論阿馬蒂亞·森對福利經濟學的理論應用貢獻

張利

摘要：本文介紹了阿馬蒂亞·森的主要理論成果和取得的成就。文章還論述了森的福利理論的應用情況即對福利經濟學的貢獻，首先是構建了“森貧困指數”及比較科學的饑荒分析框架；另外是森將福利政策分析納入了饑荒形成機制理論之中。森關心公平正義，研究領域涉及多個學科，是諾貝爾經濟學獎的獲得者，對福利經濟學的發展，做出了重大貢獻。

關鍵詞：阿馬蒂亞·森；社會福利；貢獻

一、阿馬蒂亞·森及其理論成果

阿馬蒂亞·森（Amartya·K·Sen），1933年出生于印度，師從多布、斯拉法、羅賓遜等著名經濟學家，1959年在英國劍橋大學以論文《發展中國家的技術選擇》獲得博士學位。其后先后在倫敦經濟學院、麻省理工學院、牛津大學、哈佛大學等著名學府任經濟學教授。他曾為聯合國開發計劃署寫過人類發展報告，當過聯合國秘書長加利的經濟顧問。

社會不同成員不同選擇的價值在某種程度上能聚合為社會總體價值，即公平理論合理嗎？主要的原理是切實可行的決策規則嗎？收入不平等如何測量？我們什么時候能比較不同社會的社會福利分配？如何比較不同社會的福利分配？又如何衡量貧困是否在減少？引起饑荒的原因是什么？阿馬特亞·森為了回答這些問題作了大量有價值的研究，并為后來者開辟了新的研究領域。他將經濟學與哲學和社會學結合起來，并在主要的經濟問題中考慮了種族維度。（周長城，1999：50）

森的研究領域非常廣泛，著述頗豐，其經典性的學術著作包括：《論儲蓄率的最優化》、《一個關于多數決策原則的可能定理》、《帕累托自由的不可能性》、《集體選擇與社會福利》、《論經濟不平等》、《貧困與饑荒》和《論倫理學和經濟學》等。由于在社會選擇理論、福利分配、貧困的測量及饑荒形成機制等領域取得了開創性的學術成果等。

森70年代發表的《集體選擇與社會福利》最為系統地闡述了社會選擇理論（鄧翔，1998：67），也是他學術地位的奠基之作（李子江，1999：25）。森在書中為福利研究提供了一種新的維度，在這本書以及他的其他文章中，森解決了多數規則問題、個人權利和個人福利信息的可獲得性問題等等。（周長城，1999：51）在福利經濟學中，從公平分配的角度講，社會福利問題即為一典型的集體選擇問題。鑒于其中所討論的集體一般多指整個社會而言，因而在福利經濟學中集體選擇也稱社會選擇，有時亦稱公共選擇。（阿馬蒂亞·森，2004：Ⅰ）社會選擇理論的發展經歷了一個漫長的過程，其源頭可以追溯到中世紀。

二、森的福利理論的應用

傳統的福利經濟學是西方經濟學家從福利觀點或最大化原則出發，對經濟體系的運行予以社會評價的經濟學分支學科。初期代表人物或舊福利經濟學的代表人物如庇古、邊沁的功利主義哲學及馬歇爾等人的一般均衡經濟理論為基礎，以完全競爭為前提，系統地論述了福利概念及其政策應用，建立起福利經濟學的理論體系。森對貧困和饑荒問題的經濟學研究以及獨辟蹊徑的切入點，使得貧困、不平等、生活底層的人們的利益問題，受到了學者的特別關注，而這必將影響政府的社會政策選擇，直至關系到廣大人民群眾的切身利益和福利需求。

（一）“森貧困指數”及饑荒分析框架

森將福利理論運用于對貧困和饑荒問題的研究中，提出了“森貧困指數”和一套較為科學的饑荒分析框架。大量數據表明，貧困的度量不是倫理問題，而是一個描述性的問題。貧困的度量大致可以分為兩個步驟，識別貧困，其次是“加總”，也就是把貧困人口的特征加總成一個總的度量。識別貧困最常用的方法是確定一個基本的或者最低生活必需品的組合。把是否缺乏滿足這些基本需要的能力作為貧困的檢驗標準。在森之前，也有人對貧困概念進行過辨析，森的獨特貢獻在于他提出了貧困指數的概念。（夏業良，2002：209）森認為，測量貧困的方法分為兩步：第一步是區分和篩選，即從總人口中將“收入貧困線”以下的人口挑選出來。在確定“收入貧困線”的過程中，森認為不能只考慮客觀的收入因素，還必須考慮不同收入群的效用生產能力。第二步是加總，即通過一定方法將窮人所具有的特征加總起來。具體包括以某種方法根據個人收入向量進行社會排序，然后用函數形式將收入向量加總為總貧困系數。

（二）森將福利政策分析納入了饑荒形成機制理論之中。

傳統觀念認為，饑荒的關鍵原因是食物的短缺。現代社會中糧食豐裕的情況下為什么還會產生饑荒？有些地區發生饑荒的時候，那里的糧食供應并不是特別的短缺，甚至同時還向外出口糧食。這必須考慮人為的生產、交換、分配等因素。沿著這條思路，他建立了“權利方法”（entitlement approach）。權利方法的基本概念包括：自然稟賦集合（endowment），即所有個人擁有的有形和無形資產；權利集合（entitlement set），即個人利用他的各種稟賦所獲得的的直接滿足消費能力；權利分布（entitlement mapping），即自然稟賦集合與權利集合間的關系，這種關系表明了自然稟賦集合與權利集合間的關系。他認為饑荒形成的根源在于“權利失敗”（entitlement failure），它包括以下四個方面：自然稟賦的損失，如戰爭和自然災害；生產失敗；交換失敗；轉移失敗。前兩項可稱為直接權利失敗，這是自給自足經濟中導致饑荒的主要根源；后兩項可稱為貿易失敗，它是以市場交換為主體的現代社會中饑荒形成的主要根源。森后來修正了他的“權利方法”，不再將“權利失敗”視為絕對的饑荒形成的根源，而認為對饑荒形成機制的分析，必須涉及權利失敗的四大方面，特別是應當考慮該社會中為補充市場交換失敗而實施的社會福利政策的重要性。（劉元春，1999：41-42）

也就是說，森指出要深刻了解饑荒問題必須有一種完整的分析方法，也就是要對影響社會不同群體的各種社會因素和經濟因素進行完整的綜合分析；要對決定社會不同群體的實際機會作完整的透徹分析，例如，他認為孟加拉國1974年的饑荒部分原因是遍及全國的洪水泛濫，從而引起了食品價格上漲。因為谷物沒有豐收，所以農業工人的工作機會極度下降。這些原因使得農業工人的實際收入下降太多，導致農業工人這一群體極度饑荒和貧困。（周長城，1999：52）

【小結】

總的來講，阿馬蒂亞·森對福利經濟學的發展找到了新的研究方向和價值，使其不僅僅關注對財富、國民生產總值、效率的探究，同時也關注人們的權利和能力、基本的價值判斷，、真正意義上的人、公平、正義等問題。總之，森的研究同時涉及社會及政治學、哲學、社會統計學、規范計劃理論、政策科學等多個學科的基本問題。他獲得諾貝爾經濟學獎是當之無愧的。

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