面向協同創新動態演進的戰略信息監控平臺研究

姜黎輝

(鄭州輕工業學院經濟與管理學院，河南 鄭州 450002)

1 引言

按照“2011計劃”的目標，國內一批高校充分發揮高校多學科、多功能的綜合優勢，聯合國內外各類創新力量，建立一批協同創新平臺，形成“多元、融合、動態、持續”的協同創新模式與機制。協同創新是一個復雜的創新組織方式，其關鍵是形成以大學、企業、研究機構為核心要素，以政府、金融機構、中介組織、創新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協同互動的網絡創新模式［1］。

與通常兩個主體之間的合作研發不同，協同創新聯盟參與者數量較多，它是多法人主體之間的合作。例如，由東華大學牽頭設立的紡織產業關鍵技術協同創新中心，其合作單位包括西南大學、江南大學、浙江理工大學、天津工業大學、中國紡織科學研究院、中國農業科學院棉花研究所、中國恒天集團有限公司、恒力集團有限公司、山東如意科技集團有限公司和魯泰紡織股份有限公司等。協同創新聯盟往往是圍繞多個關鍵研究領域開展協同研究，每個研究領域是由組群創新項目組成;隨著創新項目類型和數量的增多，項目所涉及的范圍愈加寬廣，協調管理工作愈加復雜［2］。相關研究表明，在創新的實踐中，創新聯盟的協調難度隨著參與者數量的增多而呈指數級增加［3-4］。

協同創新具有高度復雜性和動態性，創新聯盟體的協調與控制極富挑戰性，它不同于一個組織內部的管理，也不同于基于市場的交易管理以及業務雙邊關系的管理［5］，有必要對協同創新的戰略管理進行深入系統研究。

2 創新項目的風險預控與組合管理研究

與一般技術創新相比，協同創新往往涉及大量不同種類的技術，創新項目的多樣性、動態性和相互融合性使得協同創新管理工作成為一個復雜的系統工程。

在協同創新的背景下，不同以往研發項目孤立和分散式的傳統管理方式，應將組群創新項目視為一個整體進行管理，也就是組合管理模式，其關鍵工作流程包括:

·確立協同創新的戰略目標;

·監控所有創新項目的進展態勢;

·分析創新項目的風險演變趨勢，分析其短期性與長期性、分散性與集中性演變特征;

·在時間節點上，對所有創新項目的戰略價值、進展態勢和創新風險進行動態評估;

·依據協同創新的戰略目標和內外部環境的變化，適時地對創新項目實施相關決策:加速、暫停以及終止;

·構建協同創新的組合管理顯示板，基于現有的資源和能力，動態確定最優項目組合;

全面監控和分析創新項目的進展態勢是項目組合管理的前提。創新項目的研究工作基本可分為基礎研究、共性技術研發和工程化技術開發三個層次［6］，這三個層次研究工作具有遞延式邏輯驅動關系。為使協同創新管理者更有效把控創新項目的進展態勢，實施超前控制，有必要建立各個創新項目的基礎研究-共性技術研發-工程化技術開發三個層次的進展顯示板。

協同創新管理者要對每個創新項目的三個層次的研究工作進行規劃和合理布局，大學研究機構更要在基礎研究方面做好預研工作。2006年以來，合肥工業大學先后資助了30多個預研項目，涉及戰略性新興產業和國家安全等領域;經過一段時間培育，這些項目產生創新的萌芽，為實現協同創新奠定良好的基礎。合肥工業大學校長徐樅巍認為，如果沒有這些提前部署和預先研究，大學很難在協同創新中有所作為［7］。

在創新的過程中，互補創新的不確定性、系統整合的不確定性、通過需求測試的不確定性、與已有技術競爭的不確定性、市場與資源不確定性等因素不停地演變。有必要依據協同創新的基礎研究-共性技術研發-工程化技術開發三個層次演化路徑圖，構建創新風險評估與預控顯示板，并建立相關工作流程:

·定期識別和評估創新風險類型，明確面臨的風險屬于哪種類型:技術風險、進度風險還是成本風險?

·預測創新風險發生的概率，即創新風險發生的可能性有多大?

·評估創新風險后果的嚴重性，協同創新的戰略目標多大比例會受到該風險的影響?

·制訂緩解創新風險的行動計劃，對于識別出的每一個主要風險，應該組建一個小組來負責制訂一套正式的風險緩解方案;

·構建創新風險演變顯示板，在實施緩解風險的行動計劃后，創新風險演變趨勢是加劇還是減緩?

同時，應將所有創新風險視為一個整體進行管理，運用情景分析法等管理工具，監控創新風險的中長期演變模式，重點關注不同類型風險在某一時域內產生的多重風險疊加效應，多重風險疊加效應往往會產生出人意料的嚴重后果，如圖1所示。

圖1 多重創新風險的疊加效應

如表1所示，創新風險演變顯示板可使協同創新管理者全方位地監控創新風險的來源和等級，分析創新風險的長期性與短期性、分散性與集中性等演變特征，從而增強創新風險的預測能力以及應對不確定性因素的動態調整能力。

創新項目的組合管理顯示板是建立在項目進展和風險演變顯示板的基礎上，如圖2所示 (圖中圓的直徑大小代表項目戰略價值的高低)。協同創新管理者通過分析創新項目的組合管理顯示板，識別項目與項目之間的依賴關系，評估項目的戰略價值、進展情況以及風險狀態，并依據協同創新聯盟現有的資源和能力，估算出所能支持的項目類型和數量，篩選出低價值的、不符合戰略的、多余的、執行很差的項目來降低創新復雜性，通過對創新項目的再選擇、再排序和再優化，來提高協同創新的整體績效。

3 協同創新合作網絡的變化與控制研究

美國的工程研究中心 (Engineering Research Center，ERC)是由大學引領的研究型聯盟，在近30年的運行經驗積累中，形成有效的創新合作網絡評價體系，其中關鍵指標之一是創新合作網絡結點的類型與數量，也就是說，創新合作網絡的結構特征會對創新績效產生直接的影響［8］。

創新合作網絡變化的背后主要驅動因素是技術變量。Moore［9］把技術的里程碑式演變分為早期市場期 (early market)、鴻溝期 (chasm)、保齡球道期 (bowling alley)、龍卷風期 (tornado)和大道期 (main street)，創新合作網絡的結構需要與技術不同發展階段實施動態匹配。在協同創新背景下，隨著各創新項目的不斷進展，互補性創新資源的性質及其擁有者主體特征也不停地變化，驅使協同創新的合作網絡不斷發生遷移，創新管理者應動態預測未來合作模式的發展趨勢，以使協同創新順利進入下一個階段。

對于協同創新，基礎研究、共性技術研發和工程化技術開發等三種網絡間依次產生驅動性變化。當技術處于基礎研究階段時，由于技術的不確定性較高，創新聯盟體內的合作模式主要位于“光譜”的左端，如圖3所示，即松散型合作模式占據主導地位;隨著創新向前推進，進入共性技術的研發階段，技術的不確定性在逐漸降低，合作網絡的層次型結構形態開始展現，由于創新知識的累加效應，早期介入網絡的大學研究機構組成網絡的穩定核，并和后加入企業進行聯結，這時合作模式向“光譜”的右端遷移，由大學和企業構建的共性技術研發網絡會持續擴張;隨著技術進入工程化開發階段，那些在共性技術研發階段開展合作的各企業，將不得不在最終產品市場進行直面的競爭;因此，有實力的企業開始采取合資模式來構建自身的合作網絡，在這個階段，創新聯盟體內的合作模式多處于“光譜”的右端，以合資模式為主的多元化網絡開始展現出來，協同創新網絡演變特征如圖4所示。

表1 協同創新風險動態演變顯示板

圖2 協同創新項目的組合管理顯示板

由于創新資源的有限性，協同創新管理者須根據各類創新項目的進展態勢主動從舊的合作架構中抽出資源，并有意識地引入新的合作架構，新的合作架構不僅要能夠滿足未來創新的需求，而且要與當前研發活動不產生沖突，這就需要協同創新管理者同時走網絡構建和解構的雙重途徑［10］。

圖3 合作模式的“光譜”序列

圖4 協同創新網絡演變特征

為了更有效地分析創新合作網絡演變趨勢，有必要構建創新合作網絡演變顯示板，并建立相關工作流程:

·建立基礎研究、共性技術研發和工程化技術開發等三種合作網絡的遞延式邏輯驅動關系;

·構建創新合作網絡的演變顯示板，分析其靜態結構以及未來演變趨勢;

·識別并評估技術演進的成熟度，主動操控合作網絡向協同創新戰略轉換所要求的方向調整;

·依據協同創新下的組群創新項目的進展態勢，適時地調整短期、中期和長期合作網絡的架構，把握好網絡架構的轉換時機、轉換力度和轉換速度;

協同創新管理者對合作網絡的控制能力將對創新整體績效產生重要影響，這種能力的強弱將決定網絡演變趨勢 (多元開放型或封閉型、同質化或異質化)［11］，因此，創新合作網絡的協調與控制將是協同創新戰略管理的重要組成部分。

4 協同創新合作界面環境的評估與優化研究

相關研究顯示，創新聯盟的失敗率高達40%～70%，其中重要因素是跨組織的界面管理問題［12］。界面管理是指為完成同一任務，解決界面各方在信息、物質、財務和專業分工等方面的矛盾，實現控制、協作與溝通，提高合作的整體功能，實現合作績效的最優化［13］。

就協同創新而言，界面管理的實質，就是構建和保持一種良好的界面環境，使得跨界面的交流、協調、合作能夠有效進行，使重要的界面關系納入戰略管理狀態以實現控制、協調和溝通，提高創新績效。協同創新的合作界面環境是由硬件和軟件要素構成，其中硬件要素包括合作協議、信息交流機制、激勵機制以及研究成果歸屬機制等，而軟件要素包括合作文化和人際間信任度等。

協同創新存在兩種層次的合作界面，即協同創新聯盟體層次上的合作界面以及各個創新項目層次上的合作界面，這兩種合作界面環境由于多層委托代理關系的存在而產生差異，如圖5所示。

在我國，協同創新聯盟多是通過國家意志引導安排的，各合作單位的高層管理人員普遍存在強烈的動機與外部單位建立協同創新聯盟，協同創新聯盟體層次上的合作界面硬件與軟件要素基本處于理想的狀態。然而，在以高校為主導的協同創新聯盟中，創新項目最終是由高校骨干教師來完成，一般而言，他們都有自己的科研基金項目，研究資金相當充裕，他們更有興趣和動力從事自己科研基金項目的研究;而在協同創新背景下，研究工作更強調協同，研發成果更強調集體的貢獻，研究成果的歸屬和論文發表的個人排名順序往往與高校教師偏好之間存在相當大的差異。因此，創新項目層次上的合作界面環境與協同創新聯盟體層次上的合作界面環境往往存在差異。

圖5 委托代理與合作界面環境的關系

另外，各創新項目的合作界面環境也會存在不同程度的差異。各創新項目的合作界面環境在創新過程中是不斷動態演化的，合作成員的資金和人員投入力度、人員激勵機制、風險承擔機制、沖突解決機制以及知識產權的歸屬機制等因素直接影響著創新項目的合作界面環境。在創新實踐中，合作成員往往既是合作者，又是競爭者;對于來自大學的科研成員，他們在協同創新領域中是合作者，而在國家自然科學基金項目和國家重大科研專項申請方面又是直接的競爭者，對于參與的企業而言，更是如此，他們在產業共性技術方面開展合作，而在產品最終市場方面又不得不進行殘酷地競爭。在協同創新的過程中，合作成員之間的吸引極和排斥極不斷影響著各創新項目合作界面環境的變化趨勢。

因此，為使創新管理者洞察和把握創新進展緩慢、創新績效差的深層次原因，有必要對創新聯盟體和各創新項目的合作界面環境進行定期評估，識別并優化合作界面環境中的短板因素。

作為協同創新的戰略管理重要組成部分，合作界面環境的評估與優化也要建立相關工作流程:

·建立創新聯盟體以及各創新項目的合作界面環境硬件與軟件要素的評估體系;

·構建協同創新的合作界面環境顯示板;

·識別合作界面環境中的短板因素，評估短板因素的后果嚴重性;

·制訂消除短板因素的行動計劃，監控行動計劃付諸實踐后的短板因素演變趨勢;

對于合作界面環境的優化方法，許多學者從不同角度進行了深入分析。例如，Brockhoff等［14］提出界面管理的無等級和等級協調模式，李寶山［15］等提出的等級泛化與模糊處理等整合界面的方法，徐磊［16］提出界面管理的共識性、開放性和約定性等原理。由西安交通大學牽頭建立的“高端制造裝備協同創新中心”在創新實踐中較好地運用了橫向系統的界面管理方法，該中心設立了學術特區，由中心自主設崗、自主選聘、自主考核、自主定酬，采取“流動不調動”方法，推動中心與其他高校、科研院所、企業之間的人員聘用與流動。協同創新管理者要努力把創新聯盟打造成學習型組織，將合作界面最佳管理方法經過提煉、分析和歸納，結合在實踐中積累下來的經驗，建立合作界面最佳實踐知識庫。

協同創新的合作界面管理是一個動態的持續評估、分析和優化循環反復的過程，構建合作界面環境顯示板，可以使協同創新管理者以可視化的方式識別合作界面的短板因素，通過學習和運用最佳實踐知識，確立合作界面環境優化的路徑圖，逐漸消除短板效應，使得合作界面環境得到持續優化。

5 結束語

協同創新具有高度復雜性和動態性，協同創新聯盟體的協調與控制更富挑戰性。協同創新聯盟合作協議往往不能動態適應內外部環境的變化，在創新實踐中，加強協同創新的戰略管理工作對實現協同創新可持續發展具有重要意義［17-18］。

要使創新過程中的深層次問題納入戰略管理狀態以實現控制、協調和溝通，須建立一個可視化戰略信息監控平臺。本文通過構建協同創新的進展顯示板、風險演變顯示板、項目組合管理顯示板、合作網絡演變顯示板以及合作界面環境顯示板，在協同創新的戰略管理方面做了一些探索性工作，今后需要繼續結合協同創新的實踐活動，使之在理論上更具系統性，在管理實踐上更具應用性。

［1］陳勁，陽銀娟．協同創新的理論基礎與內涵［J］，科學學研究，2012，(2):161-164．

［2］蔣樟生，郝云宏．知識轉移視角技術創新聯盟穩定性的博弈分析［J］，科研管理，2012，(7):88-97．

［3］Bert S．，Geert D．．Strategic Technology Alliance Termination:an Empirical Investigation［J］．Journal of Engineering and Technology Management．2008，25(4):305-320．

［4］Brigitte G．，Bernard D．．Innovation and Network Structural Dynamics:study of the Alliance Network of a Major Sector of the Biotechnology industry［J］．Research Policy，2005，34(10):1457-1475．

［5］Victor G．，Wim V．，Michiel P．．Mind the Gap:balancing Alliance Network and Technology Portfolios During Periods of Technological Uncertainty［J］．Technological Forecasting and Social Change，2013，(5):1-12．

［6］胡冬云，陶丹．面向行業產業的協同創新中心運行機制研究［J］．中國高校科技，2012，(11):22-24

［7］徐樅巍．高校應成為協同創新的“發動機”［N］．科技日報，2012-01-09(3)．

［8］Levén P．，Holmstrm J．，Mathiassen L．．Managing Research and Innovation Networks:evidence from a Government Sponsored Crossindustry Program［J］．Research Policy，2013，(9):1001-1012．

［9］Moore G．A．．老企業的創新定律［J］．商業評論，2005，(4):118-127．

［10］姜黎輝．組群創新形態下企業合作網絡動態控制能力研究［J］．上海管理科學，2009，31(2):75-79．

［11］Florian N．，Pedro F．．Complementarities of internal R＆D and alliances with different partner types［J］．Journal of Business Research，2013，66(10):1080-1086．

［12］劉蘭劍，黨興華．合作技術創新界面管理研究及其新進展［J］．科研管理，2007，(3):161-165．

［13］李鳳蓮，馬錦生．企業技術創新與營銷的界面管理［J］．哈爾濱商業大學學報(自然科學版)，2002，(5):593-596．

［14］Brockhoff K．Hauschildt J．官建成譯．界面管理-無等級的協調［J］．中外科技政策與管理，1997，(1):17-21．

［15］李寶山．集成管理一高科技時代的管理創新［M］．北京:中國人民大學出版社，1998．

［16］徐磊．如何建立有效的界面-關于技術創新界面管理的探討［J］．科研管理，2002，23(3):79-83．

［17］張廷．社會資本視角下的地方高校協同創新研究［J］．中國科技論壇，2013，(4):16-20．

［18］辛沖，馮英俊．企業組織與技術的協同創新研究［J］，研究與發展管理，2011，(2):37-43．