BT模式在城市河流生態治理中的應用研究*

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(1.西安理工大學， 西安 710048； 2.商洛學院， 陜西 商洛 726000)

BT模式在城市河流生態治理中的應用研究*

趙志潔1，劉建林1,2，朱記偉1

(1.西安理工大學， 西安 710048； 2.商洛學院， 陜西 商洛 726000)

本文在闡述BT模式的涵義、分類及國內外應用進展的基礎上，分析了該模式在城市河流治理項目融資中的優勢和運作流程，并以縣域河流——河南新鄉牧野湖治理為例進行實證分析。最后，給出BT融資模式應用的相關建議，以供同類工程借鑒參考。

項目融資； BT模式； 河流治理

BT模式作為一種新的籌融資方式進入城市河流生態治理建設市場，不僅可以有效緩解政府的資金壓力、轉變政府職能、推動產融結合，還可以加快水利項目實施步伐、擴大投融資企業市場占有規模。

1 BT模式內涵及國內外研究應用

1.1 BT模式定義

BT模式是BOT融資模式的一個變形，即BUILD-TRASFER(建設—轉讓)，最早由菲律賓政府于1994年提出，目前已有20多年的歷史。BT模式指政府或授權單位經過法定程序選擇擬建基礎設施或公用事業項目的承辦人，并由承辦人在工程建設期內組建BT模式項目公司進行投資、融資和建設，在工程竣工后按約定進行工程移交，并從政府或者授權單位的支付中收回投資[4,6,7]。

1.2 BT模式分類

根據已實施的BT項目的實際運作特征，主要劃分為三類：

a.完全BT模式：此模式適用于工程技術成熟、技術標準明確、投資規模較大，且業主無工程建設管理經驗或能力的工程項目。如:北京2008年奧運會主體育館、江蘇嘉興開發區項目等。如圖1所示。

圖1 完全BT模式

b.BT工程總承包模式：此模式適用于工程技術較為復雜、投資規模較大，且業主具有一定的工程建設管理經驗或能力的工程項目。如：山西陽侯高速公路項目、北海市工業園區基礎設施項目等。如圖2所示。

圖2 BT工程總承包模式

c.BT帶資承包模式：此模式適用于工程技術難度較大、不確定因素多、且業主具備較強工程建設管理能力的項目。如：重慶北部新區土地整治項目、南京快速內環線項目。如圖3所示。

圖3 BT帶資承包模式

1.3 國內外研究及應用

國內外學者對BT模式的研究各有側重：加拿大、香港、菲律賓、日本等對BT模式有相對成熟的法律法規體系。在定性研究方面，M.Fouzu Kabir Khan和RobertJ.Parra認為BT項目出于安全和戰略的需要必須由政府直接運營。Patrick指出公共基礎設施建設的融資方面要考慮潛在的風險影響，并以BOT這種融資方式為例，通過實例分析指出風險因素的種類以及相應的規避方法。在定量研究方面，Cheng,Jao-hong利用模糊多重標準評價法分析BOT模式各參與方的風險，并與Tarek M.zayed等人運用德爾菲法和層次分析法，提出BOT風險原型評價法。

在國內，BT模式還處于實踐摸索階段，不僅沒有形成系統的分析闡述，甚至缺乏規范的理論指導，更多文獻是從不同專業角度出發，專注于在BT模式實施過程中的不同階段，闡述該模式存在的實際問題并提出解決建議。例如：學者王灝、肖春華等認為BT模式是解決政府對于城市基礎設施建設資金不足，并為企業開辟新的投資渠道的一種模式；周江華、何壽奎、周磊等提出通過嚴格的招標投標、規范BT項目的運作流程來規避項目風險。

2 城市河流治理BT模式應用

隨著城市的發展，城市居住人口的急劇膨脹，污染也在不斷加劇。城市河流生態治理建設也應從單純綠化粗放型向“回歸自然”與“以人為本”相結合為河道治理思路方向轉變，實現治水理念質的飛躍。關于公路、鐵路籌資，最為熟悉的便是“貸款修路、收費還貸”這一政策，屬經營性項目。而城市生態河流建設則屬于公益性或者準公益性項目，政府的財政投入有限，融資多元化將成為解決中途資金短缺的必然選擇。

2.1 BT模式的優勢

BT模式被稱為“花明天的錢買今天的建設”，在城市河流生態治理建設中具有以下優勢：

a.對于政府而言，緩解了資金壓力：BT模式將大量非政府資金引入城市生態河流建設中有效緩解政府的財政壓力，使政府規劃好的資金不到位的項目盡早實施，及早產生社會效益和經濟效益[5]。

b.對企業而言，開辟新的投資渠道：BT模式使眾多企業為剩余資本找到投資途徑，改變其投資渠道單一的局面。

c.對社會而言，有利于構建社會信用體系：BT模式在一定程度上是對政府和企業信用的考驗，通過實施BT模式，有助于構建良好的社會信用平臺。

d.對項目而言，提高運作效率：BT模式使資源得到優化配置，有利于在城市生態河流建設中引入先進的技術和管理方法，吸收有經驗的項目管理者和有專業技術能力的建設單位，使建設投資和管理機構得到極大改善。

2.2 BT模式的運作流程

BT模式在城市生態河流建設中的運作一般包括以下6個階段：

a.項目的確定階段：根據國民經濟和社會發展的規劃，政府在城市河流治理規劃研究的基礎上，選定建設項目，對項目進行立項準備。

b.招標投標準備階段：在項目技術方案初步選定后，政府確定在城市河流建設過程中是否采用BT模式招標投標、貸款金額的時間及數量上的要求、償還資金的計劃安排等工作。

c.項目招標投標以及BT模式合同確定階段：政府按照相關招標投標法律法規，授權項目發起人通過招標投標方式確定投資方并進行BT模式投資建設協議的談判工作，商定雙方的權利與義務。

d.BT項目公司的組建階段：投資方在中標后要根據投標前的約定和政府的要求設立具有獨立法人資格的BT項目公司，并由該公司負責項目的融資、組織建設、建設管理及驗收移交等。

e.融資建設階段：項目建設資金來源除投資方投入以外，大量的資金還需要BT項目公司以及銀行貸款、債券發行等方式解決。

f.項目的移交及付款階段：城市生態河流治理建設工程竣工驗收合格、合同期滿后，投資方有償移交給政府，政府按約定總價按比例分期償還投資方的融資和建設費用。如圖4、圖5所示。

圖4 BT模式基本組織結構

圖5 BT模式運作流程

2.3 BT模式應用的實例分析

2010年新鄉市政府大膽嘗試利用BT模式運作城市牧野湖水景觀建設項目。通過近半年的運營分析，該項目已成為河南省最成功和最具代表性的BT項目案例，有效解決了城市基礎設施建設的資金問題。成功因素主要有以下幾個方面：

a.政府的全力協助，加快了項目本身實施進度。

b.借用本地優勢，使項目順利進行。

c.項目公司專業化。

d.BT融資方式比政府投資效率高，成本低。

2.3.1 運用流程

為打造中原現代田園城市，新鄉市牧野湖城市水景觀工程計劃總投資1億元，政府采用BT模式進行融資建設，其運用流程為：

a.市政府根據新鄉市當地社會和經濟發展需要對城市生態河流水景觀項目進行立項，完成項目建議書、可行性研究、籌劃報批等前期工作，將項目融資和建設的特許權轉讓給投資方。

b.政府與投資方簽訂BT投資合同，投資方組建BT項目公司，采用總承包BT模式，投資方在建設期間行使業主職能，對項目進行融資、建設，并承擔建設期間的風險。

c.對項目的監理單位、施工單位進行招標階段，商定各單位應履行的義務與職責。

d.完成行政審批，包括對土地規劃許可證、建設工程許可證、建筑工程許可證的審批工作。

e.完成巖土工程詳勘等地質勘查工作，保證后續工作順利開始。

f.項目實施、建設工作。即施工圖設計、審查、場地三通一平、景觀修復、設備安裝等工作。

g.項目竣工后，按BT合同，投資方將完工驗收合格的項目移交政府，政府按約定總價按比例分期償還投資方的融資和建設費用。

h.政府在BT投資全過程中行使監管，保證BT投資項目的順利融資、建設、移交。

2.3.2 工程效果

新鄉市牧野湖城市生態水景觀工程的建成竣工，標志著河南省城市水景觀工程成功“試水”BT模式，有效解決了城市基礎設施建設的資金問題。也是BT模式被首次引入河南省城市景觀。使政府規劃建設資金不到位的項目盡早實施，提前實現社會效益和經濟效益，最終達到參與各方的“雙贏”目的。

3 結 論

在縣域城市河流生態治理建設領域，BT模式作為一種新型的融資建設方式，誕生時間短、實踐經驗少，在實際操作中需政府有關部門在立法、審批等環節進一步予以規范。同時，借鑒國外的經驗教訓，結合具體工程實踐，完善BT模式不足之處，促進BT模式在城市河流生態建設項目中的廣泛應用和健康發展。

[1] 倪晉仁，劉元元.論河流生態修復[J].水利學報,2006(09).

[2] 朱記偉，劉建林.城市河流生態綜合治理規劃實證研究[J].人民黃河，2010(10).

[3] 周江華.采用BT模式進行項目運作相關問題的探討[J].鐵道工程學報,2005(04).

[4] 席敏，張婉君.我國基礎設施建設中BT模式研究[J].經濟縱橫,2005(11).

[5] 汪淼.城市軌道交通項目融資BT模式研究[J].鐵道工程學報，2009(09)：98.

[6] 王灝.BT方式在基礎設施項目中的應用研究[J].宏觀經濟研究,2005(10):49-63.

[7] 姜敬波，尹貽林.城市軌道交通BT項目的回購定價[J].天津大學學報，2011(06).

[8] 閻水玉，王祥榮.城市河流在城市生態建設中的意義和應用方法[J].城市環境與城市生態，1999(12).

Research on Application of BT Mode in Urban River Ecological Management

ZHAO Zhi-jie1, LIU Jian-lin1,2, ZHU Ji-wei1

(1. Xi’an University of Technology, Xi’an 710048, China; 2. Shangluo University, Shangluo 726000, China)

In the paper, meaning, classification as well as domestic and foreign application progress of BT mode are described, based on which advantages and operation flow of the mode in urban river project financing are analyzed. County river—Henan Xinxiang Muye Lake management is empirically analyzed. Finally, related suggestions of BT financing mode application are given as reference for similar projects.

project financing; BT mode; river management

國家自然科學基金項目(51209170)；陜西省科學技術研究發展計劃(2012JQ5014)；西安理工大學博士啟動基金項目(118-211103)

TV854

A

1005-4774(2014)08-0040-04