刑事案卷流轉情況應公開

金棟

提 要 刑事案卷流轉是刑事訴訟由一訴訟階段進入下一訴訟階段的必經環節和主要標志。中國刑事訴訟法有關刑事案卷流轉的規定乏善可陳，流轉情況不透明、不公開。應明確規定將刑事案卷流轉情況附卷，隨案移送，全過程接受專門機關、犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人和社會的監督。

關鍵詞 刑事案卷；流轉；程序；公開

刑事案卷是指國家專門機關將在刑事訴訟中依法定程序與職權調取的指控犯罪的證據材料以及制作的法律文書，按照一定的要求裝訂成冊而形成的供公訴機關審查和審判機關審理的書面材料，一般包括文書卷一卷和證據卷若干。刑事案卷是刑事訴訟程序進行的載體和產物，是認定事實和適用法律的依據，是指控犯罪嫌疑人有罪無罪、罪輕罪重和此罪彼罪的重要載體。我國刑事訴訟偵查、起訴、審判三個階段都會形成刑事工作卷宗，即通常所說的內卷，主要包括證據線索材料、討論筆錄、內部審批文書等。刑事工作卷宗材料由辦案機關自己保存，不需要移送，主要用于辦案機關內部備查，不屬于本文要探討的刑事案卷。

刑事案卷流轉是指在刑事訴訟中，刑事案卷依法定事由，于法定期限內，在偵查機關、檢察機關、人民法院之間以及檢察機關、人民法院系統內上下級機關之間的送達，所以也稱為刑事案卷送達。刑事案卷流轉是刑事訴訟由一訴訟階段進入下一訴訟階段的必經環節和主要標志。刑事案卷流轉的法定事由主要有移送審查起訴、移送起訴、退回補充偵查、撤回起訴、上訴和抗訴等等。

我國刑事訴訟法有關刑事案卷流轉的規定乏善可陳，關于刑事案卷的流轉方式，現行的刑事訴訟法律法規、司法解釋還是空白。司法實踐中，刑事案卷流轉的普遍做法是由收案機關內勤人員在送達機關收發文本（簿）上簽收，然后移交刑事案卷。收發文本（簿）由送達機關自行制作和保存備查，沒有統一格式。這種刑事案卷流轉方式簡便易行，明確了辦案機關的訴訟職責，明晰了案卷的保管責任，提高了流轉效率，也便于送達機關掌握、查詢案卷的流轉情況。正因如此，使用收發文本（簿）送達案卷成為了各地司法實踐中的普遍做法。然而，偵查機關、檢察機關和審判機關使用收發文本（簿）送達刑事案卷的方式在提高辦案效率和工作便利的同時，卻有違刑事訴訟基本原則和基本精神，忽視了對犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人基本訴訟權利的保護。刑事案卷收發文本（簿）由送達機關制作和保存，刑事案卷流轉情況不透明、不公開，這存在以下問題：

第一，刑事案卷流轉情況不透明、不公開，違反了訴訟程序公開這一基本價值取向。刑事案卷在偵查機關、檢察機關、審判機關之間流轉次數至少要2次，如果檢察機關將案卷退回偵查機關補充偵查，流轉次數要增加到4-6次，如果還存在抗訴、上訴、請示等情況，案卷流轉次數就更多。刑事訴訟法對訴訟過程中拘留、逮捕、延期羈押等環節都設置了詳盡的告知制度和程序，唯獨對刑事案卷流轉情況的公開沒有作任何規定。

第二，刑事案卷流轉情況不透明、不公開，制約了犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人在刑事訴訟中充分行使訴訟權利。刑事訴訟法明確規定應當保障犯罪嫌疑人、被告人和其他訴訟參與人依法享有的訴訟權利。但是犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人不清楚案卷流轉情況，就無法根據案卷流轉情況相應地行使其訴訟權利，更別提對案卷送達中辦案機關存在的違反法定程序的行為行使訴訟權利，以維護自己的合法權益。以退回補充偵查為例，檢察機關公訴部門由于人少案多，審查案卷時間緊，有時會出現不能在法定期間內將刑事案卷退回偵查機關（部門）補充偵查的情況，公訴辦案人員會按“慣例”要求收案機關內勤人員在收發文本（簿）上將簽收日期提前至法定期間內，從而“避免”超期辦案。這種相互“借時間”的做法在辦案中時有發生，尤其在職務犯罪案件辦理中，偵查、起訴均由檢察機關負責行使，因而像上述相互“借”時間的情況還更為常見。在此情形下，犯罪嫌疑人、被告人及其他訴訟參與人的合法權益沒有任何保障，更談不上充分行使訴訟權利。

第三，刑事案卷流轉情況不透明、不公開，造成負有法律監督職責的檢察機關和審判職責的人民法院，由于不能全面掌握刑事案卷的流轉情況，因而無法對刑事案卷送達中存在的違反法定程序和法定期限的現象進行有效及時的監督和裁決。

對于刑事案卷流轉情況不透明、不公開的問題，新刑訴法第160條明確規定，公安機關應當將案件移送審查起訴情況告知犯罪嫌疑人及其辯護律師。這一規定就刑事案件移送審查起訴設置了告知程序，很大程度解決了刑事案卷移送審查起訴的公開性、透明性問題，較好地保障了犯罪嫌疑人、被告人及其他訴訟參與人的合法權益和訴訟權利。但是，除此之外，其他情形下刑事案卷流轉是否應當告知仍然屬于法律真空。為徹底解決刑事案卷流轉不透明、不公開的問題，建議在刑事訴訟司法解釋中單列一條文，明確規定刑事案卷流轉情況應當告知犯罪嫌疑人及其辯護人、被害人或犯罪嫌疑人、被害人的法定代理人、近親屬；還應明確規定將刑事案卷流轉情況附卷，隨案移送，全過程接受專門機關、犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人和社會的監督。具體方法就是：偵查機關裝訂案卷時，制作類似訴訟文書送達回證的表格，并且將其裝入文書卷，置于案卷目錄之后。刑事案卷每一次流轉，都要由送達人員和收案人員在上述表格中簽名。這種方法將刑事案卷流轉的全景最大程度的向各方公開，有利于監督司法機關偵查權、公訴權、審判權的行使，有利于保障犯罪嫌疑人及其他訴訟參與人的合法權益，促進司法公開公平公正。

責任編輯：李佳佳