潤值。例如出于國家安全的戰略利益，政策保護使某些行業處于壟斷地位，那么這些行業會維持較高的利潤率。

3.影響貿易條件的消費者利益模型

該模型認為貿易的開展是實現勞動者收入再分配、提高普通工人收入水平、縮小收入差距、改善消費者生活質量的重要手段，消費者的利益能夠影響產業政策及貿易政策的制定，從而對某一具體產業的貿易條件產生影響。本文用各工業行業的工資水平反映消費者利益，具體采用人均工資指標，模型中用GZ表示。

三、實證分析

（一）數據的來源及處理

由于本文的實證分析涉及不同工業行業的對外貿易數據和其他眾多經濟指標數據，我們以中國工業行業分類（CICC）為基礎，剔除了非貿易部門“自來水的生產和供應業”，將黑色金屬礦采選業和有色金屬礦采選業合并為“金屬礦采選業”，農副食品加工業、食品制造業、飲料制造業和煙草制造業合并為“食品制造及煙草加工業”，紡織服裝、鞋、帽制造業與皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業合并為“服裝皮革羽絨及其制品業”，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業與家具制造業合并為“木材加工及家具制造業”，造紙及紙制品業、印刷業和記錄媒介的復制、文教體育用品制造業合并為“造紙印刷及文教用品制造業”，化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業、化學纖維制造業、橡膠制品業、塑料制品業合并為“化學工業”，黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業合并為“金屬冶煉及壓延加工業”，通用設備制造業、專用設備制造業合并為“通用、專用設備制造業”，電力、熱力的生產和供應業和燃氣生產和供應業合并為“電力熱力燃氣生產供應業”，從而得到21個工業行業。

在此基礎上將協調編碼（HS）四位數稅號的貿易數據重新集結，得到不同工業行業的進出口相關數據。不同工業行業的進出口價格由進、出口價值量除以進、出口數量得來，相關數據從聯合國COMTRADE數據庫搜集，從而得到21個工業行業的貿易條件數據。各工業行業的工業生產總值、勞動生產率、利稅貢獻、就業貢獻數據歷年《中國統計年鑒》中數據整理得來。各工業行業的影響力系數數據是在2002年、2007年、2010年投入產出基本流量表基礎上，將135部門分類整理為21個工業行業的投入產出數據，并計算出里昂惕夫逆矩陣，從而計算出各工業行業的影響力系數④。由于工業行業的影響力系數短期內變化甚微，以及只能獲取2002年、2007年、2010年的投入產出基本流量表，2002-2011年其他各年影響力系數均沿用在2002年、2007年、2010年的數據。碳排放量數據來源于朱玲玲（2013）。各工業行業國有及國有控股企業利潤總額、外商及港澳臺商工業企業利潤總額、利潤率數據來自歷年《中國工業統計年鑒》，人均工資數據來自歷年《中國勞動統計年鑒》。各工業行業的關稅稅率依據上述行業劃分方法，將歷年《中華人民共和國海關進出口稅則》中的關稅稅率重新集結整理得來。由于各個指標使用的單位不同，對指標數據進行了無量綱化處理。

（二）模型估計

就以上三個模型，使用計量經濟學軟件Eviews7.2，運用2002-2011年我國21個工業行業的面板數據對（9）式采用PLS（Panel Least Squares）方法進行估計。面板模型的形式可以分為固定效應、隨機效應和混合效應三類。進行類別選擇時首先運用Hausman檢驗，判斷應選擇使用固定效應還是隨機效應，然后用F檢驗判斷應選擇固定效應還是混合效應。然后采用“后向法”對以上列出的解釋變量進行篩選，即從全方程回歸開始，連續每次減少一個t統計值最低的變量，結合調整后的R2值，直到新方程中的所有自變量的回歸系數的t檢驗都顯著，或者大部分自變量顯著，并且繼續剔除其他變量不能增強回歸結果的有效性為止。

四、研究結論及政策啟示

（一）研究結論

1.我國工業行業貿易條件普遍惡化。圖1至圖4顯示，自2002年到2011年，中國采掘業中的4個行業的貿易條件無一例外地呈總體惡化狀態。制造業中，除造紙印刷及文教用品制造業，石油加工、煉焦及核燃料加工業、金屬冶煉及壓延加工業，通信設備、計算機及其它電子設備制造業，交通運輸設備制造業5個行業外，其他12個工業行業貿易條件都呈惡化狀態。煤炭開采洗選業，服裝皮革羽絨及其制品業，化學工業，非金屬礦物制品業，金屬制品業，通用、專用設備制造業貿易條件惡化幅度明顯。進一步的：4個采掘業行業貿易條件雖然都大于1，但總體上都呈惡化狀態；服裝皮革羽絨及其制品業貿易條件在2008年達到頂峰后持續惡化，2010年和2011年甚至惡化至1以下；包括食品制造及煙草加工業，木材加工及家具制造業，化學工業，非金屬礦物制品業，金屬制品業，通用、專用設備制造業，交通運輸設備制造業，電氣、機械及器材制造業，儀器儀表及文化辦公用機械制造業在內的9個行業的貿易條件長年低于1；電氣、機械及器材制造業，儀器儀表及文化辦公用機械制造業的貿易條件甚至低于0.5；通用、專用設備制造業的貿易條件也長年在0.5左右徘徊。

2.國家戰略利益、生產者利益、消費者利益均是解釋我國工業行業貿易條件的惡化的原因。表3結果顯示，我國工業行業貿易條件的國家戰略利益影響模型、生產者利益影響模型和消費者利益影響模型均以99%的顯著水平通過了檢驗，調整后的R2均達到70%以上，說明國家戰略利益、生產者利益、消費者利益均對我國工業行業貿易條件產生影響。代表國家戰略利益的變量中，行業的利稅貢獻、影響力系數以99%的顯著水平通過檢驗，行業的勞動生產率、就業貢獻以95%的顯著水平通過檢驗，但行業的利稅貢獻、影響力系數與貿易條件呈反向關系，利稅貢獻增加一個單位，貿易條件惡化0.0004%，影響力系數增加一個單位，貿易條件惡化1.42%。行業的勞動生產率、就業貢獻與貿易條件呈正向關系，但勞動生產率對貿易條件的影響相當微小，行業解決就業的水平提高一個單位，行業貿易條件改善0.001%。代表生產者利益的變量中，國企利潤和關稅稅率與貿易條件呈反關系，并均以99%的顯著水平通過檢驗，國企利潤提高一個單位，貿易條件惡化0.0002%，行業的關稅稅率提高一個單位，貿易條件惡化0.11%。外企利潤與貿易條件呈正向關系，其提高一個單位，貿易條件改善0.0002%，但它僅以90%的顯著性水平通過檢驗。代表消費者利益的變量人均工資以99%的顯著性水平通過檢驗，行業人均工資每提高一個單位，貿易條件惡化0.00004%。

3.“國家戰略主義”成為我國工業行業貿易條件惡化首要原因。代表國家總體利益的變量“影響力系數”對貿易條件惡化的影響最為明顯，它對貿易條件的負面影響是代表生產者利益的變量“國企利潤”和“關稅稅率”的7 100倍和12.9倍，是代表消費者利益的變量“人均工資”的35 500倍，是同樣代表國家總體利益的變量“利稅貢獻”的影響的3 550倍。代表國家總體利益的變量“利稅貢獻”對貿易條件惡化的影響是代表生產者利益變量“國企利潤”的2倍，是代表消費者利益變量“人均工資”的10倍。

4.對生產者利益的偏好大于對消費者利益的偏好是我國工業行業貿易條件惡化的重要原因。代表生產者利益的變量“國企利潤”對貿易條件惡化的影響是代表消費者利益變量“人均工資”的影響的5倍。代表生產者利益的變量“關稅稅率”對貿易條件惡化的影響是代表生產者利益變量“國企利潤”的影響的550倍，是代表消費者利益變量“人均工資”的影響的2 750倍。

（二）政策啟示

1.我國工業行業貿易條件的改善有賴于在國家內部協調各方利益，包括國家戰略利益、生產者利益和消費者利益。改革開放前三十多年，國家實行非均衡發展的“國家戰略主義”，我國工業行業貿易條件的惡化一定程度上受這一戰略實施的影響。但在“改革成果全民共享”的國家戰略轉向背景下，加之貿易條件的改善有利于改善國內收入分配，應積極協調好國家戰略利益、生產者利益和消費者利益，使工業行業貿易條件改善，從而使對外貿易的開展向有益于“國民”的方向發展、使我國開展對外貿易獲得的效應與國家政策導向一致。

2.提高我國產業鏈高端制造業的內生競爭力是改善我國工業行業貿易條件的關鍵。研究顯示，2002年到2011年，我國工業行業影響力系數越大，其對貿易條件惡化的影響越大，這從側面反映了我國產業鏈高端制造業國際競爭力低下。從產業對國民經濟拉動作用的角度看，國家意圖扶持產業鏈高端制產業以帶動更多的產業發展，但在高端制造業本身競爭力不強的情況下帶來的一個副作用是貿易條件惡化，從而不利于國民收入分配。面對這種兩難如何進行選擇？取決于國家如何在國家長遠發展利益和國民利益間權衡取舍，或者就扶持產業發展帶來的貿易條件惡化的副作用進行彌補。但從長遠來看，協調兩者沖突的關鍵仍在于有效提高我國產業鏈高端制造業的內生競爭力，而不是一味依靠產業保護和補貼。因為實證結果顯示，行業的關稅稅率提高一個單位，貿易條件惡化0.11%，關稅水平的高低是衡量產業保護程度的重要尺度。

3.調整既有利益偏向、增強國有企業競爭力有利于改善工業行業貿易條件。2002年到2011年，國有企業利潤越高，貿易條件越惡化。如果國有企業利潤的增加是降低貿易條件換來的，那么這種利潤的增長對于國民來說無異于導致“貧困的增長”。這從貿易領域里再次為加快國有企業改革、提高其國際競爭力的重要性增添砝碼。

4.降低企業稅負有利于工業行業貿易條件的改善。降低企業稅負雖然減少國家財政收入，但能為各類企業公平地提供寬松的發展環境，企業因此而有更多的資金投入到技術創新和開發人力資本中去，提高產品競爭力，改善貿易條件。

5.以混合要素密集型產業的視角和方法改造傳統行業以改善其貿易條件既符合國家戰略利益也滿足消費者利益。長期以來，我們都面臨著傳統產業技術升級也許就不能發揮其吸納就業的能力、而如果吸納大量的就業似乎就無法對它進行轉型升級的兩難。而就今天產品內分工的廣泛深入來看，勞動密集型行業有它的資本密集環節、資本密集型行業也有它的勞動密集環節。因此，我們對勞動密集型行業的資本密集環節進行改造不僅可以提高傳統行業的附加值，同時也不會大量擠出它的就業吸納能力。結合我們模型估計的結果，勞動生產率、就業貢獻與貿易條件均呈正向關系，行業解決就業的水平提高一個單位，行業貿易條件改善0.001%，說明勞動生產率和就業水平提高對改善產品貿易條件都起作用，同時，二者的提高既符合國家戰略利益也是看重消費者利益的重要體現。

注釋：

① 本文的貿易條件指價格貿易條件，即以進口商品的價格衡量的出口商品的價格。

② 所謂國家戰略利益是指符合國家戰略主義的利益。“國家戰略主義”就行業層面而言，即國家由于具有增強綜合國力、提高國際地位的強烈愿望，主要結合國家經濟增長總體目標，按照某行業的發展是否與國家發展戰略一致、是否有利于維護國家經濟安全、是否有利于提高國家在國際上的經濟地位，來對行業發展實行鼓勵或限制。

③ 鮑曉華、朱鐘棣（2006）的模型納入了國家戰略利益和利益集團利益，我們認為在中國“經濟發展成果惠及全民”的經濟發展訴求下，普通消費者的利益訴求應成為決定政府效用的重要變量。

④ 影響力系數Bj的計算公式為：Bj=∑[DD（]n[]i=1[DD）]Cij/[SX（]1[]n[SX）]∑[DD（]n[]j=1[DD）]（∑[DD（]n[]i=1[DD）]Cij）。其中，Cij是列昂惕夫逆矩陣。

參考文獻：

[1] Kohli，U.Growth Accounting in the Open Economy： International Comparisons[J].International Review of Economics & Finance， 2003，12：417-435.

[2] Diewert， W.E.， and J.C.Morrison. Adjusting Output and Productivity Indexes for Changes in the Terms of Trade[J].Economic Journal， 1986，96：659-679.

[3] 范志勇，毛學峰.開放條件下中國收入增長的效率及結構特征：1981-2010[J].經濟研究，2013（3）.

[4] 張先鋒，那明.我國價格貿易條件的影響因素分析[J].國際經貿探索，2009（4）.

[5] 孟捷.危機與機遇：再論馬克思主義經濟學的創造性轉化[J].清華政治經濟學報，2013（1）.

[6] 盛斌.中國工業貿易保護結構政治經濟學的實證分析[J].經濟學（季刊），2002（4）.

[7] 鮑曉華，朱鐘棣.貿易政治經濟學在中國的適用性檢驗：以技術性貿易壁壘為例[J].管理世界，2006（1）.

The Impact of Interest Preference on China′s Term of Industrial Trade

GAN Mei-xia， YANG Xiao-yong

（School of Marxism， Tongji University， Shanghai 200092， China）

Abstract：Based on the analysis of the effect of interest preference on China′s term of industrial trade， this paper studies the influence and cause of deterioration of China′s term of industrial trade from the viewpoint of political economics with penal data of China′s different industries from 2002 to 2011. Consequences show state-strategic interest is the leading cause for the deterioration； that producer interest preference is more than that of consumer is the secondary； taxes contribution and influence coefficient（both are on behalf of state-strategic interest）， profit of state-owned enterprises and tariff rate（both are on behalf of producer interest）， are significant explanatory variables accounting for the deterioration of China′s industrial term of trade.

Key words：interest preference； term of industrial trade； panel data

（責任編輯：李江）

[4] 張先鋒，那明.我國價格貿易條件的影響因素分析[J].國際經貿探索，2009（4）.

[5] 孟捷.危機與機遇：再論馬克思主義經濟學的創造性轉化[J].清華政治經濟學報，2013（1）.

[6] 盛斌.中國工業貿易保護結構政治經濟學的實證分析[J].經濟學（季刊），2002（4）.

[7] 鮑曉華，朱鐘棣.貿易政治經濟學在中國的適用性檢驗：以技術性貿易壁壘為例[J].管理世界，2006（1）.

The Impact of Interest Preference on China′s Term of Industrial Trade

GAN Mei-xia， YANG Xiao-yong

（School of Marxism， Tongji University， Shanghai 200092， China）

Abstract：Based on the analysis of the effect of interest preference on China′s term of industrial trade， this paper studies the influence and cause of deterioration of China′s term of industrial trade from the viewpoint of political economics with penal data of China′s different industries from 2002 to 2011. Consequences show state-strategic interest is the leading cause for the deterioration； that producer interest preference is more than that of consumer is the secondary； taxes contribution and influence coefficient（both are on behalf of state-strategic interest）， profit of state-owned enterprises and tariff rate（both are on behalf of producer interest）， are significant explanatory variables accounting for the deterioration of China′s industrial term of trade.

Key words：interest preference； term of industrial trade； panel data

（責任編輯：李江）

[4] 張先鋒，那明.我國價格貿易條件的影響因素分析[J].國際經貿探索，2009（4）.

[5] 孟捷.危機與機遇：再論馬克思主義經濟學的創造性轉化[J].清華政治經濟學報，2013（1）.

[6] 盛斌.中國工業貿易保護結構政治經濟學的實證分析[J].經濟學（季刊），2002（4）.

[7] 鮑曉華，朱鐘棣.貿易政治經濟學在中國的適用性檢驗：以技術性貿易壁壘為例[J].管理世界，2006（1）.

The Impact of Interest Preference on China′s Term of Industrial Trade

GAN Mei-xia， YANG Xiao-yong

（School of Marxism， Tongji University， Shanghai 200092， China）

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Key words：interest preference； term of industrial trade； panel data

（責任編輯：李江）