建設項目實施過程中監理企業業務風險的一般性防范策略研究

曹 鵬

（寧夏平羅誠建建設工程監理有限公司，寧夏 平羅753400）

0 引言

由于建設監理制度在我國的實施歷時尚短，長期以來用行政手段管理工程的影響力還時常起作用，人們對建設監理尤其是監理責任的認識和理解還存在許多問題，以及監理行業專業技術人才和管理人短缺、業主對監理工作不配合等這些都制約著監理事業的發展，致使監理無法很好履行其質量責任，導致我國監理面臨著一系列質量責任風險。在現有制度下，我國監理都面臨著哪些質量責任風險，如何規避這些風險，都是急需解決的問題。

1 提高管理水平，加強內在約束

1.1 從合同管理上來防范質量責任風險

監理單位在投標及簽訂合同的過程中，監理單位與業主要就投標進行博棄，對合同條款進行談判以明確雙方的責任、酬金的多少以及支付方式、雙方的權利和義務等，最終簽訂監理合同，作為約束雙方的依據。 簽訂監理合同是一個復雜的過程，其風險不僅存在于訂立合同的過程中，也體現在合同的內容上。 監理單位首先要對合同條款進行認真的分析和研究，確保己方的合法利益不受侵犯。在監理過程中，監理企業一方面要確保自己嚴格遵守合同的有關規定；另一方面要防范關于合同的一般風險，如欺詐、脅迫、串通、違反國家法律法規強制規定，異種語言文本的效力級別與解釋，爭議的解決方式等等。

1.2 重視項目部人員管理

工程建設中，承包方為了獲得不當工程收益，往往會想方設法地討好、拉攏監理，即進行所謂的攻關活動。而監理人員不擁有工程的所有權，也不能承擔其行為的全部后果，于是，為了追求自身利益的最大化，他們就可能背叛道德，濫用權力，從而表現出對工程質量把關不嚴，對承包方監管不力的失責行為。這樣“豆腐渣工程”就會產生，監理的質量責任風險加大。 監理人員和施工單位的這種行為稱為道德風險。 不可否認，道德風險是在監理或承包方的道德素質存在缺陷且追求不當利益的條件下直接產生的，即是由內因決定的；但這并不意味著因此就可忽視外因的消極誘導作用，從系統的、聯系的觀點看，在工程建設中，業主、監理與承包方三者問約束機制的好壞也是能否產生道德風險的一個重要原因在制度不良，或者制度實施機制軟化，即存在監控不力、約束激勵不健全或有法不依的管理漏洞的條件下，承包方攻關才能額外獲利，這時，攻關活動才會發生，失責行為才會發展和壯大。 因此可以看出加強對現場監理人員的管理，建立健全的約束制度來約束監理人員的行為，也從根源上防止承包方的尋租行為是監理企業防范監理質量風險的一個途徑。

另外， 在監理責任的管理方面更需要有一個明確的權力義務界定。例如，對于監理工程師在工作中的行為過錯造成的損失，應該承擔相應的責任，但監理工程師是代表監理單位進行工作的，監理工程師和業主之間并無任何的工作合同關系，監理單位和業主之間才是相互的責任主體。 因此，該類的責任首先應該山監理單位面對業主來進行承擔，我國的建筑法第三十五條規定:“工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。”但是。監理單位的監理義務最終是落實到監理工程師身上的，其損失實際上是由具體的監理工程師造成的， 監理單位對業主承擔相應的賠償義務，在監理單位內部，總監、監理機構其他成員應該承擔什么樣的責任，同樣應該制定明確，落實到位。這對于提高監理工程師的工作責任心是十分必要的—方面，監理工程師必須具有高度的責任感，另一方面，也需要建立相關的管理制約機制，才能真正將這方面的風險置于控制之下。

1.3 注重企業員工培訓，提高從業人員整體素質

另外還要注意做好監理企業的內部培訓工作，使內部的從業人員能夠更加及時、全面的了解到日常工作中可能存在的各類風險以及相應的預防和應對措施， 要求他們要定期學習員工手冊中有關工作要求、溝通技巧、員工責任等內容，并通過定期考核等方式促使他們能夠真正掌握相關內容， 使其在日常工作中能夠更好的履行自身職責，最大限度的減小自身的監理質量責任風險。

對監理工程師來說， 專業技能是其提供監理服務的必要條件，不斷學習，努力提高自身的專業技能，是監理工程師所從事的職業對自身提出的客觀要求。如果監理工程師墨守成規，不注意學習，僅憑以往的經驗辦事，就無法適應現代工程項目建設的要求，顯然風險也就無法避免。因此，監理工程師絕不能滿足現狀，必須不斷學習，總結經驗，提高自身的專業技術功底，鍛煉自身的組織協調能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風險。

2 完善法律法規，加強外在約束

2.1 完善法律法規體系

（1）建立完善的法制環境，這是控制監理質量責任風險的基礎。

（2）宣傳、學習建設法律規范，認清監理的法律地位及其法律責任。

（3）加強建設市場規范化管理、監理行業規范化管理、監理単位規范化管理、監理人的規范化管理。

2.2 完善職業道德教育和市場信用評價體系

1）完善職業道德教育

2）完善監理市場信用評價體系

（1）健全建設監理市場信用法規體系

（2）可率先建立我國監理企業信用評價考核指標體系的示范區

（3）進一步完善我國監理市場信用信息征集體系

（4）建立我國監理質量責任的信用評價獎懲制度

2.3 推行質量監理職業責任擔保與保險制度

推行質量監理職業責任保險制度，是減少監理單位質量責任風險程度行之有效的途徑。 監理單位所從事的丁作對象都是投資大，與社會公眾利益密切相關，一旦發生事故，涉及的經濟額度大，并可能造成人員傷亡，而監理單位本身經濟薄弱，實力不強，經濟賠償能力不足。通過保險，將風險轉移到實力雄厚的保險公司，一旦發生事故，可避免監理單位承擔過重的質量責任。而對一些監理中的潛在性質量風險責任來說，通過保險來承擔責任，顯得就更為合理與公正。推行監理職業責任保險，有利于監理業的健康發展。

2.3.1 引入監理質量責任擔保制度

引入監理工程質量責任保險后，保險公司可在建筑方案前期規劃設計審查、工程施工過程監理、監理人員技能培訓等方面強化對監理的監管， 把質量風險消除在建設過程中。

2.3.2 監理工程師職業責任保險

在此，導致監理工程師職業責任損害的主觀原因必須是過失而非故意。即監理工程師在自身的專業范圍內由于疏忽或無意的行為導致了建設單位或依賴于監理工程師服務的第三方的損失。 否則，不屬于監理工程師職業責任承擔的范圍， 如對某工程中存在的質量問題，監理工程師由于疏忽未進行檢查或雖然檢查了但是未發現問題， 從而，造成了建設單位的損失，除了承包商必須承擔質量責任外，監理工程師應當承擔自身的職業責任。

3 結束語

經過本文的研究，希望能給政府、監理企業提供一定的借鑒。促使政府部門加強監理市場動態管理，嚴格監理市場的準入制度和退出機制，整頓規范建筑市場秩序，嚴厲查處監理市場各種違法違規行為。促使建設監理企業提高質量責任風險防范意識，堅持科學發展觀，以市場為導向，以適應市場競爭為需要。

［1］劉廷彥.關于工程建設監理人才問題的思考[J].建設監理，2013（01）.

［2］賈福輝,李建軍.現階段監理行業發展的爭議熱點及政策建議[J].建設監理，2012（10）.