我國產業技術創新戰略聯盟產生的動因及其對創新的推動分析

胡冬云 蔡冬梅 何建洪 魏泱

摘 要：本文從不同角度辨析了產業技術創新戰略聯盟的內涵，并從資源基礎說、交易費用學等五個方面討論了產業技術創新戰略聯盟產生的動因，通過探討分析發現，無論是在創新資源的聚合、不同組織間的知識轉移與學習、知識的外部經濟性，還是技術的協同共生、社會資本的形成與集聚方面看，我國產業技術聯盟對促進技術創新、推動科技進步起著重要作用。

關鍵詞：產業技術創新；戰略聯盟；動因；推動

1 產業技術創新戰略聯盟的內涵及特征界定

1.1 產業技術創新戰略聯盟的內涵

在協同創新和開放創新的時代背景下，為深入實施國家技術創新工程，推動產業技術創新戰略聯盟的構建與發展，科技部于2009年印發了《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》的通知，在我國掀起了構建產業技術創新戰略聯盟的熱潮。但對于產業技術創新戰略聯盟內涵的討論，蔡兵（1997）早在上世紀末就進行了探討，他認為技術聯盟是企業技術協作的更進一步發展，是目前最高層次的技術合作活動，所謂的技術聯盟，是指兩個或兩個以上企業（大多數為集團化企業，同一國家或不同國家皆可），為實現某一技術創新戰略目標而建立的一種合作伙伴關系。后來，鐘書華（2000）對產業技術創新聯盟的內涵給出了更復雜的解釋，認為國內對技術聯盟的理解可分為廣義和狹義兩種，在廣義的技術聯盟中，聯盟成員除了企業，還包括大學、研究所或政府部門等，在狹義的技術聯盟中，聯盟成員均為企業，但廣義的技術聯盟概念可能會帶來一些不必要的混亂，不宜采用。具體來講，狹義的技術聯盟主要表現為兩個或兩個以上的企業相互聯合，并致力于技術開發的行為。

由于產業技術創新聯盟融合了高校、科研機構、企業、政府及中介機構，聯盟內成員實施利益共享、風險共擔，但是由于聯盟成員間存在著顯著的目標差異和利益沖突，很大程度上影響了聯盟內合作關系的有效性，因此必須應用正式或者非正式的契約來約束聯盟成員的行為，這就意味著產業技術創新聯盟內涵界定中必須包含關系契約的內容。王昌林、蒲勇健（2005）認為，企業技術聯盟實質上是一種不完全契約，適當選擇產業技術聯盟的治理能為企業降低管制成本，是決定產業技術聯盟成功與否的因素，建立聯盟伙伴間的信任關系是技術聯盟得以維系的基礎。

盡管產業技術聯盟的概念有很多，但是可以從以下幾個方面理解產業技術聯盟，（1）凡是技術創新活動的參與者都可以成為聯盟主體；（2）技術聯盟的主要活動是圍繞技術創新展開的，不只是技術開發；（3）產業技術聯盟是主體之間以技術為紐帶形成的聯合、合作關系。因此，在科技部印發的《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》通知指出，產業技術創新戰略聯盟是指"由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織。"

1.2 產業技術創新戰略聯盟的特征

企業技術合作有三種不同的形式，即協作、聯合、聯盟，這三種形式之間有明顯的不同。技術聯盟與技術協作都是組織間的自由合作，但二者主要有以下兩點不同：（1）技術聯盟所實現的是大規模開發及生產技術合作，技術協作所實現的是小規模研究開發及生產技術合作；（2）技術聯盟的組織之間相互依存度高，合作具有一定的連續性，技術協作的組織之間相互依存度低，合作常常斷斷續續進行。技術聯盟與技術聯合雖然都能實現大規模研發生產技術合作，但二者的不同主要體現在以下兩個方面：（1）技術聯盟是企業組織之間的自由合作，而技術聯合是企業集團內部組織之間有限度的自由合作；（2）技術聯盟其合作緊密程度要低于企業集團內部的技術聯合，技術聯盟的解體可能性也遠大于技術聯合的解體可能性。

通過以上對技術合作三種不同形式的比較，可以概括出技術聯盟的基本特征：（1）主技術聯盟主要以大型企業為活動主體的組織間合作；（2）技術聯盟是一種大規模的、常常要涉及技術創新全過程的綜合性合作；（3）技術聯盟是企業為了獲取競爭優勢而進行的相互依存的戰略性合作。

2 產業技術創新戰略聯盟產生的動因

國外專門針對技術聯盟中的研究很多，但大多是將其視為高新技術行業或產業的戰略聯盟進行研究，一般稱為"戰略技術聯盟"，John Hagedoom（1995）做過一些關于戰略技術聯盟的研究，他一方面突破了戰略技術聯盟僅與高新技術產業相結合的局限，將技術聯盟放入更廣泛的產業環境中；另一方面強調了技術聯盟與其他形式戰略聯盟的不同。但其研究內容主要是戰略技術聯盟發展的趨勢和模式，并沒有深入分析技術聯盟的形成動因。Deallenbach和Davenport（2004）針對在建立知識共享的技術聯盟的過程中如何建立信任的問題做過研究，但他們主要討論了在建立技術聯盟之前尋找聯盟伙伴和在聯盟條件談判過程中的程序性公平的重要性，而且討論的問題對于其它形式戰略聯盟普遍適用。

國內關于技術聯盟形成動因的研究最早始于蔡兵（1995），他分析了企業技術聯盟產生的根源，認為單個企業資源承擔R&D;風險的能力是有限的，這是促進企業技術聯盟產生的根本原因。鐘書華（2000）用資源理論和交易費用理論分析、解釋了企業技術聯盟的產生。他認為獲得自身缺乏的外部資源、降低開發成本和技術創新合作的交易費用等原因導致了企業技術聯盟的產生。而隋波和薛惠鋒（2003）從核心競爭力的角度來分析了技術聯盟的形成，認為通過外部資源整合以提升企業的核心競爭力是企業間結成戰略技術聯盟的內在動因。李松齡和生延超（2006）從交易費用的角度分析了技術聯盟的產生及相對穩定性，認為追求技術創新的交易費用的最小化是技術聯盟產生的原因。趙順龍（2010）從知識管理的角度來研究分析了組織間的技術聯盟形成機理。

綜合以上及文獻分析，對技術聯盟動因比較有影響的學說的包括資源基礎學說、交易費用說、價值鏈理論和基于共生理論的研究等。

（1）基于交易費用理論的動機

交易費用理論首先出現在羅納德.科斯在1937年發表的"企業的性質"一文中，此后被廣泛應用于經濟學或企業管理理論中，用以解釋大量的有關企業行為的難題。這一觀點的核心是認為交易費用是企業決策時考慮的決定性要因，例如企業在進行規模擴張時必須衡量擴張行為對交易費用的克服是否是具有價值的，如果答案是否定的，企業則會停止擴張行為。這種理論也被用于解釋企業間的合作或聯盟行為，尤其是可以用于解釋企業在尋求技術創新時在合作與不合作問題上的決策，典型的研究包括Teece在1977年對技術獲得模式選擇問題的討論，這一做法被迅速應用于對技術創新戰略聯盟的研究。從科斯的交易費用理論來看，產業技術創新戰略聯盟是一種介于市場和企業間的中間組織，這種組織既有利于規避大規模企業中高昂，甚至難以控制的監督、管理費用，又有利于克服過于復雜、繁瑣的市場交易所帶來交易費用，充分說明產業技術創新戰略聯盟所構建的合作網絡在降低交易費用方面比市場和科層組織都更有效，因此受到企業的廣泛歡迎，此時，使分工協作的優勢在聯盟內部得以最大化，從而降低技術創新成本（生延超，2008）。

（2）基于資源基礎及競爭力理論的動機

企業戰略管理理論中的資源基礎學說（RBV）認為企業的競爭力從根本上來說來源于其所擁有的資源，即是說，企業核心能力本質上是內部資源的集合（Barney，1991）。因此，企業的重要任務是不斷創新、獲取并積累戰略性資源它的形成有賴于企業資源，尤其是要致力于尋找、獲取并積極那些獨特的、不易仿制而又很難替代資源，通過對企業能夠擁有的主要資源的對比分析，研究人員普遍認為企業的企業性或知識性資源具有更強的核心能力特征，更可能成為Barney（1991）所強調的異質性和排他性要求，這就要求企業必須致力于技術研發和創新活動，而從產業技術發展的歷史來看，企業技術創新活動的成功在很大程度上依賴于與其它主體的合作，尤其是當代產業技術創新活動日益復雜的情境下，企業為尋求技術、知識性資源的積累，必須致力于創新性聯盟的構建和維持，促進能力的相互融合而形成新的綜合技能。

（3）基于價值鏈理論的動機

對企業加入產業技術創新戰略聯盟動機的另一種解釋來自于邁克爾.波特（1985）的價值鏈理論，在這一理論中，市場中幾乎沒有任何企業能夠在價值鏈的每一個環節都領先于競爭對手，因此必須尋求聯合或者聯盟來彌補其在價值鏈環節的短板，這一點對那些擅長于市場開拓而缺乏技術優勢的企業尤其重要，因而這一類企業加入產業技術創新聯盟的動機也更強烈。

（4）基于共生理論的動機

從系統論的視角看，協同或者"共生"現象廣泛存在于產業技術創新活動中，這是產業技術創新中資源共享、知識外溢以及網絡經濟性等特征的綜合體現，在這種協同或者共生假設下，對于參與產業技術創新戰略聯盟的企業來講，其最大的收益在于實現技術研發的風險共擔和知識共享，以及在創新合作中產生的超額收益（何衛平，龍昀光，馬亮，2008），這也構成了其參與技術創新戰略聯盟的重要動機。

3 產業技術創新戰略聯盟的作用：對創新活動的推動

對于企業、科研院所、高校等參與創新合作的組織而言，產業技術創新戰略聯盟的最大意義在于其提供了一個信息交流、知識學習和流動的平臺，并以此為基礎構建起了具有聚合效應的社交網絡，因此，其對促進技術進步的作用主要通過其社交功能和集聚功能表現出來，主要包括：

（1）聚合作用與社會資本作用。一方面，由于聯盟成員是基于共同目標而參與到聯盟之中，對應用自身資源參與創新合作具有較強意愿，因此產業技術創新戰略聯盟對聚合各個成員的創新資源有天然的優勢，使聯盟成員的創新資源或能力得到更有效的配置。此時，相對于傳統的閉門造車式的創新，聯盟成員通過集聚各自優勢資源進行創新有利于使其分擔技術創新中的投資風險、突破技術創新閥值、獲取創新中的規模經濟收益，進而強化成員參與創新合作的意愿，促進共同的技術進步；另一方面，產業技術創新戰略聯盟為聯盟成員提供了一個優質的信息交流和知識共享的平臺，為成員間尋找潛在的合作創新伙伴、開發新的合作創新項目提供了機會，健康、高效的產業技術創新戰略聯盟還能使成員形成利益共同體，促使成員為維護這些共同利益而采取措施，例如在合作為更多地選擇妥協與協作行為，致力于獲取其它成員的信任等，所有這些措施都有利于在產業技術創新戰略聯盟的平臺上形成相互信任、相互依賴的社會關系，促進聯盟成員社會資本的形成，減少各成員在技術創新中面臨的風險，降低技術研發的成本，推動技術進步。

（2）知識學習與交流作用。在產業技術創新戰略聯盟中，主要成員都擁有獨特性知識、技術或其他創新資源，當聯盟成員參與技術創新合作時，這些獨特性資源或知識將在成員間擴散，產生知識溢出效應，各成員可以應用自身的知識吸收能力進行學習；同時，為了建立、強化成員間合作中的互信、默契度，成員間還必須有意識地了解其他成員的知識結構、技術特征，當面臨相對復雜的技術開發時，則必須對其他成員的知識特征、技術研發邏輯有非常充分的理解，此時，相互學習是進行合作創新的先決條件。產業技術創新戰略聯盟中成員間在知識中的學習、共享與交流有利于將各種分散的、異質性的創新研發和技術管理優勢組合起來，也有利于促進技術合作中協同效應的產生，從而形成區別于聯盟外組織的技術優勢，這種技術優勢的積聚進而有利于創新聯盟對產業中重大的、突破性的技術問題的解決，實現產業中重大的技術創新，推動技術進步。

（3）集群與協調共生作用。產業技術創新戰略聯盟在技術創新中的集聚作用一方面體現為對全產業鏈中各節點組織創新資源的集聚，這種集聚也可以稱作縱向集聚，此時，被吸納入產業技術創新聯盟中的不僅包括各成員在技術研發中積累起來的資源、技術開發能力、還包括聯盟成員對產業技術發展趨勢的預測和判斷、消費者對產業技術改進的期望等，這些資源的積聚既有利于技術本身的快速演進，還有利于聯盟成員把握技術研發的正確方向，降低技術研發與應用過程中的風險；另一方面，產業技術創新戰略聯盟在技術創新中的集聚作用表現為對產業內最主要創新主體的吸引，將產業內能夠推動技術進步的最主要的科研力量聚合在一起，避免獨立研發、閉門造車式創新所帶來的技術風險和低效率，這種集聚可以稱作橫向集聚。通常情況下，產業內一旦成功建立了技術聯盟，產業中最主要的創新力量都會盡可能參與到聯盟之中，盡可能使自身處理孤立狀態，因此，成功的產業技術創新戰略聯盟對創新資源擁有天然的吸引作用，對集聚、發動聯盟成員各自優勢，降低創新周期、規避創新中的資源耗散，提高創新效率具有重要作用。

（4）協調共生。縱觀技術發展史上重要的技術創新，我們就能發現，產業中重要的技術創新往往是基于一群組織共同推動的結果，即使這些組織間并沒有開展有意識的合作，但其研發行為間具有很強的互補性，唯其如此，產業內技術創新（尤其是重大的技術變革）才能有效推動。而產業技術創新戰略聯盟正是基于技術發展中的這種規律，將產業內不同成員的創新活動之間的互補性由自發引向自覺，由無意識引向有意識，從而減少這種技術創新中的互補所需要的時間，為技術創新的協調、互補創新更有利的空間結構。

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基金項目：重慶市科委決策咨詢項目"重慶市產業技術創新戰略聯盟知識產權管理研究"（2013jccxA0192）。