淺析占領時期美國對日本的現代化改造

楊瀟雨

[摘 要]從1945年8月到1952年4月，在日本史上被稱為美軍占領時期。雖然表面看來此時的日本衰敗不堪且恥辱萬分，但美軍的到來實質上給了日本第二次依附強國，發展自身的機會。正是這次占領使得日本在政治、經濟、科教等方面取得多項改革成果，迅速完成戰敗國向現代化國家的基礎轉變。而與第一次現代化不同的是，美國作為外部力量在這次現代化過程中起到了主導作用。

[關鍵詞]現代化；日本；美國；占領時期

一、現代化改造的背景

在結構功能學派的現代化觀點中，“現代化是自科學革命以來人類急劇變動的過程統稱”[1]13。判斷現代化的標準則是看這個國家是否具有現代性，“它是社會在工業化推動下發生全面變革形成的一種屬性，這種屬性是各發達國家在技術、政治、經濟、社會發展等方面而所具有的共同特征”[1]14。這些特征包括民主化、工業化、都市化、教育普及化、知識科學化等等。對于日本來說，明治維新使得日本跨出現代化的第一步，日本社會各方面也初步產生現代性的特征。但隨著開國時間的加長，日本逐漸偏離了現代化的軌道，并盲目以德國為模版，將戰爭視為踏入現代強國之列的必要手段，最終帶來的是徹底的失敗。

戰爭的錯誤指向也使得第一次現代化的成果受到嚴重摧殘。1945年8月15日裕仁天皇通過廣播發表投降詔書，表示接受波茨坦公告并宣布無條件投降。就當同盟國人民沉浸在第二次世界大戰結束的喜悅之時，日本卻陷入一片迷惘與死寂的氣氛中。對日本人民來說，一場失敗的侵略戰爭除了帶給他們不愿面對的恥辱之外，同樣也給他們留下一個滿目瘡痍的日本。據盟軍最高司令部1946年初的統計顯示，“日本損失了總體財富的1/3，以及全部潛在收入的1/3到1/2。農村的生活水平降到了大體相當于戰前水平的65%，城鎮生活水平則降到了55%。包括在廣島和長崎在內的66個主要城市被嚴重炸毀，破壞了這些城市總計40%的地區，至少30%的人口無家可歸。在最大的都市東京，65%的住宅被摧毀。在全國第二和第三大城市大阪和名古屋，這一數據分別是57%和89%”[2]15。戰敗的陰影籠罩在日本上空，很多日本人都在疑惑日本的明天將走向何方。

事實上，日本與日本人民并沒有選擇的余地，美國成了他們再次擺脫困境的唯一救星。在1944年時，美國人提出第一個戰后對日政策的備忘錄，即“赫爾5·9備忘錄”，這份備忘錄也是最早提出占領日本本土的官方文件。不過，美國政府似乎也不愿與其他同盟國分享這種權力，美國總統羅斯福就在日本投降前宣稱，“我決定，對日本的占領不能重蹈德國的覆轍，我不打算分割管制或劃分占領區”[3]19。波茨坦公告？中的民主化和非軍事化方針也出自美國人的手筆。在日本投降前三天，杜魯門就任命麥克阿瑟將軍作為占領政策實施機關的盟國最高司令，而此時盟國對日共管機構還沒建立起來。即使在后來成立的對日理事會和遠東委員會中，美國人在其中也擁有著絕對的領導權。作為盟軍最高統帥麥克阿瑟更洋洋得意地認為自己“對日本國民，事實上具有無限的權力。歷史上，任何殖民總督、征服者或司令官，都沒有擁有過我對日本國民所有擁有的這么大的權力，我是八千萬日本國民的絕對統治者”[3]21。可見美國將日本化為囊中之物的想法并不是一紙空談。美國除了用本國官員和46萬軍隊搶得對日占領的絕對優勢外，更將日本與世界其他國家隔離開來。“1945年8月底，美軍在占領日本的同時，下令關閉了日本在中立國家所設外交機構。12月又禁止日本外務省與外國駐日代表機構間的直接往來，從而完全切斷了日本與外國包括貿易和文化交流在內的一切聯系”[4]36。由此可見，戰后日本的未來幾乎完全掌握在了美國人的手里。

二、現代化改造的內容

（一）戰時體制的瓦解

經過二戰的洗禮，美國深知摧毀曾經的戰爭模式是改造日本最基礎的步驟。如果日本依舊按照原有的模式運作下去，日本在未來還有可能卷土重來。在美國國務院、陸軍、海軍三方組成的調整委員會炮制的日本投降后的美國初期對日方針中，第一條就明確指出占領的目標首先要“確保日本不再成為對美國乃至世界的和平與安全的威脅”[2]46。因此日本進行第二次現代化的第一步就是將日本從戰爭模式中剝離出來。

要摧毀舊體制就必須讓日本人清醒地意識到舊體制帶來的嚴重后果，這也與國際社會要求他們為自己的罪行負責的呼聲所一致。美國正是通過處理戰犯的方式清算日本的戰爭責任，并讓日本社會徹底認識自己的錯誤。1945年日本簽署投降書一個星期內，盟軍總部就發布逮捕戰犯的命令。1946年1月，在東京設立由11個國家代表組成的遠東國際軍事法庭。同年5月3日，太平洋地區的“紐倫堡審判”—東京審判開始。雖然亞洲國家對只有7名直接戰犯被判絞刑，其余被判無期或有期徒刑的結果并不完全滿意。但是這次審判的意義絕不止在國際范圍內樹立了公平與正義的標桿如此簡單。對日本的第二次現代化來說，則是斬斷過去，開啟重建可能的捷徑。

在對內方面，盟總利用其權力發布一系列指令，希望迅速終結日本戰時體制。“9月2日、3日、22日，盟總相繼發出指令，其中主要包括：解除日軍武裝，增強民需生產和禁止軍需生產，由盟總統制日本的對外貿易等。9月10日，發表了關于言論、新聞自由的備忘錄。隨后，在9月底以前的20天內，又接連4次發表與新聞有關的備忘錄，作了一系列有關言論自由、新聞報道、廣播等的指示和規定。”[3]24除了解禁之舉，美國還希望從源頭上阻止戰時心態的繼續蔓延，那么就必須將軍國主義的思想毒瘤從日本社會里徹底清除。10月初，麥克阿瑟在與占領當局的核心人物商討后不久就向日本政府遞交關于廢除政治警察的備忘錄，希望日本借此能從軍國主義的戰時恐怖中抽身而出。隨后，新上臺的幣原內閣決定與盟總配合，10天內陸續將國防保安法、軍機保護法、治安維持法、治安警察法等一系列法律廢除。在此基礎上，麥克阿瑟在會見幣原首相時提出了著名的“五大改革指令”，日本正式開始第二次現代化的預熱。

（二）民主政治的開端

政治民主化是現代化一個極為重要的標志，也是美國人赴日的目標之一。天皇制是日本政治最大的特點。因此，美國推動政治民主化的第一步處理天皇。面對亞洲各國要求同時追究天皇的戰爭責任的呼聲，占領當局卻從現實出發，認為利用天皇是維持統治的最好方法。麥克阿瑟認為“天皇具有超過20個團的戰斗力，如果對天皇處理不當，可能引起日本人反抗美軍占領”。[3]44但美國卻不會容忍天皇繼續神化自己，他們要將天皇徹底拉下祭壇，塑造一個象征日本的全新個體形象。1945年9月23日在天皇與麥克阿瑟進行單獨會晤后，美軍特意撤銷妨礙自由報道此次會晤的禁令，目的就是讓日本人認清天皇已不再是日本最高統治。占領當局也開始一系列針對天皇神性改造的工作，如于12月15日發布“神道指令”，授意日本內閣起草國運振興之詔書（通稱人的宣言）。不可否認的是，美國有偏袒包庇天皇個人之意，但通過這些舉措，日本政治體制中最保守最黑暗的一面被清除，也為民主憲法的誕生鋪平道路。

作為一個以法治精神為傲的國家，美國堅信自己的現代化模式具有極大的優越性。因此，占領當局政治民主化改造的第二步就是以立法形式變革天皇制。日本第一次現代化的成果之一大日本帝國憲法，雖說為自由民權運動高漲下的產物，但是畢竟是一部“欽定憲法”，“天皇主權論”是其核心原則。這部憲法與德意志帝國憲法一樣，都是民主外衣粉飾下的極權主義。不過日本政府并不愿意觸動天皇制的根基，松本調查委員會在修改憲法的過程中只是將有些激進的詞句有所刪除，“例如，把‘天皇神圣不可侵犯改為‘最高不可侵犯，把‘天皇統帥陸海軍改為‘天皇統帥軍隊”[3]44。占領當局這才意識到天皇制在日本政治領域根深蒂固的影響。于是，盟總民政局親自操刀起草了一份日本國憲法草案，其中，開篇明義地否定了天皇與軍人的特權，“天皇是日本國的象征，是日本國民政體的象征，其地位以主權所在的全體國民意志為依據”[2]46。另一重要條款憲法第九條的雛形也來自于麥克阿瑟一張手寫紙條，要求日本“放棄作為國家主權權利的戰爭。日本放棄作為解決糾紛手段的戰爭以及作為保持自身安全手段的戰爭。不準日本擁有任何陸海空軍，不賦予日本軍隊以任何交戰權”[3]49。雖然，憲法第九條有美國為避免日本報復而設立之嫌，但還是充分體現了美國改造日本非軍事化的原則。當然，這樣一部突破傳統的憲法草案極大地挑戰了日本政府的承受能力。內閣起初一直不愿公布憲法草案，最后迫于美國人威脅憲法將由日本民意決定，才以其為藍本開始修訂工作。經過日本眾議院和貴族院地反復辯論與修改，同意于1946年11月3日公布日本國憲法。可以說，沒有占領當局的直接干預和強制要求，日本政府根本不可能訂立一部真正包含民主與自由精神的新憲法，更不可能推動后續的議會、內閣以及地方自治等全方位政治改革。

（三）經濟領域的重建

關于恢復日本經濟，“占領初期，美國曾公然聲稱，美國對日本的經濟恢復不負任何責任，制定了日本賠償的苛刻條件，并決心把日本經濟控制在1934年—1936年的水平，以防止日本東山再起”[4]39。最具代表性的是其賠償政策“日本存在其領土外的所有財產應按照有關盟國當局的決定移交，除維持和平的日本經濟以及對占領軍的供應所必需的物資和設備外其余一律拆遷”[5]然而，隨著國際關系的變動，美國逐漸改變其初衷，不再以限制日本經濟發展為要務，反而轉向扶持與幫助日本經濟復興的政策。不管美國是否是有心幫助日本重建經濟，在美國的物資援助和政策引導下，日本迅速回到工業化時代。而朝鮮戰爭的爆發促使美國重新調整戰略，以特需訂貨的方式刺激日本經濟的再次發展，進一步加速日本經濟現代化的完成。

經濟援助的形式分兩種，最為直接的方式是物資援助。“傾斜生產”政策是日本政府為了應對戰后初期經濟蕭條的緊急辦法。傾斜生產的重點在煤炭業生產，如果沒有美國同意向日本輸入重油，很難想象這樣一個本就資源匱乏的國家如何快速恢復基礎工業。除了重油，“1948年以后，美國對日進口物資又增加了鐵礦石、焦炭、鐵礬土、磷礦石、生膠等，對日本的鋼鐵、有色金屬、肥料、紡織生產的恢復發揮了重要作用”[4]92。而這些物資所轉換的“回轉資金”，“又恰恰是充作了日本私營電力、海運、煤炭、鋼材及化學等重點企業的資金，或是補充了國營電訊、鐵道乃至開發銀行、進出口銀行方面的資金”[4]241。而與日本政府向重點產業發放的貸款數額相比，“1945年至1951年美國援助物資總額大約為日本“復興金融貸款”的5.8倍”[4]241。單單1947年和1948年兩年，“美國對日出口物資分別占日本進口總額的77%和67%”[3]92。由此可見，沒有美國在物質上施以援手，日本的工業化根本舉步維艱，更難說全方位地復蘇了。

另一個效果顯著地方法是引導經濟政策的制訂，幫助日本建立新的經濟制度。在戰后三大經濟改革的過程中都出現了美國占領當局的直接干預的情況。以農地改革為例，在幣原內閣提出的改革草案遭到議會保守勢力的強硬反對后，占領當局向日本內閣遞交了？關于農地改革的備忘錄？，借此向議會施壓，第一次農地改革才得以推行下去。1946年6月，盟總不滿于改革的不徹底性，再次督促日本政府以對日理事會中英國人的方案為藍本，盡快推動下一步改革。正是在盟總一次又一次地施壓下，日本政府才能下決心結束維護地主階級利益的封建土地制。在解散財閥和勞動體制改革中，美國也扮演著督導者的角色。美國的間接參與在配合經濟現代化的體制改革中發揮了不可替代的作用。

在經歷了初步的整改后，日本經濟進入了持續通貨膨脹，大面積工人失業的時期。就當所有人擔心這一愈演愈烈地情況有可能帶來戰后第一次經濟危機時，美國通過朝鮮戰爭的訂單作為消費手段，再次推動日本經濟的起飛。據日本學界估算，美軍“特需”總額“1950年為1.91億美元，1951年5.45億美元，1952年8.52億美元”[4]242。如此龐大的消費不僅使得朝鮮戰爭前為數1000—1500億日元的滯銷物資一掃而光，還極大的促進了日本的生產能力、對外貿易以及外匯儲備。到1951年，“日本工業生產和國民生產的實際總值以及實際設備投資等都超過了戰前1937年的水平”[4]244。正是朝鮮戰爭的恩惠使得日本不僅擺脫了戰后經濟環境惡化的窘境，更為1955年至70年代初期經濟高速增長時代的開啟奠定基礎。

（四）科教事業的發展

教育普及化是一個國家實現現代化與否的衡量標準之一。相對于亞洲其他國家，日本整體受教育水平較高，但1943年發布的？戰時教育令卻使得日本國的教育受軍國主義毒害，畸形發展。美國人在到達日本不久后就試圖將“五大改革”中的第三條付諸實踐，盟總于10月22日下達關于日本教育制度的管理政策等“四大指令”，“徹底肅清了教育中的法西斯軍國主義勢力，給教育帶來了民主化，進一步建立民主主義教育體制創造了條件”[6]422。在推行新的教育體制問題上，美國也發揮了至關重要的作用。“1946年8月遠東小委員會（SFE）根據前述美國國務院的PWC/289文件、盟總的各項指令、麥克阿瑟對美國教育使節團的報告聲明、初期方陣、日本人的再教育等，制定了日本教育制度的改革（SFE/135），這個文件成為美國對日本教育政策的基本文件。”[5]422而日本政府1947年頒布的教育基本法也基本秉承了美國改革文件的精神，按照美國方面的想法“實行教育機會均等制，貫徹民主主義原則。主要包括實行‘六、三、三、四制的單軌學制，九年義務教育制，男女同校，地方分權制等內容”[7]。

科學發展的程度是考量一個國家現代化完成程度的又一直接標準。戰前日本的科學技術主要效仿德國，既單一又狹隘。在戰后，美國式科學取得了壓倒性優勢，改變了戰前向德國一邊倒的情形。“1945年9月以普林斯頓大學教授康普頓為團長的科學情報調查團來日本處理戰后科學事業。1947年美國國立科學院派遣以亞當斯為團長的美國學術顧問團來日本，具體幫助日本制定發展科學的計劃。1946年2月盟總民間情報教育局（CIE）在東京日比谷開設圖書館，公開美國的學術雜志，不久CIE圖書館在全國20多個城市相繼開設，美國科技書籍雜志涌進日本，使日本廣大科學者有機會攝取歐美的先進科學。”[6]426除此之外，盟總還以美國國立科學院為模版，通過科學涉外聯絡會建立新的學術體制，幫助日本成功轉入新的科學發展模式。

三、現代化改造的評價

大部分學者對美國在占領時期所付出的努力持肯定態度。日本經濟與社會學家大來佐武郎在？發展經濟類型國家與日本一書中指出，“應該承認，占領帶來的廣泛改革，給日本的社會與經濟注入了新鮮的血液，為日后蓬勃的經濟活動奠定了基礎”[2]80。國內也有學者贊同這種觀點，他們認為“這場改革，使日本社會的經濟制度，政治制度和大和民族的觀念發生了根本變化。經過美國的改造，戰后的日本與過去完全不同了，日本最終借助美國占領軍的力量，與中世紀一刀兩斷，進入現代國家的行列。日本的現代化終于有了實現的基礎”[8]。

然而，我們在對此作出正面評價的同時也要認識到美國占領的改革存在一定程度上的問題。日本的這次現代化是世界現代化歷史上比較少見的由外國勢力強制執行的案例之一。隨之帶來的問題是日本不得不隨著美國的政策而調整，因為美國必然優先考慮其自身利益。1946年以前的占領當局的政策帶有對戰敗國懲罰的心態，所以迅速地發布了一系列嚴厲的指令。1946-1947年間進行了全方位的改革，一般都由美國派遣調查團進行深入考察后向盟總提交報告，在下達指令前也會考慮對日理事會其他國家的意見。可以說這段改革的主要時期，美國的態度是很堅定地想要塑造一個現代化的新日本的。1947年冷戰開始以后，占領當局開始在日本獨斷專行，并以經濟調控取代繼續改革，1952年舊金山合約簽署后，日本最后徹底被劃入美國的陣營。另一方面，作為外來者，美國的改革過于注重效果，缺乏長遠考慮。比如解散財閥不久之后，當出現通貨膨脹的嚴重問題時，盟總并不愿意幫助經濟局面恢復健康穩定的發展，而是直接給壟斷企業以補助，維持日本經濟的正常運轉，從而導致大批中小企業破產，工人失業。

總的來說，美國在占領時期對日本的現代化改革是成功的，當然日本國內一些進步力量也從內部影響了日本政府的態度。雖然存在一些問題，但正如日本學者阪本義和所說的，“離開了盟國的對日占領，現代的日本是不可想象的”[3]80。

參考文獻：

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