基于開放源碼的圖書館自動化系統(tǒng)Koha研究

劉麗莉

改革開放和中央實施科教興國戰(zhàn)略以來，我國的政治、經濟、社會發(fā)展得到極大推動。建設高效率、高水平、高質量、集現(xiàn)代化技術于一體的圖書館服務體系成為新時期國家對圖書館事業(yè)發(fā)展的時代要求。在信息技術高速發(fā)展和圖書館現(xiàn)實需求的雙重催動下，圖書館自動化系統(tǒng)軟件開發(fā)及應用得到蓬勃發(fā)展，一大批致力于推動圖書自動化進程的商業(yè)集團及IT人士為圖書館事業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展奉獻著自己的力量。目前圖書館自動化建設水平已經成為衡量一個圖書館現(xiàn)代化程度的重要標準。

圖書館自動化系統(tǒng)在經歷了單功能模塊系統(tǒng)，到終端/主機階段的區(qū)域流通，再到局域網下的客戶機/服務器模式下的小群落自動化實現(xiàn)后，圖書館自動化管理所囊括的范圍越來越廣，功能越來越豐富，基于以用戶為中心的個性化服務要求也越來越高。突破傳統(tǒng)的單體圖書館業(yè)務自動化流程，重點發(fā)展網絡化、數(shù)字化圖書館資源整合系統(tǒng)是圖書館自動化建設在網絡技術環(huán)境下的發(fā)展趨勢。

隨著社會的進步和信息技術的更新，圖書館在信息共建共享和資源高度整合的要求下，對引進的圖書館自動化系統(tǒng)有了更高要求。傳統(tǒng)的圖書館自動化系統(tǒng)在軟件應用的擴展性、伸縮性及個性化的實現(xiàn)上已經很難滿足圖書館現(xiàn)實發(fā)展的要求。本文通過分析目前圖書館自動化系統(tǒng)的應用現(xiàn)狀及存在問題，了解新環(huán)境下圖書館對自動化軟件的使用要求，從而對基于開放源碼的圖書館自動化系統(tǒng)Koha的發(fā)展優(yōu)勢和前景做出預測，以充分展現(xiàn)其良好的適應性和先進性。

1 圖書館自動化系統(tǒng)應用現(xiàn)狀與分析

1.1 圖書館自動化系統(tǒng)應用現(xiàn)狀

國外圖書館自動化系統(tǒng)的研究最早可追溯到20世紀50年代[1]，MARC機讀目錄的研制標志著圖書館自動化系統(tǒng)研發(fā)的正式開始。我國研發(fā)圖書館自動化系統(tǒng)的時間要晚于國外，大概起源于上個世紀70年代，較為成熟的研發(fā)出現(xiàn)在80年代中期[2]。經過半個多世紀的發(fā)展，圖書館自動化系統(tǒng)市場形成完善的研發(fā)體系。盡管研發(fā)團隊中因市場壓力和同業(yè)間競爭的存在，大批公司或面臨被擠出自動化軟件市場或被兼并的可能，但最終在圖書館自動化軟件市場上占住生存之地的研發(fā)團隊，都擁有著成熟的研發(fā)技術及完善的研發(fā)體系。20世紀80年代左右出現(xiàn)了大批商業(yè)化的圖書館自動化軟件，一些專門研究圖書館自動化軟件的公司開始出現(xiàn)。如1978年美國加州的Innovative Interface公司（代表產品INNOPAC系統(tǒng)）[3]；1979年成立于美國亞拉巴馬州Huntsville的Sirsi公司（2005年和Dynix公司合并為SirsiDynix Corporation，總部設在猶他州的Lehi）；1983年成立的Dynix（與Sirsi公司合并后SirsiDynix Corporation擁有的代表產品為Unicorn和Horizon系統(tǒng)）[4]；1986年以色列的艾利貝斯集團（Ex Libris Group代表產品Aleph500系統(tǒng)）[5]等等。這些公司在三十多年的發(fā)展過程中，技術實力日漸增強，客戶服務體系日益完善，擁有各自穩(wěn)定的市場份額。如成立于1986年的Ex Libris Group，目前在全球25個國家中設有8個分支機構，17個代理商，為74個國家6大洲的4400多個客戶提供圖書館自動化系統(tǒng)服務[6]。

國內開發(fā)較成功的圖書館自動化系統(tǒng)有很多。研發(fā)比較成熟的圖書館自動化系統(tǒng)有：1988年由深圳圖書館承擔的國家文化部重點科技項目“圖書館自動化集成系統(tǒng)ILAS”；1999年由江蘇省教委資助、江蘇省高校聯(lián)合開發(fā)的“江蘇匯文圖書館管理系統(tǒng)Libsys”；由北京郵電大學1996承擔的國家“九五”重點科技攻關項目“現(xiàn)代電子化圖書館信息網絡系統(tǒng)MELINETS”。還有相當比例的中小型館使用的其他軟件，如1992年開始研制，經歷了DOS版本、Windows局域網版本、發(fā)展到今天網絡版8.0的重慶“圖騰圖書館集成管理系統(tǒng)”；由北京金盤鵬圖開發(fā)的“金盤圖書館集成管理系統(tǒng)”；由大連網信（原大連博菲特軟件有限公司）研發(fā)的“妙思文獻管理集成系統(tǒng)”；等等。這些研發(fā)主體不同、服務群體各有特色、系統(tǒng)體系略有側重的軟件研發(fā)市場構成了國內圖書館自動化市場共同發(fā)展前行的現(xiàn)狀。這和我國目前圖書館事業(yè)發(fā)展不均衡的現(xiàn)實狀況有很大關系。各圖書館在進行館內自動化建設時，根據(jù)自身館藏建設、讀者需求、業(yè)務需要、技術支撐、經費能力等館情，在層次各異的自動化軟件市場中選擇符合本館實際需求的軟件系統(tǒng)，不失為一種合乎館情發(fā)展現(xiàn)實的理想選擇。

1.2 圖書館自動化系統(tǒng)應用中存在的問題

進入二十一世紀的圖書館自動化建設，在國家信息化建設的帶動下，網絡環(huán)境更加優(yōu)異，技術發(fā)展也更快。圖書館自動化系統(tǒng)開發(fā)向國家整體信息化建設的步伐靠近，開始呈現(xiàn)后繼功能完善、客戶的個性化服務、產品的人性化設置等研發(fā)特點。一些多媒體數(shù)字資源管理平臺、手機移動圖書、讀者短信服務平臺、電話自助服務、掌上終端、基于云鏈的整合技術等紛紛出現(xiàn)，改善了整個圖書館自動化系統(tǒng)的服務效果[7]。然而，在圖書館的實際操作中可以發(fā)現(xiàn)，這種集成的圖書館管理系統(tǒng)存在著一些問題。例如：（1）在圖書館使用的集成系統(tǒng)中，功能模塊大都以打包的形式安裝運行，很多模塊因為圖書館實際情況、技術支持、人員專業(yè)度的限制等原因并沒有充分發(fā)揮模塊的應有效果，甚至一些模塊并不符合圖書館的需求；（2）面對用戶使用中提出的針對館內情況增加相應功能的擴展化服務，軟件商的技術實力未必能很快滿足圖書館的需求；（3）軟件用戶對開發(fā)商的依賴度很高。軟件的安裝、調試、人員培訓及后續(xù)更新都必須依靠原軟件開發(fā)商的協(xié)助才能進行；（4）系統(tǒng)高昂的購置費用也是圖書館自動化建設中的一個難題，大多數(shù)圖書館自動化系統(tǒng)售價較高，對一些經費緊張的圖書館而言實現(xiàn)館內管理現(xiàn)代化的難度很大。即便是安裝了低版本的管理系統(tǒng)，想跟上整個圖書館現(xiàn)代化的腳步，對原有系統(tǒng)進行更新升級及新模塊的置入，價格仍然是個阻礙[8]。

2 基于開放源碼的Koha系統(tǒng)研究

開源軟件（OSS）作為一種新型的軟件開發(fā)模式，已在世界范圍內被廣泛認可[9]。在信息產業(yè)的一些基本領域，以及企業(yè)的一些應用領域，都出現(xiàn)了大批開源應用[10]。針對圖書館領域的開源軟件設計也異軍突起。目前，國際上已有至少12種基于開源模式進行研發(fā)和應用的圖書館自動化系統(tǒng)，越來越多的國家開始從未來圖書館發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略高度上重視這種新興的軟件開發(fā)模式[11]。

開源軟件模式打破了傳統(tǒng)密閉式的軟件開發(fā)過程，所有軟件開發(fā)人員均可對開放源代碼進行再開發(fā)和利用。特別是軟件個體開發(fā)中對源代碼進行修改后的嵌入式開發(fā)應用，加快了軟件開發(fā)的進程。這種靈活、高效的組配源碼開發(fā)模式很好地適應了用戶對軟件的使用需求，突破了傳統(tǒng)軟件應用中對軟件開發(fā)商的高度依賴和整體軟件運用的束縛性。用戶根據(jù)應用需求對平臺軟件作二次開發(fā)和利用，大大提高了軟件應用環(huán)境下的個性化技術支持和服務。

延伸下的開源軟件系統(tǒng)帶來的便是開發(fā)的低成本和使用的低成本。以圖書館自動化系統(tǒng)市場為例，從國內外市場來看，軟件購入的高額成本一直是限制各圖書館自動化建設的瓶頸。據(jù)調查，目前國內有競爭力的幾款軟件如江蘇的匯文系統(tǒng)、北郵的MELINET系統(tǒng)、深圳的ILAS-Ⅱ系統(tǒng)等，整套售價均在20萬左右。國外的自動化系統(tǒng)更是昂貴，美國SirsirDynix公司的Horizon系列產品，售價最低也在十多萬美元以上[11]。開源軟件恰恰在資金方面占很大優(yōu)勢，因其源碼的開放，帶來的軟件開發(fā)任務的共同承擔和推進，使整個目標開發(fā)軟件的成本非常小，甚至一些開源軟件成本近乎為零，不存在軟件高昂購買的負擔和壓力。目前較成熟的開源軟件代表產品有 Linux、W iki、PHP、OpenOffice.org、Creative Commons等，逐漸在軟件市場上發(fā)揮它們的優(yōu)勢[12]。

2.1 Koha的基本理念與體系結構分析

2.1.1 Koha理念

Koha是完全基于開放源碼的圖書館自動化系統(tǒng)，也是第一個GNU通用公共授權的整合式圖書館管理軟件。它不僅集成了圖書館傳統(tǒng)的業(yè)務功能（從圖書館基本功能模塊到高級選項的各種功能），而且還充分采用了客戶個性化需求的定制機制。據(jù)不完全統(tǒng)計，全球已有近千家圖書館采用了Koha系統(tǒng)，軟件的功能和特性化服務也在進一步深化[13]。

2.1.2 Koha的體系結構

Koha軟件主要基于Web的B/S模式進行系統(tǒng)架構。該模式通過Web瀏覽器統(tǒng)一接入系統(tǒng)，擺脫了客戶端對特定服務器的依賴，能使客戶端的配置和結構進一步簡化和易用。Koha采用Perl腳本進行軟件編寫，支持各種操作系統(tǒng)如Linux、Unix、Mac OS X等，支持多種國際協(xié)議標準如Z39.50、UNIMARC、MARC21、ISO－2709、Z39.71、Unicode3.0等，采用同樣基于開放源碼開發(fā)的MySQL數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

圖1 Koha的體系結構

2.2 Koha與商業(yè)圖書館自動化系統(tǒng)的比較

本文從技術和功能方面對Koha和商業(yè)圖書館自動化系統(tǒng)作一比較，國內選取匯文系統(tǒng)、北郵系統(tǒng)，國外商業(yè)軟件選取Aleph500為比較對象。

2.2.1 技術方面的比較

表1 Koha與商業(yè)圖書館自動化系統(tǒng)的技術比較

如表1所示，Koha采用的B/S體系架構，統(tǒng)一了客戶端模式，將系統(tǒng)功能的核心部分放在服務器上實現(xiàn)，客戶端幾乎沒有壓力，簡化了系統(tǒng)的開發(fā)、維護和使用。同時這種客戶端、服務器、中間件的三層體系架構，實現(xiàn)了跨平臺操作，具有良好的擴展性，能輕松實現(xiàn)系統(tǒng)的升級和維護。Koha對操作系統(tǒng)沒有特別限制，幾乎可以在任何系統(tǒng)上使用，通用性較強。其采用的MySQL數(shù)據(jù)庫作為開放源碼開發(fā)的軟件，擁有體積小、速度快，總體成本低的特點，運行能力較強。Koha聯(lián)合開發(fā)的研發(fā)模式背后有強大的技術支持團隊，致力于Koha建設的軟件人員在開源環(huán)境下獻策獻力，形成龐大的技術支撐平臺。陳定權、歐志英把Koha的技術支持模式分為三種，即自行維護、購買支持和聯(lián)盟支持[17]，這也從一定角度反應出Koha的開放性和自由性。總之，Koha是基于開源軟件系統(tǒng)理念下生成的圖書館自動化系統(tǒng)，其本身具有開源軟件鮮明的特點。軟件源碼的開放，把網絡技術追求自由、靈活、推崇個性化創(chuàng)新和聯(lián)盟開發(fā)等特色的技術革命推向了大眾。其聯(lián)合開發(fā)、聯(lián)盟服務、低成本投入、自行維護等軟件特色使Koha在圖書館自動化市場大放異彩。

2.2.2 功能方面的比較

Koha具有全功能的模塊化設計，兼容了從基本功能到高級功能的所有模式，幾乎適合全世界任何類型的圖書館使用。熊軍在對2000—2009年美國開源圖書館自動化系統(tǒng)作研究時發(fā)現(xiàn)，相比較Evergreen系統(tǒng)的公共圖書館高利用率，以及OPALS系統(tǒng)的中小學圖書館高利用率來看，Koha系統(tǒng)的用戶比較均衡，各種類型的用戶都有使用[18]。因其嚴格遵守業(yè)界技術標準，系統(tǒng)兼容性很高，能更好地實現(xiàn)信息資源的獲取和共享管理。Koha的基本業(yè)務功能即其核心功能模塊以及其擴展功能模塊即用戶需求模塊均是以“圖書館自己的需求”為中心進行開發(fā)和訂購，系統(tǒng)的個性化服務及模塊設置的人性化程度較高，這也是開源軟件相比較傳統(tǒng)軟件開發(fā)的優(yōu)勢和魅力。隨著信息技術的發(fā)展以及商業(yè)化軟件本身的利益追求，商業(yè)軟件的功能模塊發(fā)展速度很快，新產品新功能新技術也在跟進。但應該冷靜地看到，目前國內商業(yè)軟件技術創(chuàng)新力遠遠不足，甚至一些軟件開發(fā)商的技術儲備正在下降，技術人員短缺、技術落后的現(xiàn)象遠比我們想象的嚴重。造成的后果便是一些在運行的圖書館自動化軟件跟不上整個圖書館界的現(xiàn)代化步伐，并且缺乏原有廠商的技術支持而不得不轉換系統(tǒng)，近而造成資源的二次浪費。Koha開源軟件的優(yōu)勢可以很好地避免技術匱乏的弊端，它的開放性、自由性，以及開源軟件倡導的合作、協(xié)助、共同開發(fā)的研發(fā)精神彰顯了強大的生命力和活力。

表2 Koha與商業(yè)圖書館自動化系統(tǒng)的功能比較

3 Koha系統(tǒng)與國內市場

Koha目前已在全球多個國家被廣泛使用，包括美國、加拿大、澳大利亞、波蘭、印度等，但是在我國國內市場上Koha仍然是個新鮮產品。這其中有不少原因：首先Koha的本土化過程還未完成，目前只有臺灣地區(qū)本土化完成的中文繁體版本。系統(tǒng)的本土化是一個軟件在當?shù)厥袌鐾茝V運行的先期條件，Koha還未完善的漢化處理是目前Koha在國內市場推廣使用的一個不小阻礙。其次，人們對開源軟件的認知認可程度還有待提高。圖書館界第一次正式將開源運動納入圖書館學研究范圍是在2006年10月由中國科學院國家科學圖書館和中國圖書館學會數(shù)字圖書館研究和建設專業(yè)委員會聯(lián)合舉辦的2006“數(shù)字圖書館與開放源軟件（OSS）”學術研討會，會上將“開放源軟件”作為一個重要的議題進行專門研究[19]。圖書館學術界對開源軟件的認知尚且只是短短幾年，普通用戶更是知之甚少。引用王萍對國內推廣開源軟件面臨的問題所作的調查也可以了解到其中的原因，調查結果顯示：43%的受訪者認為問題的主要原因是“推動力不足”；22%的受訪者認為主要原因是“缺乏館際合作的意識和氛圍”；18%的受訪者把原因歸咎為“國內缺乏即懂得開源軟件又熟悉圖書館學理論的人”；15%的受訪者覺得“有效的商業(yè)模式并未形成”是開源軟件在國內得不到有效推廣的主要原因[17]。王萍所作的對開源軟件推廣難問題的調查，同樣也是Koha在國內市場面對的主要障礙。但應該看到，開源軟件在信息市場上的引領方向為Koha等一些開源運用打下了良好基礎。2007年1月20日，美國LibLime公司宣布啟動開源圖書館自動化系統(tǒng)Koha課堂計劃免費向設有圖書館學的學校提供Koha系統(tǒng)學習[20]。現(xiàn)在美國得克薩斯女子大學、美國印第安納大學圖書館與信息科學學院、賓夕法尼亞大學、臺灣輔仁大學圖書資訊學系等，都在對學生開展免費的Koha系統(tǒng)及其源代碼教育與培訓[21]，目標就是培養(yǎng)大批的具有充足圖書館自動化軟件操作經驗的未來圖書館員。

4 Koha系統(tǒng)的發(fā)展前景

Koha開放的、協(xié)同的、共建共享的整合式資源管理系統(tǒng)不僅支持所有的操作和移動平臺，而且能自帶圖書館門戶的網站，其多語種多MARC的支持平臺使其在全球的圖書館自動化市場中已擁有相對穩(wěn)定的市場份額。目前，Koha的中文漢化處理已經基本完成，正處于調試階段。作為新一代圖書館整合管理系統(tǒng)，Koha打破了傳統(tǒng)圖書館自動化系統(tǒng)設計的局限性，在拓展性、伸縮性和個性化建設上獨樹一幟。其開源軟件基礎降低了用戶對商業(yè)化軟件的高度依賴，也突破了傳統(tǒng)商業(yè)軟件開發(fā)下的高成本高售價的用戶使用瓶頸。作為一款性能優(yōu)越、功能穩(wěn)定的開放源碼的圖書館自動化軟件，Koha無疑改變著整個圖書館自動化市場的發(fā)展方向，對未來圖書館自動化建設的發(fā)展有著不可比擬的推動作用。

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