東北地區某鐵路專用線EPC 項目風險管理實例

金雨山

(鐵道第三勘察設計院集團有限公司，天津 300251)

1 項目概述

1)項目背景。

東北地區某企業鐵路專用線主要技術標準為國鐵Ⅱ級，單線，電力牽引，線路全長3.0 km。工程的主要內容包括地基處理、路基土石方、橋涵、鋪軌和房建工程。

2)項目概況。

本項目采用EPC工程總承包發包方式，工程范圍為:施工圖設計、物資采購、工程施工、竣工、工程保修。采用固定總價合同，只有約定的條件發生時(即業主方原因造成的變更、范圍增加、標準變化等)才進行合同價格的調整。

鐵路工程計劃于2009年12月初開工，由于客觀條件限制，實際開工日期為2010年4月。項目計劃竣工日期為2010年8月底，由于受征地動遷影響，竣工時間推遲至2010年11月底。

2 項目難點

1)沿線的征地動遷工作嚴重滯后。

本項目動遷工作由政府負責，包括征地、地下管線遷改、高壓線遷改、沿線樹木的賠償等。這些工作普遍滯后，嚴重壓縮了本項目的有效施工周期，給后來搶工造成極大困難。

2)沿線地質、場地條件較差。

本線區域內均為軟土、松軟土地基，需要大量的地基處理工程，制約項目工期。

3)既有線施工安全管理難度大。

本線為臨近營業線施工，安全管理工作事關重大，不能有絲毫閃失。尤其是沿線深基坑支護較多，既要保證既有線行車和設備的安全，又要確保基坑支護穩妥到位。

4)施工周期短。

由于冬季施工和春節休假時間占2個月，加上征地動遷滯后的影響，實際有效工期不足5個月。

5)受外界條件制約嚴重。

接軌站站場改造工程，影響本線引入時機和接入條件，制約了本線的竣工時間。

3 項目風險管理方法

對于EPC項目，項目風險管理在整個的項目管理中占有重要地位，風險管理的好壞關系到項目運作的成敗。

3.1 風險管理原則

1)全員風險管理與目標管理。

項目風險管理實質上是整個組織全體成員的共同任務，沒有全體成員的參與，是無法實現目標的，因此，實行風險目標管理既要自上而下層層展開，又要自下而上層層保證風險管理目標的實現。

2)項目全生命周期風險管理。

將項目的風險管理工作貫穿于項目的整個生命周期，大的階段劃分為:項目策劃階段、項目實施階段和項目的收尾階段。根據項目實施的階段性特點細分為投標前、分包招標、項目進場、項目各里程碑階段以及項目竣工等。不同階段在風險辨識和評價的基礎上，不斷調整項目風險管理計劃，以適應變化的項目環境。項目結束后，進行一次系統的風險管理評價，總結經驗，為后續的項目風險管理提供借鑒。

3.2 風險管理流程

項目管理組織包含三個層次:項目部—管理處—集團公司。項目風險管理工作分級負責，逐級匯報。項目部進行項目風險的初步辨識、分析和評價，并制定初步的風險應對計劃;管理處以技術部、經營部以及主管領導為主體進行評審，將評審后經修訂的風險應對計劃報集團公司，由集團公司組織專家會審，然后發布執行。

3.3 風險識別和風險度量方法

1)風險識別。

具有工程經驗的專家在項目風險的識別中發揮重要的作用。本項目風險識別采用專家決策法。其中，專家經驗一種是從具有類似項目經驗的專家處獲得，二是通過查閱歷史項目有關經驗教訓、原始資料等方法獲得。

2)風險度量。

本項目采用損失期望值法。根據項目風險發生概率、風險后果等級劃分以及項目風險重要性對風險因素進行評定，見表1。

表1 項目風險發生概率的指數、風險后果等級的劃分與項目風險重要性評定

項目風險的損失值數額的劃分和確定較為困難，因為大多項目風險一旦發生，損失額都將是較大的。如何科學地確定損失額，需要若干項目的風險管理實踐檢驗。無論如何，通過風險發生概率和風險后果的評估，可以得出項目風險重要性的排序，識別出項目的重大的不可接受的風險，從而有利于集中精力應對這些主要風險。

4 項目風險管理績效

對項目存在的主要風險因素進行了分析、度量和評價，并采取了應對措施，合同履行過程中監控其執行效果。以下為對本項目風險實施效果的總結。

1)工期拖延風險。

業主對于拖期的處罰較為苛刻，對承包商信譽和利潤損失影響很大。因此，項目部將工期拖延風險列為項目管理的最重要的風險因素。

項目開始之初，經分析導致工期拖延風險產生的因素有兩大方面:業主原因和承包方原因。其中，業主原因最主要的是征地動遷、資金支付、外部協調和廠內與鐵路銜接工程。承包方原因可分為管理失誤、施工分包方經驗和能力、不利的氣候和場地條件、工程質量和既有線安全事故。

對拖期產生原因的分類是進行拖期風險管理的基礎，而對拖期責任的界定成為風險管理的關鍵。

首先，要對合同約定的工作范圍進行清晰的界定，明確各自的責任和義務，比如地方關系的協調、征地遷改、接軌條件落實等根據合同應屬于業主負責的工作，這些需要在合同執行中予以明確。

其次，要對影響工期關鍵線路的控制節點進行約定，對最遲完成時間、對工期的影響程度做出明確說明，比如約定各項動遷完成時間、事件延誤后對工期的影響，必須及時地向業主做出書面的報告，以分清責任，規避延期風險。

再者，影響工期事件發生后，盡管不屬于承包方責任，但仍需向業主出謀劃策，提出彌補或避免進一步延誤的解決辦法，降低工期延誤損失。

項目部對工期拖延的風險評估和分析后，按照上述原則采取了應對措施，并堅決貫徹執行，最大程度地規避了項目延期的責任。對征地動遷問題，項目部依據總體工期計劃約定了最遲完成的節點時間，對出現的多次滯后問題，遞交書面報告，提出對工期的影響程度，以及補救辦法。對合同范圍的分歧據理力爭，捋清了各自的分工和責任范圍，降低了合同管理風險。

2)合同管理失當風險。

合同的范圍管理如果界定不當會造成費用控制和工期責任風險。首先是動遷對工期的影響，明確了動遷屬業主負責的工作，對總工期影響得承擔責任。其次，項目部加強施工管理，避免了由于施工單位履約不善造成的工期拖延風險。

此外，對工程變更的責任進行了劃分。若責任確定不當和變更程序不完善，會造成工程費用增加。對合同外工程，避免業主批準程序不完備造成費用扯皮現象，堅持做到“不批準，不施工”。

3)施工質量風險。

造成施工質量風險的因素主要是施工人員技術和管理實力不強、質量意識薄弱;本線地質條件差，軟土地基易發生路基失穩和過大沉降;涵洞和框構既有接長易產生對位不上問題。一旦出現質量問題，影響施工進度，也造成承包商聲譽受損。

施工中，項目部對質量監控做了大量工作，包括以下內容:

a.針對施工隊伍現狀，重點加強了對施工單位質量管理方法和質量意識的培訓。

b.做好施組和專項方案的審查，要求施工單位必須按審批的施工方案組織施工。

c.強化施工作業技術交底制度，對施工技術交底進行備案審查。

d.實現獨立的第三方檢測。

e.加強技術復核，尤其是施工放線測量，逐一復核。

f.重點加強了施工接口管理，如房建與三電、鋪軌與土建、鐵路與翻車機的接口等內外部的接口協調。

4)施工安全風險。

本項目施工安全風險包括以下三個方面:臨近既有線施工，若管控失當，易造成行車安全事故、施工人員傷亡風險;臨近高壓線打樁作業，存在觸電事故隱患;各類地下管線較多，施工可能引起管線損毀責任事故。

所采取的主要管理措施:

a.加強對營業線安全施工管理辦法的培訓，并嚴格監督執行。

b.嚴格落實施工安全作業交底制度。

c.高壓線區域的樁基施工，以合理可行的工程變更創造安全作業條件。

d.對各類管線，監督施工單位先勘查再施工，確保管線區施工安全。

5 結語

鐵路工程總承包項目風險來源廣，影響范圍大且難以準確預測和度量，因此項目運作的各個不同階段均要系統地進行風險的識別和度量，進而才有適宜的應對策略和措施，只有這樣才能確保項目利潤目標的實現。本項目風險度量采用損失期望值法操作簡便，合理有效，值得推廣。項目的風險管理應貫穿項目的整個生命周期。相比而言，項目策劃階段識別出的風險對項目運作和項目利潤的影響更具有全局性。因此，項目風險管理的核心是“早識別、早度量、早應對”。

［1］張 寅，肖 華.EPC項目計價風險評價與對策［J］.山西建筑，2013，39(9):232-233.