中醫藥科研機構績效評價指標設計研究

李宗友，王志偉，儲戟農，高宏杰

1．中國中醫科學院中醫藥信息研究所，北京 100700；2．北京中醫藥大學管理學院，北京 100700

中醫藥科研機構績效評價指標設計研究

李宗友1，王志偉2＊，儲戟農1，高宏杰1

1．中國中醫科學院中醫藥信息研究所，北京 100700；2．北京中醫藥大學管理學院，北京 100700

中醫藥科研的績效管理對中醫藥科研機構的生存和發展具有十分重要的意義，本文根據中醫藥科研的特點，提出在制定績效評價指標體系時應注意的原則，指標的確定，以及開展績效評價的三個注意事項。

科研管理；績效考核指標

科研機構績效評價是科研管理的重要工具。加強對國有中醫藥科研機構的績效評價，一方面上級科技主管部門通過績效評價掌握不同科研機構發展過程中的重要指標，并作為進一步優化科技資源配置，制定科研管理政策，不斷提高科技管理水平的重要依據；另一方面科研機構在績效評價結果的橫向比較中審視自身不足及存在問題，明確今后努力方向和研究重點，為科研機構實現績效目標奠定基礎。

當前，為加強中醫藥科研的管理，推進中醫藥科學研究的績效評價，張蕾[1]、黎漢津等[2]、曹橙[3]、孫繼佳等[4]采用人工神經網絡、文獻計量學、數據包絡和灰色加權評價模型等對中醫藥的科學研究進行了績效評價，林端宜[5]、杜月英[6]、李芳[7]等對績效評價指標體系進行了研究。但由于中醫藥學科繁雜，評估領域、評估目的、評估原則等影響因子諸多，績效評價方法及指標選擇又各有不同，尚無統一的評價標準。因此，建立一套科學、合理、可行的中醫藥科研機構績效評價指標體系，是開展績效評價的前期工作。指標設置合理既能客觀全面地反映中醫藥科研機構的績效水平，又能促進中醫藥科研機構整合資源、揚長避短、發揮優勢、重點突破，提升創新能力，最大限度地調動和激發科技人員的創造活力，為中醫藥的可持續發展提供科技支撐。本研究從中醫藥科技發展的需要出發，結合中醫藥科研機構的客觀實際，從績效評價指標體系制定原則和指標遴選進行探討，為科研管理部門優化科技資源配置、調整研究機構和學科布局提供有效的管理手段。

1 績效評價指標體系設計應遵循的原則

1.1 戰略性原則

中醫藥科研機構改革與發展的目的就是要實現其自身的戰略目標，科學有效的績效評價指標應是中醫藥科研機構戰略目標實施計劃的分解，評價指標很好的完成就能保證戰略目標計劃的完成。在績效指標設計時要從上至下根據戰略目標進行層層分解，從組織到部門再到崗位及科研人員，從而保證中醫藥科研機構戰略的順利實現。同時，以科技工作的變化和需求為主導，不斷調整和完善績效考核指標[8-9]。

1.2 價值導向原則

科學有效的績效考核指標應該告訴科技人員什么是科研機構所期望的，什么是不允許的，以及應該如何去實現科技人員自身的目標。科研績效指標在一定程度上體現了科研能力，主要有以下表現形式：承擔科研項目、科技論文、專利和科技著作、獎勵成果、合作交流、人才培養、科研基礎條件建設等。對獲得高級別的科研項目、獎勵成果、高層次的論文等給予較高的評估分值，引導科研人員投入到高層次的科研活動中。要嚴格按照中醫藥科研機構的自身發展規律和特點，結合單位實際，盡量選取能真實、準確反映客觀實際的指標，科學合理地確定其權重[10]。

1.3 分類分層管理原則

績效考核指標體系的設計一定要有針對性。不同科研機構存在各種差異，例如從事基礎研究與從事應用研究的單位評價標準及內容就有不同，這些差異要求我們在面對具體問題時要具體分析，不能教條、照搬照抄，在指標設計時進行分層分類，針對不同的部門及不同的崗位設計不同的指標體系，采用層次分析法和群體決策等確定指標權重，建立科學合理的指標體系[8]。

1.4 定量指標為主，定性指標為輔原則

為提高績效評價的客觀準確性，定量化的績效評價指標更易于被評價者接受，但在實際工作中，許多不同類型的科研機構和不同性質的工作崗位，很難通過定量指標來評價，這提醒評價者在指標設計時要考慮定性指標，使績效評價更為全面和精確。

1.5 少而精原則

績效評價指標的選擇不是越多越好，關鍵要考慮指標所起作用的大小。少而精原則指的是績效評價指標不一定要面面俱到，只要設計的指標能夠有效地縮短評價信息的處理過程乃至整個評價過程，達到反映評價的目的即可；同時，評價者能夠比較容易地了解績效評價系統，掌握相應的評價方法和技術；而且易于評價者與被評價者的溝通，評價工作參與人員之間的溝通交流問題也容易解決。

1.6 內涵明確、清晰，有針對性

績效評價指標的表達應明確、清晰，用于定義評價指標的名詞應準確，使評價者與被評價者能夠輕松地理解它的含義，不會有模棱兩可的感覺。同時，評價指標應針對某個特定的績效目標，并反映出相應的績效標準，即根據崗位職能所要求的各項工作內容及相應的目標和標準來設定每一個績效評價標準。

2 中醫藥科研機構績效評價的7項指標

當前，評價一個中醫藥科研機構綜合實力，不能僅僅看中標課題數、科技產出和獎勵，更要看其科技條件建設、人力資源開發和科技服務方面的成績。本研究認為，中醫藥科研機構績效評價指標體系應包括反映科研條件、科研競爭力、科技人才（當年科技人員投入當量）、經費投入、科技獎勵、科技產出和科技服務指標，其指標權重一般按1∶1∶1∶1∶2∶2∶2進行，見表1。

2.1 科研條件

該指標是指為了支持和促進科研活動開展而配置的科學實驗條件與基礎設施，是所有科技創新活動的“硬件”物質基礎，加強基礎條件投資對于提高科研機構產出能力具有重要作用[11]。

2.2 科研競爭力

該指標是通過統計年度重大課題的中標數和人均課題中標率，來反映中醫藥科研機構的競爭能力。一個科研機構承擔科研課題越多，說明其科研能力越強；承擔國家級項目越多，說明其科研水平越高。

2.3 科技人才

科技人才作為研究機構的主要人力資源，對研究機構的發展和戰略目標的實現至關重要。擁有多少科技人才是反映科研機構綜合實力的重要指標之一。因此，重視科技人力資源的開發是科研機構的人力資源管理的重要任務。

2.4 經費投入

指科研機構從國家、部門、地方和企業等單位承接縱向、橫向科研任務所取得的收入，是保證科研課題實施的重要保障。

2.5 科技獎勵

該指標是通過統計年度省部級以上科技獎勵數和人均成果數，來反映中醫藥科研機構的研究實力。一個科研機構獲獎成果越多，說明其科研實力越強，尤其是國家級科技獎勵可以反映出在行業內的領先水平和科研地位。同時，這項指標也是國家對中醫藥科研機構及科研人員研究能力的一種肯定和獎勵。

2.6 科技產出

該指標是反映科研機構投入產出效果的重要指標之一。主要包括獲得的專利、發表的論文和專著、標準、學術報告等。一個科研機構科研產出越多，說明對事業發展的貢獻率越高，尤其是在臨床和生產中能夠得到轉化的科研成果，以及在國際上產生重大影響的學術論文。

2.7 科技服務

該指標是反映科研機構對中醫藥事業發展的貢獻率，是社會經濟效益的重要體現。中醫藥科研機構從事科研的目的不在于出成果，而在于把科研成果轉化成為解決臨床實際問題和提高臨床療效的診療方案、標準和新藥，轉化成為指導臨床用的新理論和新方法，轉化成為提高中藥質量安全和中草藥資源可持續發展的新技術。

表1 中醫藥科研機構績效評價指標體系及權重

3 開展中醫藥科研機構績效評價的三個注意事項

3.1 堅持績效評價的公開公平和制度化

一個持續良好的績效評價體系首先是公開的，這樣才能確保績效評價的順利實施。其次，評價的標準是由評價者與被評價者協調而定，反映雙方的想法和意圖。績效評價不僅要關注具體的業績，更應關注績效的形成過程，通過對過程的控制來提升績效水平。績效評價必須定期定時地進行，評價前、中、后要做什么必須形成規范，只有績效評價制度化，才能達到激勵和提升績效水平的作用。

3.2 簽訂科研目標責任，明確科研任務

上級中醫藥科技主管部門作為評價主體，以中醫藥科技發展目標為中心，根據上一年度目標責任完成情況，確定本年度中醫藥科研機構的工作目標、研究計劃和任務，作為考評的直接依據。考核期開始時以雙方簽訂的目標責任書、科研合同或協議書為績效評價依據，一般包括工作目的的描述。在績效實施過程中收集到的能夠說明科研機構績效表現的數據和事實，可以作為判斷科研機構是否達到績效指標要求的證據[12]。用科學的評價辦法評定中醫藥科研機構工作任務完成情況，績效評價一般按年度進行考核評估。

3.3 堅持績效評價結果的反饋制度

評價后的結果要及時反饋，使被評價者了解到自己的績效和有待改進的方面，同時了解上級對自己的期望。只有事前有計劃，事后及時反饋與持續的溝通，才能促進中醫藥科研機構和科研人員績效水平的提高[13]。建立績效評價信息公開發布制度，將績效評價的結果在一定范圍內公布，以提高評價的透明度。同時，將績效評價結果通報其上級行政主管部門，作為被評價中醫藥科研機構以后年度安排預算及計劃項目的重要參考依據。對績效評價結果優秀的單位，根據實際工作需要在以后年度預算中優先安排各類計劃項目；被評價科研單位要認真落實績效評價提出的整改意見，切實加強管理，創新發展。

[1]張蕾.基于 RBF神經網絡的中醫藥科研績效評價方法分析[J].無線互聯科技,2010(4)：41-43.

[2]黎漢津，鄧翀.文獻計量學在中醫藥科研管理及規劃制定中的應用[J].中國中醫藥信息雜志,2000,7(7)：92-93.

[3]曹橙.我國縣級以上中醫藥科研機構科研投入產出研究[D].北京：北京中醫藥大學,2009.

[4]孫繼佳，陸奕宇，蘇式兵.中醫院校科研績效評價的方法研究[J].世界科學技術-中醫藥現代化,2010,12(2)：277-280.

[5]林端宜，林丹紅，金浪，等.中醫藥科研項目立項評估研究[J].中華醫學科研管理雜志,2000,13(4)：211-213,197.

[6]杜月英，袁北方，胡全兵，等.中醫藥科研決策中創新能力評估指標體系的構建探討[J].遼寧中醫藥大學學報, 2010,12(8)：9-10.

[7]李芳，秦裕輝，陸惠民，等.中醫藥科研項目與科技成果綜合評價方法研究[J].中醫藥管理雜志,1995,5(3)：35-38.

[8]杜亞娟.軍工科研單位績效管理體系研究與設計——以某軍工科研單位為例[D].西安：西安工業大學,2010.

[9]王小波.ZY集團基于目標管理的績效管理體系優化與設計[D].長沙：中南大學，2010.

[10]李景彗.關于科研績效評估的思考[J].現代農業科技, 2010(21)：32-34.

[11]于輝，付靜彬.基于產出能力的農業科研基礎條件投資效果研究[J].中國科技論壇,2012,2(2)：134-137,151.

[12]傅志，汪秋磊.企業人力資源管理系統設計[M].北京：經濟管理出版社,2001.

[13]周慧，劉鶯，高慧冰.區域基礎教育科研績效管理研究[M].廣東：暨南大學出版社,2012.

Study on the Design of Performance Appraisal Index in Scientific Research Institutions of Traditional Chinese Medicine

Li Zongyou1, Wang Zhiwei2*, Chu Jinong1, Gao Hongjie1
(1. Institute of Information on Traditional Chinese Medicine, China Academy of Chinese Medical Sciences, Beijing 100700, China; 2. Department of Management, Beijing University of Chinese Medicine, Beijing 100029, China)

It is important for the surviving and development of scientific research institutions of TCM to carry out the performance management. According to the characteristics of TCM scientific research, this paper puts forward some basic principles we should pay attention to, the determination of index, and the three notes when we carry out the performance appraisal.

management of scientific research; performance appraisal index

10.3969/j.issn.2095-5707.2014.01.018

李宗友，研究員，研究方向：中醫藥軟科學和信息情報研究。電話：010-64014411-2241

*通訊作者：王志偉，教授，研究方向：現代醫院管理研究。E-mail: wzw9902@126.com

2013-10-09，編輯：魏民）