基于技術(shù)軌道的企業(yè)技術(shù)發(fā)展路徑研究綜述

摘 要：本文主要從技術(shù)軌道理論來(lái)研究技術(shù)發(fā)展的路徑，并且對(duì)與之有關(guān)的路徑依賴(lài)和技術(shù)路徑圖二方面理論進(jìn)行了介紹，對(duì)國(guó)內(nèi)外的研究成果進(jìn)行了歸納，并分析了研究趨勢(shì)，指出現(xiàn)有研究的三點(diǎn)不足：缺乏針對(duì)特定類(lèi)型企業(yè)的研究、缺乏涉及企業(yè)特征微觀方面的研究、觀點(diǎn)不一致并存在許多爭(zhēng)議。

關(guān)鍵詞：路徑依賴(lài)；技術(shù)軌道；技術(shù)路徑圖

一、研究背景與意義

在經(jīng)濟(jì)全球化和開(kāi)放的市場(chǎng)的影響下，中國(guó)企業(yè)在與跨國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)面臨著越來(lái)越嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，原創(chuàng)性發(fā)明這樣的發(fā)明專(zhuān)利在我國(guó)企業(yè)中是非常欠缺的，再加上外國(guó)跨國(guó)企業(yè)又對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)壟斷和專(zhuān)利圈地，在國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)中中國(guó)本土的行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的生存和發(fā)展面臨嚴(yán)重威脅。由于生產(chǎn)空間受到限制以及低成本制造優(yōu)勢(shì)不復(fù)存在我國(guó)企業(yè)受到了嚴(yán)重的威脅，為了我國(guó)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須進(jìn)行行業(yè)突破。

認(rèn)識(shí)和分析企業(yè)發(fā)展的技術(shù)軌道和路徑，并進(jìn)一步繪制出技術(shù)路徑圖，首先可以為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)定位評(píng)價(jià)和技術(shù)選擇，為企業(yè)確定研究與發(fā)展投入提供重要的參考資料；再者可以為企業(yè)估計(jì)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，為企業(yè)未來(lái)是要延續(xù)原來(lái)的技術(shù)軌道還是進(jìn)行技術(shù)軌道突破提供一定的借鑒；最后在企業(yè)未來(lái)產(chǎn)品規(guī)劃方面，有重要的預(yù)測(cè)價(jià)值。

二、基本概念

企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略路徑的選擇，并非不受任何約束，可以完全自由地選擇；相反，它收到企業(yè)現(xiàn)有基礎(chǔ)，即所處地位的制約，還受到其發(fā)展前途、戰(zhàn)略目標(biāo)和未來(lái)機(jī)會(huì)的約束。也就是說(shuō)，它既不能脫離已有軌道任意發(fā)展，要受制于現(xiàn)有的發(fā)展路徑，即存在路徑依賴(lài)性。

“技術(shù)軌道”的概念最早是由意大利的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬瓦尼·多西明確提出來(lái)的，他認(rèn)為沿著由范式定義的經(jīng)濟(jì)權(quán)衡與技術(shù)折衷的技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)就是技術(shù)軌道，它根據(jù)技術(shù)范式解決問(wèn)題的一種常規(guī)活動(dòng)模式，由技術(shù)范式中所隱含的對(duì)技術(shù)變化方向做出明確取舍的規(guī)定所決定，是一組可能的技術(shù)方向，其外部邊界則由技術(shù)范式本身決定。

技術(shù)路徑圖是一種戰(zhàn)略決策技術(shù)，是由美國(guó)的研究部門(mén)和大企業(yè)首先開(kāi)發(fā)的用于科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)品戰(zhàn)略性規(guī)劃的方法。由于技術(shù)路徑圖描述了過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)并對(duì)此作了分析，為高層戰(zhàn)略決策提供了判斷的依據(jù)，可作為領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行技術(shù)選擇的基礎(chǔ)。技術(shù)路徑圖有助于為加速技術(shù)創(chuàng)新提供所必需的情況、技巧和產(chǎn)品間共享的可行技術(shù)，是企業(yè)加速新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)的有效工具。

三、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

路徑依賴(lài)問(wèn)題最早是由保羅·大衛(wèi)提出，而后由W·馬蘭·阿瑟（Arthur，1968）進(jìn)一步發(fā)展成理論，布萊恩·阿瑟（1989）是將路徑依賴(lài)作為動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的非遍歷性來(lái)加以定義。美國(guó)學(xué)者諾斯（1993）認(rèn)為，路徑依賴(lài)在技術(shù)變遷中實(shí)質(zhì)是分析具有報(bào)酬遞增性質(zhì)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，而競(jìng)爭(zhēng)主體是包含于技術(shù)間的競(jìng)爭(zhēng)組織。Pierson（2000）和Mahoney（2000）提出路徑依賴(lài)有助解釋制度的涌現(xiàn)、制度的持續(xù)以及制度的變革等問(wèn)題，對(duì)于政治學(xué)研究的發(fā)展有非常重要的意義。Garud和Karne（2001）明確提出路徑創(chuàng)造概念，并且指出路徑創(chuàng)造不僅要有外部環(huán)境和恰當(dāng)時(shí)機(jī)，更需要有企業(yè)家集體創(chuàng)造性地整合不同資源和進(jìn)行集體的學(xué)習(xí)，達(dá)到實(shí)現(xiàn)發(fā)展思路的分叉。Bedding（2002）分析研究了路徑依賴(lài)、內(nèi)生創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，Margolis（2005）分析研究了路徑依賴(lài)對(duì)于公共政策的含義。后來(lái)，Pham（2006）擴(kuò)展了路徑創(chuàng)新思想，提出了路徑創(chuàng)新五條準(zhǔn)則，即①技術(shù)決定準(zhǔn)則、②有意識(shí)偏離準(zhǔn)則、③實(shí)時(shí)影響準(zhǔn)則、④相互依存準(zhǔn)則、⑤最小誤解準(zhǔn)則。Vergne&Durand（2010）認(rèn)為路徑依賴(lài)是一個(gè)隨機(jī)過(guò)程和鎖定的所有物，它是在自我強(qiáng)化、偶發(fā)事件及無(wú)外因沖擊下產(chǎn)生的。

技術(shù)軌道概念最早由納爾遜和溫特在《尋找有用創(chuàng)新理論》（1977年）中提出的。Arthur（1985）提出了技術(shù)創(chuàng)新的兩種現(xiàn)象即“動(dòng)態(tài)遞增報(bào)酬”和“鎖定”都是在產(chǎn)業(yè)特定的技術(shù)軌道上進(jìn)行的，并且把增強(qiáng)這兩種現(xiàn)象的五種原因羅列出來(lái)了。Dosi，Pavit和Soete（1988）研究闡述了技術(shù)軌道的誘導(dǎo)機(jī)制因素問(wèn)題，指出為什么會(huì)有不同的關(guān)鍵性刺激因素誘使技術(shù)軌道形成和發(fā)展，是因?yàn)楦鲊?guó)經(jīng)濟(jì)、制度以及技術(shù)的性質(zhì)不同，但并不是完全不同而是具有共同的特征。Lee和Lim（2001）提出了技術(shù)—市場(chǎng)模型，認(rèn)為韓國(guó)技術(shù)能力的提高也遵循一定的技術(shù)軌道，并將韓國(guó)的幾個(gè)工業(yè)部門(mén)的技術(shù)軌道進(jìn)化過(guò)程比較分析。Green和McMeekin（2002）在分析研究英國(guó)公司在市場(chǎng)不斷變化的情況下采取的創(chuàng)新行為這一問(wèn)題時(shí)，采用了技術(shù)軌道理論來(lái)進(jìn)行解釋。Dolfsma和Leydesdorff（2009）認(rèn)為市場(chǎng)與技術(shù)組合的作用導(dǎo)致軌道鎖定，但是通過(guò)政府或者企業(yè)的參與可以進(jìn)行軌道解鎖達(dá)到競(jìng)爭(zhēng)均衡。

20世紀(jì)60年代末，美國(guó)伊利諾艾斯技術(shù)研究所得到了美國(guó)基金會(huì)的資助，開(kāi)發(fā)了科技動(dòng)態(tài)路徑技術(shù)。這項(xiàng)技術(shù)又進(jìn)一步在美國(guó)摩托羅拉公司被開(kāi)發(fā)以及使用，以此為基礎(chǔ)并逐漸擴(kuò)大應(yīng)用領(lǐng)域和功能，從最開(kāi)始單純用于技術(shù)產(chǎn)品規(guī)劃，到后來(lái)發(fā)展到90年代末成為企業(yè)作整體的綜合戰(zhàn)略性運(yùn)作規(guī)劃的重要工具。技術(shù)路徑圖舉行過(guò)討論會(huì)，主要是被一些企業(yè)聯(lián)合組織機(jī)構(gòu)、大學(xué)以及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)組織召開(kāi)。例如2006年舉辦過(guò)技術(shù)路徑圖的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)，主要是由德國(guó)夫朗霍夫研究所、劍橋大學(xué)、波音公司、依萊克斯公司（lectrolux）、飛利普半導(dǎo)體公司、大不列顛航空、BAE系統(tǒng)公司、羅斯·羅易斯（Rolls Royce）等聯(lián)合召開(kāi)。另一方面，也有一些論壇是討論技術(shù)路線圖的，即歐洲TRM Users Group（TRMUG）（一個(gè)季度一次）以及Strateva—以美國(guó)為基礎(chǔ)的軟件和咨詢(xún)公司（一個(gè)月一次）。技術(shù)路徑圖的作用越來(lái)越重要，技術(shù)路徑圖不僅包含著大量的科技發(fā)展史料，而且對(duì)于預(yù)測(cè)未來(lái)的技術(shù)發(fā)展軌道和趨向具有重要作用。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于路徑依賴(lài)的研究也在不斷深化。例如林毅夫等（1993）利用路徑依賴(lài)?yán)碚搧?lái)解釋經(jīng)濟(jì)改革為什么是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程：通過(guò)市場(chǎng)化不斷地改革，牢牢把握經(jīng)濟(jì)改革必須遵循的初始條件，在速度與穩(wěn)定兩者之間達(dá)到權(quán)衡。有的學(xué)者提出在改革的過(guò)程中要采取局部突破性變革，避免單純地修補(bǔ)、舊有體制部分而可能陷入長(zhǎng)久不決和長(zhǎng)期僵持無(wú)法解決的泥沼中（陳孝兵，2001）。曹瑄瑋、席酉民和陳雪蓮（2008）提出，技術(shù)的路徑依賴(lài)性不僅源于技術(shù)的相互依存性，而且與相關(guān)的行為慣例、社會(huì)關(guān)系以及認(rèn)知結(jié)構(gòu)有關(guān)系，因此要從認(rèn)知結(jié)構(gòu)等微觀層次角度來(lái)探討路徑依賴(lài)的社會(huì)性構(gòu)成。陳維政和黃燕（2010）將路徑依賴(lài)和企業(yè)集團(tuán)組織管理模式選擇結(jié)合起來(lái)研究，認(rèn)為管理模式的選擇直接受不同路徑的影響。李宏偉和曲錫華（2012）認(rèn)為，路徑依賴(lài)和路徑創(chuàng)造有邏輯關(guān)系但也有區(qū)別，但都是路徑演化；應(yīng)超越路徑依賴(lài)克服消極作用并積極進(jìn)行路徑創(chuàng)造。王亞娟（2014）將組織演化的方向、能力和路徑依賴(lài)?yán)碚撓嘟Y(jié)合進(jìn)行分析研究。

我國(guó)學(xué)者柳卸林（1997）認(rèn)為解決某個(gè)問(wèn)題的一組相關(guān)聯(lián)方法，或在某個(gè)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)發(fā)展過(guò)程中可能的方向就是技術(shù)軌道。技術(shù)軌道對(duì)應(yīng)著一條標(biāo)示技術(shù)發(fā)展的S形曲線。杜躍平等（2004）認(rèn)為由于不同企業(yè)的核心能力、市場(chǎng)觀念、經(jīng)營(yíng)方向等因素的不同，使不同企業(yè)有不同的技術(shù)軌道以及技術(shù)軌道內(nèi)又有不同的技術(shù)子軌道，這就導(dǎo)致了企業(yè)多元化。劉昌年等（2006）提出了三種自主創(chuàng)新基本模式，即“順軌式”、“躍軌式”以及“融軌式”，這三種模式是以高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)軌道為基礎(chǔ)提出來(lái)的。張杰和劉東（2007）提出了三種技術(shù)擴(kuò)散平臺(tái)的可行模式，認(rèn)為集群創(chuàng)新動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道具有關(guān)系并進(jìn)行研究。吳邵波等（2009）認(rèn)為技術(shù)軌道的重要優(yōu)勢(shì)在于知識(shí)鏈組織合作創(chuàng)新。吳貴生（2011）提出廣義創(chuàng)新軌道這一新概念，并認(rèn)為技術(shù)軌道是它的一部分。林敏等（2013）提出可以在技術(shù)發(fā)展規(guī)律和后發(fā)追趕領(lǐng)域應(yīng)用技術(shù)軌道理論進(jìn)行研究，并概述了技術(shù)軌道的概念、特性和形成原因。

通過(guò)比較國(guó)內(nèi)外的研究成果可知，國(guó)內(nèi)對(duì)于技術(shù)路徑圖的意義已經(jīng)初步意識(shí)到并進(jìn)行了一定的研究，但是與國(guó)外相比對(duì)它的研究與應(yīng)用相對(duì)較少。王瑞祥（2002）對(duì)技術(shù)路徑圖進(jìn)行定義說(shuō)明并且將它的工作流程和所需條件等多種因素綜合起來(lái)進(jìn)行研究。顧鋼（2004）將國(guó)外的氫能技術(shù)路徑圖主要是美國(guó)和歐洲的作了詳細(xì)介紹，并提出了一些對(duì)國(guó)內(nèi)氫能發(fā)展有利的建議。劉海波（2004）等介紹了技術(shù)路徑圖是怎樣產(chǎn)生與它的積極作用，不同之處在于角度不同主要從技術(shù)經(jīng)營(yíng)方面來(lái)介紹。劉細(xì)文（2007）認(rèn)為技術(shù)路徑圖的應(yīng)用范圍非常廣，主要包括技術(shù)預(yù)測(cè)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)規(guī)劃與管理、科學(xué)研究、知識(shí)管理等方面。劉傳林（2010）給出了通用性技術(shù)路徑圖的繪制步驟，認(rèn)為技術(shù)路徑圖的繪制應(yīng)包括準(zhǔn)備、分析、繪制、更新這四個(gè)階段。黃萃等（2013）研究將政策變量加入傳統(tǒng)的技術(shù)路徑圖中，將市場(chǎng)、產(chǎn)品、技術(shù)和政策組合起來(lái)，并結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分析政策的作用。

四、國(guó)內(nèi)外研究評(píng)述

首先，發(fā)達(dá)國(guó)家的研究相對(duì)而言較為成熟，其成熟的理論體系為我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新路徑的研究提供了直接的理論借鑒。其次，發(fā)展中國(guó)家的研究特別是新興工業(yè)化國(guó)家的相關(guān)研究，在運(yùn)用發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟理論框架基礎(chǔ)上形成了自己的理論基礎(chǔ)，并且這些國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中的行業(yè)和企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新路徑發(fā)展間有極大的近似性。因此，發(fā)展中國(guó)家的相關(guān)研究為設(shè)計(jì)詳細(xì)可行的創(chuàng)新路徑的研究模型提供最直接的參考。最后，國(guó)內(nèi)的有關(guān)研究，無(wú)論是關(guān)于行業(yè)發(fā)展史研究，還是把企業(yè)作為對(duì)象的創(chuàng)新研究，都揭示了直接影響我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新體系的因素中，案例研究對(duì)探索我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新路徑研究有極其重要的借鑒意義，對(duì)于最終確定我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新路徑的研究模型提供著關(guān)鍵的實(shí)證研究基石。

目前國(guó)內(nèi)外的學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新路徑的研究，重點(diǎn)是從技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律考慮，探討技術(shù)范式對(duì)于技術(shù)路徑的方向、內(nèi)容的規(guī)定性，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新活動(dòng)自身技術(shù)的強(qiáng)選擇性，然而較少考慮企業(yè)特征、社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境等選擇機(jī)制的其他方面。目前的相關(guān)研究主要是從宏觀角度進(jìn)行論述，并且觀點(diǎn)不一致存在許多爭(zhēng)議，還沒(méi)有形成完善的理論和方法體系。我國(guó)學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新路徑理論的研究從介紹西方研究成果開(kāi)始，隨著研究的不斷深入，相關(guān)研究工作很快就從單純的譯介西方有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新路徑理論和研究方法論轉(zhuǎn)向?qū)ξ覈?guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑活動(dòng)進(jìn)行實(shí)證研究。從文獻(xiàn)方面來(lái)看，很多研究?jī)H僅只針對(duì)某一個(gè)具體細(xì)節(jié)問(wèn)題展開(kāi)研究。各個(gè)專(zhuān)家、學(xué)者雖然都從自己的研究視角對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展路徑選擇進(jìn)行了相關(guān)研究，并且研究成果也日漸豐富，但是這些理論仍在不斷探討之中。

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作者簡(jiǎn)介：郭珊珊（1989- ），女，漢族，蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生