市政工程索賠研究

謝志林　陳建學

0前言

近年來，全國各地很多地方為了提高城市功能，改善投資環境，紛紛進行了大規模的市政基礎設施建設。眾所周知，市政工程大多屬干線型工程，且多處于市區，影響控制因素很多，如地上及地下障礙物、交叉作業、施工作業點多且分散、工期短、質量要求高等客觀因素，同時還涉及到政府部門行政指令等要求，因而產生索賠工作的可能性也大大增加。

1市政工程施工索賠工作管理現狀及索賠原因

有關市政工程索賠管理工作的開展在我國尚處起步階段，并且進展緩慢，在某些地方存在著談索賠色變的情況。究其原因不外乎如下四方面：①索賠意識薄弱。②施工索賠法制、法規不健全。③索賠經驗不足。由于法制的不斷健全，以及人們法制觀念與意識的逐漸加強，施工索賠逐漸被國內的施工單位、建設單位和監理單位所認識和重視，但對于施工索賠及其索賠管理還缺乏經驗。只注重施工索賠意向的提出，不知道如何運作，使得對施工索賠的方法、索賠依據的保管及收集、索賠的程序及計算不科學、不規范，存在不會索賠現象。

施工索賠必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身特點是工程量大、投資多、工期長，參與者多，且所處環境有許多不確定性，特別是國際承包工程，情況更為復雜，因此，索賠經常發生，且數額很大。

根據索賠發生的不同原因具體可分如下幾種情況：

①業主違約。業主未能正確履行合同義務，如未及時交付場地，提供圖紙，未按合同規定將施工所需水電線路接至約定地點，未及時交付業主負責的材料和設備，下達了錯誤指令或錯誤圖紙，以及超出合同規定，干預承包商施工過程等等。

②合同文件缺陷。

③施工內外部環境變化。

④其他原因引起的索賠。

2市政工程施工索賠的處理原則

2.1必須以合同為依據

不論是當事人違約，還是風險事件的發生，都必須在合同中找到相應的依據，有些依據可能是合同中隱含的。

2.2及時、合理地處理索賠

施工合同條件對索賠的期限有明確的規定。施工單位時間延誤時，將不能得到足額的索賠款，有時甚至失去索賠機會。在實際工作中，索賠處理拖延的情況是常見的，所以施工單位不能提交了索賠報告后就被動地等待而應主動督促工程師和業主按時處理。處理索賠還必須堅持合理性原則，既考慮到國家的有關規定，也應當考慮到工程的實際情況。索賠金額的計算應該實事求是，不可人為高估，否則將加大談判和處理難度。

2.3加強主動控制、減少工程索賠

市政工程涉及面廣，參與施工的部門多，施工干擾大，產生索賠是難免的，但過多的索賠對施工單位的整體利益、市場的占有和工程進度都是不利的。理論上講，只要是非施工單位原因造成的損失，施工單位均可要求賠償。但在實際工作中，當索賠金額不大時，就不一定要求賠償，或在其他事項中給予適當考慮，或向業主說明后放棄。

3市政工程索賠的依據

索賠的依據即索賠的證據，關系到索賠的成敗，證據不足或沒有證據，索賠是不成立的。索賠證據的基本要求是：真實、及時、全面，具有法律證明效率。主要包含如下方面：

①招標文件、施工合同文本及附件，經認可的工程實施計劃、工程圖紙、技術規范等。

②工地、有關工程的各類會議紀要、往來信件。

③各種進度計劃表，包括業主代表和分包編制的進度表。

④氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

⑤國家有關法律、法令、政策文件，官方的物價指數、工資指數，各種會計核算資料，材料的采購、定貨、運輸、進場、使用方面的憑據。

4索賠的計算方法

通常施工索賠主要分為兩部分：費用索賠及工期索賠。費用索賠包括如下方面：①人工費。②材料費。③施工機械使用費。④分包費用。⑤管理費。⑥利息。⑦利潤。⑧保函手續費、保險費。工期索賠是指施工單位提出工期索賠，工期索賠目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。市政工程關系到城市面貌和市民的出行，是政府形象工程，工期索賠往往不現實和不可行。為保證工程的按時完成，承包商必須加大設備、資金和人員的投入，在此情況下，工期索賠就轉化為費用索賠。對索賠性質的轉化，必須做好索賠證據材料的收集整理工作。

5發展大道北延段索賠實例

發展大道北延段道路工程南起女貞路，北到玉蘭路，全長5803m，設計標準按城市主干道設計，設計車速50KM/小時，荷載標準BZZ—100。道路紅線寬61m，橫斷面布置為4.5m（綠化帶）+3.5（人行道）+7m（慢車道）+4m（綠化隔離帶）+23m（快車道）+4m（綠化隔離帶）+7m（慢車道）+3.5（人行道）+4.5m（綠化帶）。工程總投資2926 萬元。按照合同規定，該工程于2005年3月28日開工建設，當年8月30日竣工。

項目經理部按合同時間進場后，發現施工范圍內若干處房屋、村民承包的魚塘、苗圃尚未拆遷完畢。項目部及時將上述情況數次以書面形式上報，同時在工地周例會、月例會進行反映。項目進展到2005年6月13日，一個無法用常規方式處理的深坑使工程施工無法進行，項目部為此前后共上報了五份專題報告，并附上各類圖表，其中包括機械、勞動力的窩工情況。原定8月30日工程竣工時間，實際竣工時間為2005年11月10日（業主根據實際情況同意將原施工合同中的竣工日期延長至11月10日）。

竣工結算時，發展大道北延段工程項目部的工程費用的索賠分為四部分：①非施工方因素的設計變更造成的新增工程量部分；②監理工程師根據現場情況發出指令造成的新增工程量部分（如深坑的處理）；③因施工期間相鄰區域施工單位對施工干擾造成的新增費用（如相鄰施工單位大量的材料運輸車輛從已通過監理工程師驗收行車道經過時造成的路面保潔費用，被車輛損壞的部分平、側石、人行道板的修復費用）；④因前期拆遷工作未按施工合同及時完成而導致的施工機械、勞動力窩工而新增的費用。

對于第①、第②部分的索賠由于事實簡單、清楚，承發包雙方對索賠費用及時較快地達成了協議；對于第③部分索賠費用，由于施工方有較詳實的照片、影像資料，同時施工方以書面形式及時地將損失情況向監理工程師作了通報，該部分的索賠費用也較快的得到了發包方地認可。

對于第④部分索賠費用，由于以前工程中類似現象較為普遍，發包方很少因此被承包方索賠，而作為承包方，考慮到與業主單位的下一步合作，往往不敢提出。但隨著國家計劃經濟向市場經濟的徹底轉變，建筑市場的越來越規范、競爭的加劇，同時承發包雙方工程管理水平的也在不斷提高，對類似索賠問題在認識上已有了很大地提高。施工方這次就因前期拆遷工作未按施工合同及時完成而導致的施工機械、勞動力窩工產生的費用向發包方提出索賠共計人民幣23.15萬元，并附上各類經承發包雙方認可的工程進度表、機械、勞動力進場計劃表、天氣資料、各類租賃合同、工程會計帳單等原始資料。承發包方、監理方就本項索賠前后進行了五次協商、談判，就各類事實、發生的實際費用一一進行了核實，對某些費用是否給予索賠存在著一定地分歧，通過反復的推敲施工合同，同時翻閱有關法規，最后承發包雙方就具體的索賠金額達成了一致。endprint