數字時代私人復制的版權補償金制度改革趨勢*

溫 欣 劉茲恒

（北京大學信息管理系 北京 100871）

版權補償金制度產生的直接原因在于數字技術的不斷發展為私人復制受版權保護的作品提供了越來越大的便利，人們可以更快和更大規模地復制幾乎所有類型的作品，包括文字、繪畫、音樂、視頻、音頻等作品。對于這些作品的著作權人而言，他們覺得越來越難控制私人復制行為的發生，著作權利益不斷受到損害，而著作權人直接因私人復制行為得到補償則幾乎不可能實現。

考慮到在現實生活中區分是否出于個人目的使用作品的困難，以及向其收取補償金的困難，目前已有越來越多的國家建立了私人復制的版權補償金制度，該制度規定由制造銷售用于復制的設備、裝備和媒介的企業支付一定的補償金，以此來彌補著作權人的損失。

1 版權補償金制度概述

1.1 含義

版權補償金制度指由于版權人將作品置于公開的數字網絡環境下，使得私人復制者幾乎可以在任何自我選定的情況下對享有版權的作品進行大規模、低成本、高速度的復制行為，版權人的合法權益脫離了法律的保障，所以在法律中規定對于存儲介質與復制工具進行統一收費，并通過一定方式支付給版權人，以補償其經濟損失的制度。

版權補償金制度是平衡著作權人權利與公共利益的產物。一方面，版權作品的創作者、表演者、錄音錄像制品的制作者以及影視作品的制片人通過該制度彌補了因私人復制帶來的合法經濟利益的損害，獲得了由版權集體管理組織按照事先確定的標準統一收取和分配的補償金；另一方面，該制度規定補償金的支付者為復制設備、媒介的制造商和銷售商，盡管制造商和銷售商最后也會將補償金轉移到這些產品的消費者身上。當然，版權補償金制度也存在例外，因為并非所有的復制設備或介質都會在本國境內使用，有些會出口境外；也有些復制不涉及版權，例如娛樂業或其他專業領域的機構自己創作的活動記錄，用于保存及研究使用；也有可能是作為協助殘疾人或保存檔案使用，這些都不應該納入版權補償金范圍。對此各國法律都有針對上述情形的例外條款。

1.2 各國制度的特點

自1965年德國成為第一個正式確立版權補償金制度的國家后，該制度逐漸在全球推廣開來，目前已有42個國家建立了版權補償金制度。但不同國家中的版權補償金制度各有不同，主要體現在以下四個方面：第一，補償金制度規定范圍不同；第二，補償金額設置依據不同；第三，補償金支付者不同；第四，補償金收集、分配的方式不同。現將一些國家和地區的版權補償金制度特點歸納如下（見表 1）。

2 數字環境對版權補償金制度的沖擊

進入21世紀以來，數字版權管理系統（DRM）和其他技術保護措施正在成為數字環境下版權保護的重要手段。在這里，DRM是指數字內容在傳播、銷售、使用過程中預先設置的數字版權加密保護技術或工具。DRM通過標識描述權利所有人和管理人的信息，以及對權利媒介進行使用許可限制和管理，達到遏制盜版，保護數字化內容不被非法復制和傳播利用的目的。顯然，利用DRM可以實現對私人復制的控制，并且方便著作權人獲得私人復制的補償金。

但這種基于授權方式的技術保護卻傷害到了公共文化服務機構，如作為公權代表的圖書館的利益。IFLA2000年頒布的《數字環境下版權及鄰接權的限制和例外》文件，明確聲明了圖書館界的立場：版權保護的目的是鼓勵而非限制使用和創新，但研究表明，過分依賴技術保護是與此目的背道而馳的。所以ILFA主張允許從事非違規活動而存在的規避技術保護措施的行為。

表1 一些國家和地區版權補償金制度的特點

伴隨著數字時代的到來，DVD機、刻錄機、電腦等現代化復制工具越來越多，并且在大眾中也越來越普及，而模擬時代的錄音機、錄像機等使用率大大下降，如果繼續對其征收版權補償金，就很難完全補償因私人復制給版權人帶來的損害。此外，現在的網絡更是提供了多樣化的服務，例如云計算和內容流能夠讓人無需復制就能使用版權保護的作品。可見，原版權補償金制度規定下的設備媒介的定義已經落后于復制技術的變革與發展，而用來定義適用于版權補償金制度的設備類型的新的、可操作性的標準卻難以確定。

近年來，版權補償金制度面臨的種種挑戰和矛盾已經導致了補償金收集組織和傳媒業之間耗時耗力的法律訴訟拉鋸戰，并且這類訴訟糾紛還會在未來呈現出更加緊張的趨勢。因此，數字環境下的版權補償金制度必然需要進一步改革才能解決上述問題，為此，許多國家已經開始就數字環境下私人復制的版權補償金制度進行深入的討論。

3 版權補償金制度的改革措施

目前各國對版權補償金制度的改革，基本可以分為以下三類：拓寬補償金征收對象、轉變補償金設置方式、DRM系統和版權補償金制度結合。

3.1 拓寬補償金征收對象

隨著個人電腦、數字播放器（MP3、MP4）、CD 及 DVD等數字產品的普及，可供復制的設備越來越多，于是一些技術發達的國家紛紛拓寬補償金征收對象（見表2）。

可以看出，數字時代不斷出現的新產品已經削弱了模擬時代相關產品的應用，因此，將這些數字時代的產品納入補償金收取的范圍是必要的。但是也要考慮應用這些設備進行復制的質量和成本問題（如時間、金錢、操作難度等），特別應當考慮消費者事實上會在多大程度上使用該設備來復制版權作品，只有這樣才能把繳納版權補償金的義務和對作品的實際使用聯系起來。

此外，在版權補償金的費率設置上，各國也進行了改革，通常數字時代的產品，如CD、DVD等的費率要高于模擬時代的產品，如磁帶、錄像帶等。而有些設備和媒介還存在爭議，如智能手機和平板電腦是否作為補償金征收對象，各國的規定則不盡相同。

3.2 轉變補償金設置方式

各國的版權補償金通常采取法律或政府法令，統一設置費率，這種模式的優點是便于操作，但缺點是僵化，不能根據市場情況進行及時調整。目前已經有一些國家開始對補償金設置方式進行改革，如2007年，德國對版權補償金制度進行了第二次改革——數字化改革，通過了《規范信息社會版權的第二部法律》。該法規定補償金費率不再由法律確定，法律只提出確定補償金費率的原則，而在實際操作層面則由版權集體管理組織和設備媒介制造商協議確定。這種模式使得版權補償金費率的確定機制不再僵化，同時也可以間接解決補償金制度運作中的一些問題，如適當考慮技術保護措施的使用使得復制設備在多大程度上可以被用來制作復制件，以避免對使用人雙重收費。

表2 一些國家版權補償金征收對象

日本和美國的版權補償金制度設立較晚，他們對版權補償金的收取原則和費率標準以市場調節，這就使版權補償金制度可以隨市場的變化得到靈活的調整。

日本數字錄音錄像設備補償標準采用兩個體系：一是錄音錄像設備補償金額分別不得高于基準價格的2%和1%，二是單一復制功能數字錄音錄像設備的補償金不得高于1000日元，多種復制功能的數字錄音錄像設備的補償金不得高于1500日元；而對于錄音錄像媒介的補償金額分別為基準價格的3%和1%。美國的版權補償金額則是按照數字錄音設備銷售價格的2%和數字錄音媒介銷售價格的 2%收取。

3.3 DRM和版權補償金制度結合

有人認為DRM是解決數字環境下私人復制的理想模式，因為DRM通過控制用戶接觸和使用作品的技術措施來保護著作權人對作品的完整權利，有利于在數字環境下一定程度上消除版權人對作品權利的不安全感。但是它只考慮到如何防止侵權行為的發生，以維護著作權人的權益，卻忽略了社會公共利益，這就會導致利益失衡的新問題。另外，單一DRM并不能調整傳統媒體的私人復制行為，也不能控制將傳統作品復制到數字領域加以使用的行為，因此并不能完全代替版權補償金制度。而在兼顧公共利益、平衡多方利益方面，版權補償金制度具有它的優勢，實踐也已經證明，目前多數實施版權補償金制度的國家，也都同時存在DRM制度。只有兩者結合才能緩解數字時代私人復制與反復制的矛盾。

2007年德國通過《規范信息社會版權的第二部法律》，體現了數字環境下社會的需求，起到了保障版權各利益相關方（作品創作者、作品商業目的的分發者、設備制造商、用戶以及公共文化領域的組織機構）利益平衡的作用。在這次進行的版權補償金制度改革中，聯邦政府看到了技術保護措施廣泛用于版權保護的事實，而之前適用于復制設備和存儲媒介的單一費率在實踐中變得越來越困難，降低單一費率勢在必行。從長遠看，應用個人權利管理系統，并且在DRM體系下通過授權個人使用版權作品無疑是降低單一版權費率的解決方案之一。

另外，該法還為德國學術和教育機構合理使用版權作品做出了規定，如允許公共圖書館、博物館和檔案館以電子形式展示其館藏，特別是公共圖書館可以以電子郵件形式傳遞報紙、期刊和書籍部分章節的復制件，前提是公共圖書館要繳納這些數字化作品電子發送的補償金。由于公共圖書館是公益性的服務機構，如果承擔支付補償金的義務必然會成為事業發展的負擔，所以政府作為圖書館設置的主體和最終責任者將承擔這筆費用。

DRM和版權補償金制度結合的另一個問題是雙重收費，因為DRM與補償金制度同時適用，在控制數字環境下大量的私人復制時，使用者一方面會為達成授權條件而支付授權費用，而另一方面又要就復制設備支付補償金，這就產生了重復付費的不合理現象。為解決這個問題，芬蘭提供了一個協調方案。方案規定，為避免補償金制度與技術措施和授權契約之間的矛盾，作品已采取技術措施的，不參與相關權利人接受補償分配的過程，從而減少作品版權人享有雙重利益的情況發生。

4 結語

綜上所述，版權補償金制度具有平衡版權多方利益的作用，以及傳統的版權作品離不開版權補償金制度的現實原因決定了版權補償金制度的必要性。另外，版權補償金制度作為在私人復制領域補償版權人利益的成功模式，已經得到了國外數十年的實踐證明，并在數字時代的今天，其依然被多數國家采用這一事實都表明該制度在數字時代仍然具有廣闊的發展空間。

不斷變化的數字環境下，版權補償金制度的改革勢在必行。面對推陳出新的各種存儲復制的載體與工具，版權補償金制度可通過及時擴大征收范圍和調整補償金計算方式來實現有效制衡。而面對數字權利管理系統的沖擊，不應一味強調兩者的沖突，而應將制度保障和技術措施作為應對信息技術挑戰的兩種手段。所以，不管是從維護傳統版權作品的角度，還是從彌補技術保護弊端的角度，逐漸完善的版權補償金制度都是現今最好的維護版權相關方利益的解決方案之一。

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