造船供應鏈的風險管理模型研究

謝亞雄+孫冰

摘 要：本文在對造船供應鏈（Shipbuilding Supply Chain， SSC）和造船供應鏈風險管理研究的基礎上，分析了造船供應鏈風險的產生機理，依托風險管理的階段劃分模型，提出了造船供應鏈風險管理五階段模型，對造船供應鏈風險管理流程進行研究。模型的應用能為管理層協調與管控造船供應鏈提供新的視角，對于豐富造船供應鏈風險管理理論也十分必要。

關鍵詞：造船供應鏈 風險管理 產生機理 五階段模型

1.引言

中國造船業近幾年迅猛發展，中國已經躍升為世界第一造船大國，國際競爭力不斷提升。造船業是資本、勞動與技術密集的行業，中國造船業國際競爭力是由造船成本驅動的。造船企業作為造船業的支撐性力量，在不斷發展壯大中，加強自身供應鏈建設，造船企業間激烈競爭正衍化為造船供應鏈上企業競爭。

以造船企業為核心的造船供應鏈在運作過程中不可避免的會受到諸多不確定因素的影響，從風險角度來看，風險的產生是由于運營過程中出現了錯誤或者潛在的隱患，為了促進造船供應鏈良性健康發展，提高造船企業的國際競爭力，就必須加強造船供應鏈風險管理。因此，對造船供應鏈的風險管理展開研究十分必要。

2.造船供應鏈理論基礎

2.1造船供應鏈內涵

造船供應鏈（Shipbuilding Supply Chain，SSC）就是從原材料、配套設備的獲取，經由協作廠的協作，最后由造船廠加工成各制造級的組件、部件、分段并最終生成完整的船舶產品交到船東手中而涉及到的企業、部門所形成的一個供需網絡。造船廠必須按照船東要求開展船舶設計，船舶設計一方面要滿足船東要求，另一方面要符合船級社相應的技術規范。

2.2造船供應鏈管理文獻綜述

供應鏈管理是一種全新的企業管理模式，伴隨著供應鏈在造船行業中的應用與研究的逐步深入，供應鏈管理的思想和方法開始在船舶生產制造中得以迅速的推廣與運用。

目前，專門研究造船供應鏈管理的文獻還比較少，張光明等從SCM物流管理、SCM信息流管理、SCM合作伙伴關系建立3個方面闡釋了供應鏈管理對于船廠經營的重要作用；M H Mello ， J O Strandhagen結合挪威造船企業案例，分析了在造船業中實現造船供應鏈管理所面臨的障礙，界定了關鍵驅動因素，結論表明在造船供應鏈管理中，改善造船廠與供應商之間的關系、采取適當的信息與通信手段十分必要。仲衛國，張曉拔闡明了造船企業進行供應商關系管理對于造船供應鏈優化的重要意義，并基于造船供應鏈提出造船企業供應商評價體系、激勵機制、風險防范措施等，有助于造船企業核心競爭力的提升。鮮有學者針對造船供應鏈就其風險管理展開模型研究，陶永宏，王群基于造船供應鏈信息共享視角分析了造船供應鏈節點企業進行戰略合作，降低供應鏈運作風險，實現造船供應鏈協調運行的必要性；陳勃，史德亮基于SCOR模型從計劃風險、采購風險、建造風險三方面分析了造船供應鏈運作主要風險，并以造船供應鏈的風險分配模型定量分析契約設計能夠降低供應鏈風險。

因此本文在剖析了造船供應鏈風險概念、分類以及特征的基礎上，基于供應鏈風險管理階段劃分模型，構建了造船供應鏈風險管理五階段模型，針對風險識別階段、風險評估與分析階段、制定風險計劃階段、跟蹤風險發展階段和執行風險計劃五個階段進行具體概述。

3.造船供應鏈風險概述

風險管理的對象是風險，進行風險管理首先要理解什么是風險，包含風險的定義、分類及特征等。

3.1造船供應鏈風險的定義

由于信息的不對稱、市場的不確定性以及其他隨機因素的影響，造船供應鏈在運作過程中不可避免的產生不確定性，各種不確定性都將導致造船供應鏈風險。SSC風險即是指SSC運作過程中由于其內、外部因素自身的不確定性引發的SSC脆弱性，而這些風險的產生與嚴重程度又往往取決于造船供應鏈自身的脆弱性。

3.2造船供應鏈風險的分類

在造船供應鏈運作過程中，根據供應鏈風險來源，將SSC風險分為造船供應鏈供給風險、造船供應鏈需求風險、造船供應鏈協調風險。

造船供應鏈供給風險，即當造船供應鏈上游節點企業如原材料廠等不能夠及時滿足造船廠的需求時，造船廠出現了生產延時或者缺貨現象，造船供應鏈節點企業協作能力減弱或者供給出現中斷。這種供給風險會導致SSC變得脆弱；造船供應鏈協調風險，即在造船供應鏈運作過程中，造船供應鏈上節點企業相互合作時因供應鏈戰略目標的不一致性而產生的風險；造船供應鏈需求風險，即顧客由于自身需求偏好的個性化、隨機性與可變性，造船業多品種、小批量，分布在不同地區之間的動態協作關系復雜，也增大了顧客需求信息在傳遞過程中的失真與延遲風險。

3.3造船供應鏈風險的特征

根據造船供應鏈風險定義與分類，歸納出造船供應鏈風險五大特征即整體性、關聯性、動態性、系統性和層次化。

整體性。SSC風險的產生會對SSC整體管理規劃、戰略目標、SSC整體運作等方面有重大的影響，即會影響整個造船供應鏈。

關聯性。SSC風險之間相互聯系、密不可分，任何一個風險的發生，是很多因素共同作用的結果，而這些因素彼此之間可能沒有直接相關聯系，并且一個風險的產生，往往會引發另一個風險的發生。

動態性。在SSC的運作過程中，影響SSC風險的因素之間相互交叉，SSC風險也會越來越復雜，SSC 風險的變化動態性也更加強烈。

系統性。SSC風險可能是來自于SSC的外部因素，如環境因素的諸多變化；也可能是來自SSC的內部因素，如信息風險、財務風險等，SSC風險分析必須對造船供應鏈內、外部因素以及整個供應鏈網絡展開系統分析。

層次化。SSC的結構呈現出層次化與網絡化，SSC網絡中不同層次的供應鏈成員如造船企業、關鍵設備企業、鋼鐵企業等對整個SSC運作影響程度不同。

4.造船供應鏈風險產生機理分析

4.1外部風險因素分析

一類是來自自然界的風險。自然環境的諸多變化如水災、火災、地震等，具有不可抗性，會給造船供應鏈的成員帶來風險，損害嚴重時可能造成整個造船供應鏈斷裂的風險，而這類風險往往不能加以控制與預測。

一類是來自經濟政策風險。對國家政策導向的預期會影響造船供應鏈中上游下游企業的策略行為；同時，伴隨著經濟發展的繁榮昌盛，造船供應鏈上節點企業逐步發展壯大，這會在一定程度上利于造船供應鏈風險減弱，促進造船供應鏈良好運營。

一類是來自社會環境風險。造船供應鏈的穩定依賴于社會大環境的穩定，沒有穩定的社會環境，會誘發各種不確定性因素的產生，因而致使嚴重的后果，造船供應鏈風險大大增加。

4.2內部風險因素分析

一類是來自文化風險。造船供應鏈協作中，由于所有的船東或者供應商分布在不同的國家和地區，處事方式的差異必然影響最終的輸出結果。

一類是來自信息風險。隨著造船供應鏈精益化、敏捷化發展，結構日益復雜，信息傳遞延遲與信息傳輸失真的可能性會大大增加，影響供應鏈整體的運作水平與核心競爭力。

一類是來自決策風險。由于企業間的競爭與企業自身利潤最大化，造船供應鏈上節點企業很難會互相完全信任，信任的缺乏會對信息共享造成影響，所有這些都會造成合同執行的效率低下。

一類是來自管理風險。作為一個虛擬組織，造船供應鏈增加了機會行為，削弱了管理機制，并帶來一定的不確定性即風險，如利潤分配風險，時間風險和組織風險等，管理風險會影響供應鏈中節點企業個體的利益與整體效率，引發供應鏈的不穩定。

一類是來自系統風險。由造船供應鏈系統本身的結構體系而產生的風險，如供應商風險，財務風險等，系統風險會限制造船供應鏈的能力并對造船供應鏈造成一定的損失，從而影響導致造船供應鏈的不穩定，對于企業的競爭力與利益的大小都會有很大影響。

5.造船供應鏈風險管理模型構建

我們必須注意到風險管理的必要性，風險管理是提升造船供應鏈競爭優勢的必要手段，造船企業在尋求發展壯大過程中，造船供應鏈結構日益復雜，缺乏適當的風險管理與控制手段，使得造船供應鏈企業期望收益與實際收益差異化，極大影響造船供應鏈穩定運行，因此必須加強造船供應鏈風險管理。

對于風險管理，最常見的管理模型是階段劃分模型。針對SSC風險管理，本文結合Rao Tummala et al.（1994）提出的五階段模型，在參考相關文獻的基礎上，依據造船供應鏈風險定義、分類、特征以及內、外部風險因素分析，改進了五階段模型，構建了造船供應鏈風險管理五階段模型。具體分為風險識別階段、風險評估與分析階段、制定風險計劃階段、跟蹤風險發展階段和執行風險計劃等五個階段步驟。

步驟一：風險識別階段。匯總對造船供應鏈產生影響的不確定性因素，將造船供應鏈風險劃分為造船供應鏈的內部風險和造船供應鏈的外部風險。

步驟二：在風險識別階段基礎之上，對造船供應鏈的風險進行評估與分析。

步驟三：在對造船供應鏈風險評估與分析的基礎上，制定造船供應鏈風險計劃，針對造船供應鏈風險分析提出的應對策略與措施。

步驟四：跟蹤造船供應鏈風險事件的發展狀態。

步驟五：執行風險計劃，即是采取有效的風險應對策略與措施，如風險承擔、風險轉移或風險規避等手段，保障造船供應鏈的風險損失最小化，降低供應鏈風險。然后跳轉到步驟一，如此循環。該模型具體如上圖所示。

6.結束語

擁有核心造船企業的造船供應鏈，是一個包含供給方、需求方、服務提供商和其他相關企業的復雜的大型網絡，它的成立與運作伴隨著很多風險的產生。本文引進了造船供應鏈理論基礎，構建了造船供應鏈風險管理五階段模型，結合造船供應鏈風險的產生機制分析，對造船供應鏈的風險管理流程的研究，對中國造船行業的健康良性發展有一定的指導意義。

參考文獻：

陶永宏，王群.造船供應鏈信息共享研究[J].江蘇科技大學學報（社會科學版），2009（12）.