淺談?wù)贐T項(xiàng)目中法律風(fēng)險(xiǎn)防范

摘 要 運(yùn)用Bit Torrent方法構(gòu)建，全國(guó)的法制方面現(xiàn)在依然未制定有關(guān)規(guī)則，只是在一些主管行政BT項(xiàng)目中要針對(duì)不同地域的工程項(xiàng)目選擇適用。因此在實(shí)踐中出現(xiàn)了許多爭(zhēng)議。

關(guān)鍵詞 BT模式 法制 危害 預(yù)防方法

作者簡(jiǎn)介：張其有，中共南平市委黨校副教授。

中圖分類(lèi)號(hào)：D625 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1009-0592（2014）12-160-02

Bit Torrent的模式是國(guó)家全權(quán)負(fù)責(zé)的，是現(xiàn)今運(yùn)用的構(gòu)建方式的一種。這種方式重點(diǎn)是由國(guó)家給予權(quán)利或者委托給工程負(fù)責(zé)人，他們選取具備建筑實(shí)施承包資格的相關(guān)公司當(dāng)做工程的投資者和實(shí)施公司和他簽訂Bit Torrent協(xié)議，協(xié)商讓這個(gè)公司來(lái)實(shí)現(xiàn)工程的投資任務(wù)，同時(shí)監(jiān)管工程實(shí)踐，工程結(jié)束之后，相關(guān)的負(fù)責(zé)人依據(jù)規(guī)定的條件把工程買(mǎi)回。國(guó)家機(jī)構(gòu)或者有授權(quán)的公司，來(lái)和持股者一起簽訂Bit Torrent協(xié)議同時(shí)給出購(gòu)買(mǎi)金額，給予投機(jī)者的負(fù)責(zé)部門(mén)有這些規(guī)定，但存在的這些規(guī)定不等于法制，它的功效不是很高。在國(guó)家法律法規(guī)不是十分明朗的情況下，各地政府紛紛根據(jù)各地具體情況對(duì)BT建設(shè)模式做出了相關(guān)地方法規(guī)加以規(guī)范約束，在實(shí)施一些好的政策，管理工程的開(kāi)展，是工程的權(quán)利歸屬者。

國(guó)家是項(xiàng)目的所有者應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范控制。BT項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)大，包括資金風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政府信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)方面，因此需要政府主管部門(mén)要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立好危機(jī)預(yù)防和處理體制，需要開(kāi)展有用的危機(jī)預(yù)計(jì)，制定合適的危機(jī)預(yù)防措施，完善危機(jī)預(yù)防體制，確保相關(guān)事宜的穩(wěn)妥順利進(jìn)行。合理發(fā)揮審計(jì)部門(mén)的作用，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的重要環(huán)節(jié)實(shí)行跟蹤審計(jì)，加大防風(fēng)險(xiǎn)力度。本文通過(guò)法律分析，提出BT模式下相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議。

一、有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的策略

在《政府采購(gòu)法》第二條中有明確的表示：有關(guān)項(xiàng)目業(yè)務(wù)主管人員選擇BT投資、融資建設(shè)單位進(jìn)行項(xiàng)目工程投資、融資建設(shè)，在《政府采購(gòu)法》的適用范圍之中;《政府采購(gòu)法》第四條中明確表示：政府對(duì)采購(gòu)工程項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)、投標(biāo)的，在招標(biāo)投標(biāo)法的適用范圍之中;在《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條中明確表示：全部或者部分使用國(guó)家融資的項(xiàng)目，全部或部分使用國(guó)有資金投資的項(xiàng)目，必須對(duì)這些項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)。鑒于上述原因，參照BT承包的經(jīng)營(yíng)模式，在選擇投資融資建設(shè)單位時(shí)，必須采用招標(biāo)的形式。關(guān)于BT合同招標(biāo)方面，應(yīng)該在招標(biāo)前經(jīng)建設(shè)主管部門(mén)審核批準(zhǔn)，有關(guān)主管部門(mén)在備案時(shí)要以告知性備案的方式進(jìn)行。于2000年1月4日頒布的6號(hào)文件中，財(cái)政部、發(fā)改委、建設(shè)部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了以下規(guī)定：投資項(xiàng)目的合同是在政府投標(biāo)招標(biāo)過(guò)程中簽署的，需提請(qǐng)政府相關(guān)主管部門(mén)備案登記，在備案時(shí)要以告知性備案的方式進(jìn)行。再采用招標(biāo)的方法完成招標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容、確認(rèn)中標(biāo)的所屬機(jī)構(gòu)和單位，并簽署合同。招標(biāo)投標(biāo)的整個(gè)過(guò)程以及合同的簽署，不僅要經(jīng)過(guò)嚴(yán)密的告知性備案，還要經(jīng)過(guò)相關(guān)主管部門(mén)的審核批準(zhǔn)。

二、關(guān)于項(xiàng)目公司工程招標(biāo)過(guò)程和結(jié)果的確定

作為投資方和建設(shè)方的項(xiàng)目公司，工程的施工作業(yè)資質(zhì)是不具備的，所以施工單位以及材料、設(shè)備供應(yīng)商的招標(biāo)工作必須得以開(kāi)展。從業(yè)主方面考慮：第一，對(duì)上述工作，項(xiàng)目公司的業(yè)主擁有監(jiān)督的權(quán)利。第二，對(duì)于業(yè)主方有特別需要的，比如對(duì)施工方總承包單位的資質(zhì)有特別要求是為了保證工程質(zhì)量，各項(xiàng)要求都應(yīng)該在項(xiàng)目公司的招標(biāo)文檔中得到體現(xiàn)。鑒于上述要求，關(guān)于BT合同中項(xiàng)目公司約定方面，招標(biāo)文件必須報(bào)業(yè)主方認(rèn)可后，才可以施行。還要把招標(biāo)成果通知業(yè)主方進(jìn)行保管備案。由于業(yè)主方提前批準(zhǔn)和備案行為造成過(guò)失的，不免除項(xiàng)目公司對(duì)招標(biāo)過(guò)程以及其行為所造成后果的全部責(zé)任的承擔(dān)。

三、與項(xiàng)目公司有關(guān)的擔(dān)保限制

鑒于BT項(xiàng)目施行時(shí)間比較長(zhǎng)、投放資金數(shù)額大，為了保證BT合同的施行，需要一定的擔(dān)保措施。例如，可以為投標(biāo)人提供抵押物、質(zhì)押物、一定數(shù)量的定金、資產(chǎn)留置等方面的擔(dān)保，還可以設(shè)置保證人以及保證人的同業(yè)擔(dān)保等有關(guān)的擔(dān)保方式。保證人的同業(yè)擔(dān)保方式的運(yùn)行，是運(yùn)用代為施行的方式認(rèn)定招標(biāo)、投標(biāo)的入圍人作為其履行約定的擔(dān)保人。在實(shí)際操作過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)中標(biāo)人無(wú)法繼續(xù)履行責(zé)任的情況，屆時(shí)履行約定的擔(dān)保人應(yīng)按原先約定的方式繼續(xù)履行。在項(xiàng)目公司進(jìn)行融資時(shí)，以項(xiàng)目資產(chǎn)為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的概率較大。有關(guān)項(xiàng)目的融資范圍也比較大，不僅有實(shí)體工程的介入，還有一些相關(guān)的資產(chǎn)設(shè)備。融資時(shí)用項(xiàng)目資產(chǎn)作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)來(lái)進(jìn)行的，會(huì)出現(xiàn)下面所示的狀況：業(yè)務(wù)主管方依照足夠額度的資產(chǎn)償還回收購(gòu)入的價(jià)款，若項(xiàng)目公司未按照融資貸款合同履行職責(zé)，出現(xiàn)拖欠銀行的貸款的不良行為，銀行為了維護(hù)權(quán)利而行使擔(dān)保權(quán)，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)則會(huì)導(dǎo)致業(yè)主務(wù)主管方回收購(gòu)入的項(xiàng)目資產(chǎn)不完全。鑒于上述原因，用項(xiàng)目資產(chǎn)作為融資擔(dān)保的方式是項(xiàng)目公司在融資時(shí)禁止實(shí)行的。

四、與項(xiàng)目公司有關(guān)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制

入股的人會(huì)因?yàn)楦鞣N因素轉(zhuǎn)出在相關(guān)企業(yè)額投資，轉(zhuǎn)賬之后，事實(shí)上就會(huì)使最初招標(biāo)或者對(duì)比談話(huà)所決定的入股人出現(xiàn)變化，不利于業(yè)主的信任，同時(shí)會(huì)引起繼續(xù)實(shí)施相關(guān)協(xié)議的危機(jī)。在相關(guān)項(xiàng)目已經(jīng)確保維修期與轉(zhuǎn)移工作完成時(shí)，股權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定才可以被消除;投資者所具備的決策權(quán)是有限制的，倘若在Bit Torrent協(xié)議中沒(méi)有任何規(guī)定，依據(jù)通常的經(jīng)營(yíng)規(guī)章或法制規(guī)則，企業(yè)的投資者具備相關(guān)的決定權(quán)，其他人沒(méi)有辦法干預(yù)，所以政府必須對(duì)公司決策權(quán)作出限制。特別是可能損害項(xiàng)目公司履行BT合同能力這些決策，做嚴(yán)格限制，比如減資。中標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目公司融資義務(wù)的擔(dān)保;中標(biāo)人對(duì)項(xiàng)目公司最終完工交付責(zé)任的擔(dān)保。因此對(duì)項(xiàng)目公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行嚴(yán)格限制是有必要的。

五、與項(xiàng)目資產(chǎn)有關(guān)的要求

對(duì)于中標(biāo)人和項(xiàng)目公司使用土地的要求。對(duì)中標(biāo)人和項(xiàng)目公司將來(lái)添附項(xiàng)目資產(chǎn)的要求，主要包括這么幾個(gè)，項(xiàng)目公司不斷采購(gòu)設(shè)備，逐漸對(duì)項(xiàng)目公司的資產(chǎn)進(jìn)行添附，看上去對(duì)政府方?jīng)]有影響。但有些情況會(huì)有影響，比如融資對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)的權(quán)利限制，這還不重要。對(duì)外采購(gòu)合同中的賣(mài)方所有權(quán)保留，如果在BT模式下，投資人購(gòu)買(mǎi)設(shè)施，之后這樣的設(shè)施在實(shí)際的項(xiàng)目中運(yùn)用，就是固定資產(chǎn)了。在購(gòu)買(mǎi)時(shí)，尤其在國(guó)內(nèi)涉外購(gòu)買(mǎi)設(shè)備時(shí)遇到這種狀況，外國(guó)的供應(yīng)商一般會(huì)提出這樣的規(guī)定，購(gòu)買(mǎi)協(xié)議中存在供貨方所有權(quán)，合同法里也有相應(yīng)規(guī)定，如果出現(xiàn)所有權(quán)保留，萬(wàn)一由于投資人付貨款不及時(shí)，也可能由于貨的質(zhì)量問(wèn)題有糾紛的情況下，導(dǎo)致供貨人采取行動(dòng)，把貨拉回來(lái)。倘若在基本設(shè)備構(gòu)建中出現(xiàn)這樣的狀況，排除項(xiàng)目開(kāi)展出現(xiàn)的時(shí)間推移，如果已經(jīng)交給國(guó)家管理時(shí)，供貨方忽然要求權(quán)益，依據(jù)協(xié)議規(guī)定實(shí)施他的留存權(quán)利，國(guó)家要如何處理？有二個(gè)方法，首先代替支付，第二供應(yīng)商行使權(quán)利取回東西。 因此可以在BT里面約定，不能有所有權(quán)保留。如果有所有權(quán)保留，可以約定政府代付，后在回購(gòu)款里扣，甚至還收違約金。總而言之不能讓供應(yīng)商主張所有權(quán)保留。

六、項(xiàng)目保險(xiǎn)要求

Bit Torrent工程建設(shè)投保商業(yè)保險(xiǎn)是預(yù)防未知性危機(jī)的極為有用的方法。這樣做會(huì)有以下意義：首先，能夠及時(shí)地使出現(xiàn)的損失得到賠償，從而使工程繼續(xù)實(shí)施，保證了工程的不間斷性;其次是入股者可以放心地投資，也就是改善了吸引投資的要求;再次是能夠避免一些意外給工程成本造成的損失，保證項(xiàng)目預(yù)計(jì)金額的相對(duì)不變性;最后是在意外出現(xiàn)時(shí)，用比較少的保險(xiǎn)費(fèi)用來(lái)完成較好的危機(jī)保護(hù)機(jī)制，能夠維護(hù)各個(gè)主體的利益。因此，不管是國(guó)家機(jī)構(gòu)還是Bit Torrent入股者都要積極重視商業(yè)保險(xiǎn)的危機(jī)預(yù)防意義，同時(shí)采用這樣的方法來(lái)避免預(yù)計(jì)會(huì)出現(xiàn)的危機(jī)。

就Bit Torrent工程實(shí)施來(lái)說(shuō)，可以思考構(gòu)建項(xiàng)目保險(xiǎn)、投資機(jī)構(gòu)購(gòu)回保險(xiǎn)和其他的與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的保險(xiǎn)。國(guó)家機(jī)構(gòu)收回保險(xiǎn)應(yīng)該是國(guó)家機(jī)構(gòu)組成的工程管制者投保，同時(shí)在《保險(xiǎn)合同》、《特許協(xié)議》和《投資建設(shè)合同書(shū)》中達(dá)成一致，把保險(xiǎn)價(jià)值有規(guī)定的給予入股者，來(lái)減少由于工程不能按時(shí)收回帶來(lái)的違約結(jié)果，使入股者更加有信心。

項(xiàng)目保險(xiǎn)經(jīng)常被政府方忽略，在移交之前所有風(fēng)險(xiǎn)都?xì)w項(xiàng)目投資人，這個(gè)沒(méi)錯(cuò)。問(wèn)題在于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，若在工程實(shí)施之中發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)構(gòu)建這樣的重要任務(wù)，追究違反合約的責(zé)任，依然未能完成國(guó)家機(jī)構(gòu)的目的，因此這并不是目的，保險(xiǎn)是一定要考慮的，應(yīng)該在招標(biāo)文件里頭，由政府方來(lái)主導(dǎo)，把項(xiàng)目保險(xiǎn)的詳細(xì)內(nèi)容安排進(jìn)去。而不能聽(tīng)任投資人的做法。

項(xiàng)目保險(xiǎn)從這幾個(gè)方面看問(wèn)題，項(xiàng)目保險(xiǎn)的銜接，從開(kāi)始施工設(shè)計(jì)的時(shí)候應(yīng)該有保險(xiǎn)，施工的時(shí)候也應(yīng)該有保險(xiǎn)。同時(shí)要求設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)，還有建筑安裝工程的一切險(xiǎn)，對(duì)于機(jī)電設(shè)備、通訊設(shè)備和信號(hào)控制系統(tǒng)要買(mǎi)安裝險(xiǎn)等。如果涉及移交和保修，還可以買(mǎi)質(zhì)量保證險(xiǎn)，所以建工一切險(xiǎn)，保險(xiǎn)期限到竣工驗(yàn)收。

銜接辦法有兩種，一個(gè)跟保險(xiǎn)公司談，把建工期間的保險(xiǎn)期限往后延到交工、移交之后，還可以從竣工前面的，投資人竣工驗(yàn)收完成之日，就是建工險(xiǎn)失效這一天起接續(xù)一個(gè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)。工程保險(xiǎn)貫穿于工程起始直到完工、維護(hù)完。全是要負(fù)責(zé)任在開(kāi)始的招商協(xié)議中給處合理的要求的，防止持股者不購(gòu)買(mǎi)項(xiàng)目保險(xiǎn)或者少買(mǎi)。

七、工程項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

第一，BT投標(biāo)文件對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的披露。第二，工程建設(shè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第三，工程移交時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

權(quán)利移交和服務(wù)培訓(xùn)移交須附帶、包含或隱含其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其合法被許可使用權(quán)，并且應(yīng)確保回購(gòu)人不應(yīng)為此向BT項(xiàng)目施工方或任何其他人另外支付本合同約定的合同價(jià)款之外的額外費(fèi)用。除非BT項(xiàng)目合同另有特別約定。對(duì)于項(xiàng)目投資人與除回購(gòu)人之外的其他合同相對(duì)人之間合同中約定的與投資人移交給回購(gòu)人的工作成果有關(guān)的、且在項(xiàng)目移交時(shí)該合同相對(duì)人尚未履行完畢的合同義務(wù)，投資人應(yīng)將該等義務(wù)相對(duì)應(yīng)的合同權(quán)利一并全部轉(zhuǎn)移給回購(gòu)人，確保回購(gòu)人有權(quán)直接要求該合同相對(duì)人履行相關(guān)義務(wù)。

此外，項(xiàng)目投資人應(yīng)將運(yùn)營(yíng)和維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施所需要的所有技術(shù)和技術(shù)訣竅無(wú)償移交給回購(gòu)人，如回購(gòu)人提出或者投資人根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為有必要，投資人應(yīng)對(duì)回購(gòu)人的工作人員進(jìn)行工程操作和維修培訓(xùn)。

“移交保證”條款：合同沒(méi)有約定或約定不清楚，但為保障回購(gòu)人順利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，回購(gòu)人有權(quán)要求投資人移交其工作范圍內(nèi)的其他資料、資產(chǎn)和權(quán)利，并且投資人應(yīng)保證移交的所有資產(chǎn)在移交時(shí)不存在任何的留置權(quán)、抵押、質(zhì)押、擔(dān)保物權(quán)或任何種類(lèi)的其他請(qǐng)求權(quán)。

八、協(xié)議中出現(xiàn)分歧的處理方法

由于Bit Torrent協(xié)議中存在不止一個(gè)主體，因此在實(shí)施過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)一些分歧，處理這些分歧的方式一般是仲裁或者起訴。因?yàn)橹俨靡话闶潜Ｃ艿摹⒉粚?duì)外透露的，希望Bit Torrent協(xié)議選擇這個(gè)方法來(lái)處理分歧。因?yàn)橛冒l(fā)包人所處地方的仲裁部分比較便利，因此一般優(yōu)先考慮本地的仲裁組織來(lái)實(shí)施，且仲裁也不影響合同的繼續(xù)履行。

九、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，當(dāng)前國(guó)內(nèi)的市區(qū)基本設(shè)備構(gòu)建的Bit Torrent方式所需要考慮的法制危機(jī)是由很多因素導(dǎo)致的，一些相關(guān)的法制要求不清晰或者不存在，致使工程實(shí)踐中很多事件的解決找不到根據(jù)，對(duì)于這些法制危機(jī)和狀況，國(guó)家的對(duì)應(yīng)部門(mén)和機(jī)構(gòu)應(yīng)該快速立法，讓Bit Torrent工程的實(shí)踐有切實(shí)的依據(jù)，取消由于法制欠缺引起的危機(jī)。而對(duì)于工程的每個(gè)加入主體也要積極提升自身法制危機(jī)的預(yù)防意識(shí)，仔細(xì)研究協(xié)議的制定，盡力用沒(méi)有漏洞的協(xié)議明確各個(gè)主體的權(quán)利和義務(wù)，防止不必要的分歧出現(xiàn)。