高校圖書館學位論文典藏過程中的交易成本：概念框架*

王穩琴 （西安建筑科技大學圖書館 陜西 西安 710055）

高校圖書館博碩士學位論文是我國擁有自主知識產權的重要信息資源和知識寶藏，具有重大的開發和利用價值[1-3]。深入研究我國學位論文資源的產出、呈繳、收藏狀況，建立完備的學位論文呈繳流程和學位論文收藏體系，是開展學位論文服務的基礎，也是提高學位論文資源戰略儲備的需要，對我國學位論文資源建設和發展具有重要的現實意義[4-5]。本文基于交易成本經濟學理論，對高校圖書館學位論文典藏過程中的交易成本進行詳細闡述，并給出圖書館視角下高校學位論文信息資源的有效治理機制。

威廉姆森提出的交易成本經濟學基于兩個重要的行為假設，即有限理性和機會主義，側重研究治理結構的特性與發生于其中的交易屬性之間的關系，并凸顯了治理結構選擇的重要性[6-8]。基于交易成本經濟學理論對高校圖書館學位論文典藏過程進行分析，將有助于我們對學位論文典藏機制的設計。為何高校學位論文典藏需要聯盟合作？為何高校學位論文典藏設計需要縱向一體化方式組織？為何高校圖書館需要提供嵌入科研過程的參考咨詢服務？交易成本經濟學就這類問題提供了嚴密的經濟分析，并說明了學位論文典藏過程中的交易與治理結構的匹配關系[9-10]。

1 高校圖書館學位論文典藏過程中的交易成本：時間機會成本

高校圖書館在學位論文典藏過程中，個人信息素養的差異、圖書館的不同營銷策略及圖書館組織設計的完備性決定了圖書館微觀層面上的交易成本差異化。這種成本導致的時間機會往往被管理者忽視。高校圖書館學位論文典藏過程中的時間機會成本主要表現為以下三方面：

首先，大多數高校圖書館的信息素養教育教學內容中沒有針對研究生科研過程的信息素養教育的，從而使原本的信息素養水平的差異進一步在科研過程中深化。其在學位論文的提交和審核過程中突出表現為：個人信息素養水平的欠缺，導致鞋底效應①明顯，增加時間機會成本[11]。

其次，圖書館員采取“坐等”的被動式營銷服務策略。在基于科研過程的研究生信息素養教育缺失的情況下，圖書館員對研究生學位論文開題、撰寫和提交等過程中的信息需求，采取電話咨詢、現場咨詢等“坐等、零散式”營銷服務策略，導致圖書館員的時間機會成本增加，同時學生的時間機會成本也明顯增加[12]。

最后，高校圖書館的組織設計不完備，導致圖書館員和學生的鞋底效應明顯。一方面，學位論文典藏工作與無關業務的隨機綁定導致圖書館員和學生的時間機會成本增加。例如，讀者服務部關于復印費用采用導師計費制，圖書館將復印費用清算與學位論文典藏業務綁定。如果導師欠費，該導師指導的每個學生都必須經導師簽字才能提交學位論文，從而增加了學生的磨鞋底成本[11]。另一方面，學位論文典藏工作與相關業務的分離，導致圖書館員和學生的時間機會成本增加。高校圖書館作為研究生學院學位論文典藏的代理機構，其呈繳名單和規范由委托人（研究生學院）提供，兩部門業務分離及信息系統的差異化，導致數據或信息更新不及時，從而增加了圖書館員和學生的時間機會成本。此外，學位論文形式審核部門和典藏物理空間或者部門的分離，同樣導致圖書館員和學生的時間機會成本增加。

由此可以得出，高校圖書館學位論文典藏的交易成本TC1i——時間機會成本（鞋底效應）SLC1i，即：

TC1i=SLC1i=F1i（IL，MS，SD,ε)其中，IL為個人的信息素養，MS為圖書館員營銷策略，SD為圖書館組織設計，i表示為不同高校圖書館；ε表示為其他不可預期的成本。

2 高校圖書館學位論文典藏過程中的交易成本：逆向選擇和道德風險

高校圖書館在學位論文典藏過程中，研究生學院將學生學位論文的指導委托給導師，將學位論文的提交、審核委托給圖書館員，致使提交流程出現信息不對稱。由于交易對象的有限理性和機會主義行為，致使高校圖書館學位論文典藏過程中的交易成本增加，其主要表現為逆向選擇和道德風險[13]266-315。

以碩士研究生學位論文提交流程為案例進行分析：一方面，學生在完成學位論文初稿后，經導師簽字同意答辯，并由學院組織答辯小組，由于未實施回避制度和第三方監管制度，導師仍然是一級委托代理人，為了其下一年招生量或招生資格，對于不合格的學生存在準尋租行為②[14]，且答辯小組成員之間存在重復博弈③（答辯小組每個成員都將面臨同樣境遇）[13]67-75,235-241。一般情況下，其結果最終成為導師決定自己學生是否通過答辯的依據，從而產生信息不完備。另一方面，即使導師或者答辯小組要求學生對學位論文進行修改，但是由于內容審核和形式審核的分離，學生可以自行提交論文并決定是否保密，如圖1所示。

圖1 高校圖書館碩士學位論文提交流程

圖書館員只能進行形式上的審核而不能進行內容審核，即使部分高校圖書館采用學術論文不端行為監測系統軟件進行查重，但由于高校學位論文資源存儲分割狀況、著作權不明晰及人為規避等限制的存在，這種系統軟件實質上并不能完全替代內容審核。在這種委托代理機制不健全的條件下，委托人和代理人之間的信息不完全或不對稱便會導致逆向選擇和道德風險。

假設圖書館為保密者和不保密者所組成的人群提供保密機制時，一個很好的例子將會出現。當圖書館員不能確定某個人的學位論文是否應該保密時，而學生知道是否應該保密，圖書館員和學生之間的信息是不對稱的。當雙方在重要事實上所了解的信息不同，就會發生信息不對稱問題，從而會致使風險越高（如抄襲甚至與其他高校雷同）的學位論文的提交者會選擇論文保密，那么起初是基于保密學位論文進行的機制設計，在這種情況下，即使交易成本增加，作弊學生還會選擇進行保密，當風險最大者成為最有可能進行保密的人群的時候，就會發生逆向選擇問題。逆向選擇會導致這樣一個情況，即其中只有面臨最高風險的人才最有可能進行學位論文保密，同時，由于保密手續的繁瑣，需要保密的學生反而往往會選擇不保密，從而導致保密機制的缺失。當上述現象一旦出現后，后續作弊的學生就會在學位論文開題時選擇保密，從而產生道德風險。

由此可以看出，高校學位論文典藏過程中的逆向選擇（AS）和道德風險（MH）主要取決于高校學位論文典藏機制（聯盟合作存儲還是分機構存儲）（UCM）、學校學術委員會運行機制（AOM）、高校研究生學院保密機制設計（GSM）及學生學術素養（SAL），即：

TC2i=F2i（MH（AS））=F2i（UCM，AOM，GSM，SAL，ε)

3 高校圖書館學位論文典藏的治理機制

筆者通過對高校圖書館學位論文典藏過程分析得出：高校學位論文典藏過程中存在的交易成本主要包括鞋底效應（TC1i）與逆向選擇和道德風險（TC2i），即：

TCi=Fi(IL,MS,SD,UCM,AOM,GSM,SAL, ε)

在圖書館視角下，降低高校學位論文典藏過程中的交易成本，提高學位論文信息資源有效性的途徑，可以通過提高研究生個人的信息素養、采取主動式營銷策略、優化圖書館組織設計和完善高校學位論文聯盟典藏機制等措施加以改善。“中國高等教育文獻保障系統”（China Academic Library Information System，簡稱CALIS）公共服務體系的構建，已初步實現了學位論文文摘數據和部分全文數據信息資源的共建、共知、共享，將逐步解決高校圖書館學位論文典藏過程中的組織設計和高校學位論文典藏聯盟問題[15]。目前，高校圖書館學位論文典藏的治理機制的關鍵則是：如何通過主動式營銷策略提高研究生個人信息素養，即構建嵌入科研過程的圖書館參考咨詢服務[16-18]，如表1所示。

3.1 嵌入科研過程的信息素養教育

在圖書館總分館制和服務模式建構制以及數字信息主流化和學習時空泛在化環境下，圖書館構建真正符合研究生科研過程信息需求的教學內容和模式是解決目前學位論文典藏過程中鞋底效應的基本途徑。《普通高等學校圖書館規程（修訂）》中明確規定，高校圖書館的主要任務之一是“開展信息素養教育，培養讀者的信息意識和獲取、利用文獻信息的能力”[19]。在此指導下，高校圖書館信息素養教育主要包括新生入學的圖書館館藏培訓和本科生信息檢索與利用通識課程等。大多數高校圖書館并未開展研究生信息素養教育，針對科研過程的信息素養教育就更少。

表1 嵌入科研過程的圖書館參考咨詢服務

此外，傳統信息素養教育模式以圖書館員為主，對于提升圖書館的服務品質曾經起了不小的作用，但也存在著不足之處。首先，在教學內容方面，圖書館員雖然面向用戶信息需求，但仍然以圖書館為中心和以資源為服務中心，從宣傳推廣本館的資源和服務出發，沒有超越圖書館的限制。其次，在教育深度上，傳統圖書館信息素養服務基本解決的是基于文獻單元或信息單元的需求問題，而沒有深入到用戶需求的內容之中提供基于知識單元的技能培訓。最后，在教學內容設計中，缺少服務效能的反饋性評估。

嵌入科研過程的高校圖書館信息素養教學是主要以研究生的科研需求為中心而推出的一種貼近研究生的新型服務模式。該教學內容按照研究生需求特征進行設計，從而讓研究生獲取、組織、檢索、存儲、傳遞與利用信息資源，使信息素養內容知識化、多樣化和體系化。

3.2 嵌入科研過程的科技查新服務

2000年12月8日，中華人民共和國科學技術部頒布的《科技查新規范》對“查新”做出了規范的定義：“查新是科技查新的簡稱，是指查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照本規范操作，并作出結論。”[20]科技查新以信息資源為基礎，以信息檢索為基本手段，以文獻內容的對比分析為主要方法，以課題、項目或成果內容的新穎性判斷為核心任務，在科技資源合理配置中起著“把關人”的作用。科技查新有別于文獻檢索和專家評審，文獻檢索僅提供文獻線索和文獻本身，對課題不進行分析和評價，側重于相對文獻的查全率；專家評審主要是依據專家本人的專業知識、實踐經驗及所了解的專業信息，對被評價對象的創造性、先進性、新穎性、實用性等做出評價，而專家的“有限理性”就需要科技查新以檢出文獻的客觀事實來對課題的新穎性做出補充性結論[21]。

嵌入科研過程的科技查新服務主要包括開題科技查新和結題科技查新。開題科技查新是為了全面地了解擬立項課題的相關研究概況。在正式立項前，首要的工作是進行全面、準確的文獻檢索和分析，掌握國內外的有關情報。通過圖書館科技查新，我們可以了解國內外科學技術的發展水平、研究方向；對相關課題是否已研究或正在研究、研究內容的深度及廣度以及已解決或尚未解決的問題等給出新穎性的客觀依據；同時可以為研究生提供豐富的文獻信息，并且避免重復研究和道德風險。結題科技查新是作為專家評審的有益補充，是對學位論文研究成果進行的鑒定，可以為獲得相應學位等提供客觀的文獻依據，同時可以避免學位論文典藏過程中的逆向選擇，提高學位論文信息資源的有效性。

4 結 論

多數高校圖書館學位論文典藏的機制設計忽視了交易雙方的有限理性和機會主義行為，導致典藏過程中的交易成本增加，從而降低學位論文信息資源典藏的有效性。但需要強調的是，高校圖書館要降低學位論文典藏過程中的交易成本，提高學位論文典藏的有效性，除了需要開展基于圖書館視角下的嵌入科研過程的信息素養教育和科技查新服務外，還需要進一步提高研究生學術素養和完善高校研究生學院學位論文審核和監管機制。

注 釋：

①鞋底效應原本是金融學家在研究實際貨幣的收支時發現，人們精打細算帶來的成本往往被人們忽略。即當通貨膨脹較高時，名義利率提高，此時貨幣貶值，人們持有貨幣的機會成本提高，因此人們更愿意到銀行存款，以期取得利息收入并保值；此時由于人們到銀行存款的次數增加，因此磨鞋底成本提高。相反的情況，若通貨膨脹率較低，人們到銀行存款的次數就會減少，從而使得磨鞋底成本降低。磨鞋底成本是通貨膨脹所導致的一種成本，通貨膨脹和磨鞋底成本之間的這種關系被稱為“鞋底效應”。本文主要是指個人信息素養和磨鞋底成本之間的關系。

②尋租是指通過一些非生產性的行為對利益的尋求。這種行為是對個人竭盡使價值最大化，但造成了社會浪費的現象描述。所謂準尋租是一種臨界狀態，雖然沒有明確的資源浪費，但卻出現信息不完備性和透明度的下降，如果這種狀態不能得到及時糾正，非常容易導致資源配置的扭曲和浪費。

③重復博弈是指在博弈中相同結構的博弈重復多次，甚至無限次。其均衡結果受到博弈重復的次數和信息的完備性影響。在一次博弈過程中，每個人都傾向于謀求自身利益最大化，并認為對方也會這么做，于是雙方都要采取措施來防范對方，這就是“囚徒困境”。但在重復博弈中，由于未來的收益將左右目前的決策，囚徒困境的合作博弈就可能建立，從而導致合作的產生。

[1]賀德方.國家學位論文服務體系研究[J].情報學報,2004,23(6):697-702.

[2]韋楠華.高校學位論文版權許可協議的反思與重構[J].圖書館建設,2012(4):15-19.

[3]崔惠敏.論高校學位論文的知識產權保護[J].圖書館建設,2005(2):21-22.

[4]趙 陽,周 杰.國家學位論文資源狀況調研與分析[J].情報雜志,2006(6):105-107.

[5]李海霞.學位論文全文數據庫發展情況及應考慮的幾個問題[J].圖書館建設,2004(3):28-29,31.

[6]Williamson O E. Transaction Cost Economics: The Natural Progression [J].Journal of Retailing,2010,86(3):215-226.

[7]克勞奈維根.交易成本經濟學及其超越[M].朱 舟,黃瑞紅,譯.上海:上海財經大學出版社,2002:1-13.

[8]威廉姆森,馬斯騰.交易成本經濟學:經典名篇選讀[M].李自杰，蔡 銘,譯.北京:人民出版社,2008:19-34,34-57,220-252.

[9]North D C. Institutions, Transaction Costs and Economic Growth[J].Economic Inquiry, 1987(25):419-428.

[10]Williamson O E. Transaction-Cost Economics: The Governance of Contractual Relations [J].Journal of Law and Economics,1979,22(2):233-261.

[11]斯諾登,霍華德.與經濟學大師對話:闡釋現代宏觀經濟學[M].王曙光,譯.北京:北京大學出版社,2000:60

[12]張嵐嵐,周 舒. 基于營銷理念的高校圖書館數字參考咨詢服務[J].情報理論與實踐,2009(8):90-93,97.

[13]張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海:上海人民出版社,2004.

[14]Krueger A O. The Political Economy of the Rent-Seeking Society[J].The American Economic Review,1974,64(3):291-303.

[15]賀德方.國家學位論文資源共享體系研究[J].情報學報,2007,26(3):435-441.

[16]張曉林. 研究圖書館2020:嵌入式協作化知識實驗室?[J].中國圖書館學報,2012(1):11-20.

[17]冉從敬,趙蕊菡.中美高校圖書館虛擬參考咨詢調查比較[J].圖書情報知識,2009(3):63-67.

[18]楊國慶,韓益鵬.剖析和借鑒英國高校信息素養教育[J].圖書館建設,2009(5):78-83.

[19]燕今偉.新世紀高校圖書館改革和發展的綱領性文件:學習《普通高等學校圖書館規程(修訂)》[J].大學圖書館學報,2002(4):2-4,90.

[20]教育部科技發展中心.科技查新規范[EB/OL].[2014-01-26]. http://www.cutech.edu.cn/cn/zcfg/kjcg/webinfo/2003/06/11800546756 92902.htm.

[21]謝新洲.科技查新與電子信息資源[EB/OL].[2014-01-26]. http://lib.nefu.edu.cn/main/about/pxxz.asp.