云南省繁榮發展哲學社會科學指標體系研究

馬 京

一、背景和意義

1.繁榮發展哲學社會科學是提高我省文化整體實力和競爭力的必然要求

在全面建設小康社會、開創中國特色社會主義事業新局面、實現中華民族偉大復興的進程中，哲學社會科學具有不可替代的作用，必須進一步提高對哲學社會科學重要性的認識，大力繁榮發展哲學社會科學。為此，2004年1月，中央提出了《中共中央關于進一步繁榮發展哲學社會科學的意見》[1]。為認真貫徹落實中央精神，充分發揮哲學社會科學在經濟社會發展中的作用，繁榮發展云南省哲學社會科學，2004年3月，中共云南省委特別提出了《中共云南省委關于繁榮和發展哲學社會科學的意見》[2]。

經過國家“十一五”時期的發展，到2011年3月，國家編制了《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》[3]，為全面建成小康社會打下了具有決定性意義的基礎。《綱要》明確了傳承創新、推動文化大發展大繁榮是政府工作的重點之一，提高全民族文明素質，推進文化創新，繁榮發展文化事業和文化產業。經過云南“十一五”時期的發展，到2011年12月，秦光榮在中共云南省委九屆二次全體會議上作了題為《堅定信心真抓實干奮力推動科學發展和諧發展跨越發展邁出堅實步伐》[4]的報告。

2011年10月，十七屆六中全會作出了《中共中央關于深化文化體制改革推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定》[5]。《決定》要求全面貫徹為人民服務、為社會主義服務的方向和百花齊放、百家爭鳴的方針，為人民提供更好更多的精神食糧。繁榮發展哲學社會科學，就是堅持和發展中國特色社會主義，必須大力發展哲學社會科學，使之更好發揮認識世界、傳承文明、創新理論、咨政育人、服務社會的重要功能。

2012年3月，國家編制了《國家“十二五”時期文化改革發展規劃綱要》[6]。《綱要》圍繞建設社會主義文化強國的宏偉目標，提出了到2015年我國文化改革發展的10項主要目標，明確了九大重點工程，提出了五個方面的政策措施，對文化改革發展作出了全面部署。2012年6月，云南省政府編制了《云南省國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》[7]。

2012年11月，胡錦濤在中國共產黨第十八次全國代表大會上作了題為《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進為全面建成小康社會而奮斗》[8]的報告。報告提出了扎實推進社會主義文化強國建設的奮斗目標，加強社會主義核心價值體系建設、全面提高公民道德素質、豐富人民精神文化生活、增強文化整體實力和競爭力。

2013年11月，十八屆三中全會通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》[9]。 全會提出建設社會主義文化強國，增強國家文化軟實力，必須堅持社會主義文化前進的方向，堅持中國特色社會主義文化發展道路，培育和踐行社會主義核心價值觀，鞏固馬克思主義在意識形態領域的指導地位，鞏固全黨全國各族人民團結奮斗的共同理想基礎。

結合近年來云南國家社科基金申報、立項的情況看[10]，主要有以下特點：一是項目申報數呈逐年增長的態勢，數量有所增加，質量有所提高；二是選題范圍擴大，申報條件放寬，選題的覆蓋面不局限在申報指南范圍內；三是不斷加大激勵措施，使各單位參與的積極性提高，青年學者的項目逐年增加；四是申報單位不斷增多。當然，值得關注的是云南省哲學社會科學研究基地、云南省哲學社會科學學科建設和學術著作出版資助、云南省民族研究院、云南東南亞南亞研究院、《云南大百科全書》《云南文庫》等建設工作不斷拓展，充分發揮了哲學社會科學界的“思想庫”和“智囊團”作用，理論研究整體水平不斷提升，取得了一批有價值、有社會影響的研究成果。

因此，推動社會主義文化大發展大繁榮，繁榮發展哲學社會科學是提高我省文化整體實力和競爭力的必然要求。

2.云南省哲學社會科學指標體系的現狀及其不足

哲學社會科學的專項統計工作在云南省尚未全面、系統地展開，無法從數據層面完整地掌握、解讀云南省哲學社會科學發展的全過程及具體情況。由于缺乏科學的指標體系，導致了統計結果流于形式，不能全面、有效地綜合評價和考核哲學社會科學的發展狀況和發展水平，不能形成歷時縱向和共時橫向的哲學社會科學的綜合績效考核維度，不能適應新時期的哲學社會科學發展特點，不能體現中國特色社會主義道路的實際和時代特點以及理論特色。其不足主要表現在：

現有指標的整體性、關聯性不強 哲學社會科學的統計相對單一，統計內容相對簡單，尚未形成層次明確、闡釋清晰的指標體系框架。就目前可獲取數據的情況看，哲學社會科學統計主要集中在國家級和省級兩個層面上，其統計的對象是科研院校及相關政府行政部門，統計結果主要集中在立項審批、資金投入、學科建設等有關的數據統計上。從全國哲學社會科學規劃辦公室網站數據來看，目前只有項目數據庫、同行評議專家數據庫、中國文化海外傳播動態數據庫等三項數據可查，統計面相對狹窄。

現有指標體系科學性、規范性不夠 當前的統計工作并未全面涵蓋哲學社會科學發展的各個方面。在組織實施中，實施情況的跟蹤分析、中期評估不夠，缺乏考量哲學社會科學繁榮發展水平的綜合評價和績效考核指標體系，對哲學社會科學認識世界、傳承文明、創新理論、咨政育人、服務社會的重要功能無法全面綜合的考核，無法涵蓋哲學社會科學的新發展、新趨勢。

3.指標體系研究的意義

在實現目標的組織實施過程中，要評估發展水平、考核績效，就必須對分析單位進行概念化、操作化的測量，必須進行數據的定量分析以及指標的研究和指標體系的建構。其意義在于將定性資料的描述性概念闡釋轉變為明確化、精確化、可測量的概念化指標體系。云南省繁榮發展哲學社會科學指標體系研究是為民族文化強省建設健康有序的發展，是為更好地評估、診斷哲學社會科學繁榮發展的水平，而不是為盲目地追求政績。一是有利于充分認識社會主義核心價值體系建設在民族文化強省建設中的重要地位和作用，使其成為引領文化事業繁榮和文化產業發展的指南。二是有利于保證民族文化強省建設的正確方向和健康發展。三是有利于確立云南民族文化強省的地位。四是有利于切實把深入推進中國特色社會主義理論體系的學習研究宣傳、繁榮發展哲學社會科學和加強思想道德建設擺在民族文化強省全局工作的重要位置，納入重要議事日程，納入經濟社會發展全局，納入評價地區發展水平、發展質量和領導干部工作業績的重要內容，推動文化建設與經濟建設、政治建設、社會建設和生態文明建設協調發展。

二、指導路徑

1.指標體系建構的基本原則

引領性 必須依據加強社會主義核心價值體系建設的基本精神、內容和要求，同時，結合云南的實際和時代特點，確保為人民服務、為社會主義服務的方向，中國特色社會主義的發展方向，引領社會思潮、凝聚社會共識的引導標準。

科學性 社會主義核心價值體系是一個有機的整體、科學的體系，既不能隨意分割，更不能斷章取義。因此，必須認真學習、深刻領會，準確把握中央有關文件的精神實質，切實把指標體系建構的依據、內容統一到中央、國家和省委省政府的部署和要求上來，確保反映客觀規律的知識體系標準。

可行性 必須盡可能明確化、可測量，應行得通、有可操作，要與實際相關部門的統計指標口徑相銜接，確保綜合評價和績效考核有標準可循。

標志性 作為一個指標體系，不可能做到面面俱到，只能化繁為簡，抓住特征標志、核心內容，發展目標，突出代表國家水準的標志性研究成果指標和約束性指標，確保特征標準。

前瞻性 要順應哲學社會科學發展，實現自我完善，確保展望預測標準。

2.指標體系建構的基本方法

依據社會研究的基本原理對指標、體系和項目等基本概念進行清晰的分析、界定，遵循社會科學對指標體系建構的基本方法。標體系的建構步驟分指標的依據、指標的概念化、指標的操作化選擇和測量的標準等。同時，我們還將中央和省級相關部門對繁榮發展哲學社會科學作出的重要文件精神和指示作為建構指標體系觀察變量項目選擇的重要依據。指標體系是一個各部分相互關聯而構成的有機整體，因此在指標體系的構建過程中，也將考慮與之相關的各種其他因素。本指標體系建構主要是使用可行項目選擇的邏輯結構、經驗關系的檢驗、變量關系性質量表和指標賦值相結合的方法。

3.指標體系建構的基本目標

總目標是為云南民族文化強省建設服務，增強文化軟實力和競爭力。其基本目標：一是為云南省核心價值觀建設提供有力依據，集中反映培育與踐行社會主義核心價值觀成效。二是為云南省繁榮發展哲學社會科學提供翔實可靠的數據支撐，提供經得起實踐和歷史檢驗的決策咨詢服務。三是為云南民族文化強省建設發揮哲學社會科學引領風尚、教育人民、服務社會、推動發展的作用。四是建成云南省繁榮發展哲學社會科學的綜合評估和績效考核指標體系。五是建成云南省繁榮發展哲學社會科學數據的動態跟蹤監測分析和常態評估機制。

三、指標體系

1.指標體系建構的政策依據

政策依據是《中共中央關于進一步繁榮發展哲學社會科學的意見》《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》《中共中央關于深化文化體制改革推動社會主義文化大發展大繁榮若干重大問題的決定》《國家“十二五”時期文化改革發展規劃綱要》《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進為全面建成小康社會而奮斗》《中共云南省委關于繁榮和發展哲學社會科學的意見》《中共云南省委關于貫徹落實黨的十七屆六中全會精神加快建設民族文化強省的意見》《云南省國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，全國哲學社會科學規劃辦的相關文件、教育部人文社會科學規劃辦的相關文件、統計年報表和云南省哲學社會科學規劃辦的相關文件以及中央、省委省政府領導講話精神。

2.指標體系建構的基礎數據

指標體系建構的基礎數據主要來源于全國哲學社會科學規劃辦、國務院學位委員會辦、中國高校人文社會科學信息網、《中國出版年鑒》《中國版權年鑒》、中國知網、省哲學社會科學規劃辦、省高等院校社科處、省教育廳社會科學規劃辦及地、市、廳、局等政府部門等，統計指標的數據還來源于教育部全國普通高等學校科技統計年報表(人文、社科類)以及國家統計局發布的定期報告等統計數據。哲學社會科學的社會效益評估采用專家主觀評定、問卷調查、參與式評估和訪談等研究方法進行。

3.指標體系建構的內容

內容所反映的是哲學社會科學的本質屬性的總和。其包含了統計指標的名稱、涵義、結構以及具體內容；核心指標及計算方式；指標單位、計算方法；空間范圍及統計計算的時間。統計指標體系的四個方面互相關聯進而構成一個邏輯結構整體。

4.指標體建構的主要指標解釋和計算

社會主義核心價值觀發展指標 該二級指標中的12項三級指標依據十八大報告中提出的關于社會主義核心價值觀的國家價值目標、社會價值取向和個人價值準則，“三個倡導”24個字的培育踐行狀況進行評分。主要通過專家主觀評定法測定。通過對指標的進一步細化和分解，采取量化指標和社會調研考察相結合的辦法，再由專家組審議評定各項指標的得分，得分采取百分制。

哲學社會科學研究成果轉化率 主要有國家相關部門采納的哲學社會科學研究成果，即獲得國家項目“優秀”結項、全國社科規劃辦《成果要報》、優秀成果融入教材的數量；省委省政府采納的哲學社會科學研究成果，即咨詢報告、決策參考獲部級以上部門批示，著作論文、研究報告被職能部門采納應用；企業或其他社會組織采納的哲學社會科學研究成果，即咨詢報告、決策參考獲得企業或其他社會組織采納，著作論文、研究報告被企業或其他社會組織采納應用。成果轉化率=轉化的成果總和/研究成果總數。

國家社科基金規劃項目 主要指國家重大攻關項目、重點項目、年度項目、青年項目、后期資助項目、中華學術外譯項目、西部項目、特別委托項目。

教育部人文社科規劃項目及專項研究項目 包括哲學社會科學重大攻關項目、教育部人文社會科學重點研究基地重大項目、后期資助項目、一般項目、青年項目、專項項目、委托項目等。

人文社會科學重點研究基地 主要指各類哲學社會科學研究基地。具體指科學研究、人才培養、學術交流和資料信息建設、咨詢服務、深化科研體制改革。同時，充分發揮“思想庫”、“信息庫”和“人才庫”的作用，也包含管理體制、人員管理、項目管理、人才培養、成果管理、學術交流、經費管理、科研設施與圖書資料、網絡管理、檔案管理、報告制度、檢查評估等。

5.指標體系建構的框架

指標體系的主體結構 依據指標體系的主要內容與云南民族文化強省建設的基本數學模型等分析方法，指標體系主體結構框架包含核心層指標集和次級層指標集，前者由成果指標集構成，后者由社會主義核心價值觀指標集、投入狀況指標集、基地學科建設指標集和人才構成指標集構成。

指標體系的各指標集分解 通過對主體結構的分解以及各指標集在體系中作用和地位的剖析，指標體系分為核心層指標集和次級層指標集兩個大塊。在這里特別需要說明的是，由于指標體系的建構是一個系統性、復雜性的工程，對于整個指標系的設定必須兼顧整體布局及指標可測度性，因此，根據社會主義核心價值觀的基本內涵與豐富的實踐性，以及與哲學社會科學繁榮發展的高度相關性，將社會主義核心價值觀的培育與踐行作為該指標體系中的首要指標進行測度與考量，體現社會主義核心價值觀對指標體系的重要意義，并兼顧到指標體系的整體性與可測度性。

指標體系的基本涵蓋范圍 指標體系基本涵蓋范圍：培育和踐行社會主義核心價值觀(培育內容、踐行途徑、實際效果)、成果應用轉化(成果數量、成果轉化率)、基本投入(研究經費投入、基地建設投入、學科建設投入)、基地項目學科建設(基地建設、項目建設、學科建設)、人才構成(教學型人才、研究型人才、其他類型人才)。

6.二級指標框架的拓展與三級指標的建構

通過上述指標體系框架，云南省繁榮發展哲學社會科學指標體系由5個二級指標及40個三級指標組成，基本框架如表1所示：

表1 指標體系基本框架

四、基本應用

1.指標體系建構與監測、評價應用之間的關系

指標體系建構是實現對云南省哲學社會科學進行跟蹤監測的基礎和依據，有利于黨和政府動態把握全省哲學社會科學發展的基本進程與發展階段，是效率評價的基準之一，是綜合判斷與評價云南省哲學社會科學整體實力、競爭力、影響力狀況和繁榮發展水平的基礎模型，是檢測系統和評價系統建設的基礎平臺。

通過一定時間的監測，一定層次的對比分析，最終形成綜合性評價結果。這是指標體系建構的實證過程，亦是指標體系建構五大原則的實際檢驗。因此，監測過程和評價應用最終會反饋到指標體系建構自身，形成對指標體系的檢驗與完善。

在監測與評價應用、實證反饋、修正完善的基礎上，對經驗分析基礎上形成的關鍵指標進行科學驗證，最終從5個二級指標集40個三級指標的專欄表中歸納概括凝練出反映具有指引性、代表性、績效性特征的標志性指標。

2.標志性指標選擇項

從指標體系的內涵和外延中確立了12項標志性指標選擇項。

表2：標志性指標選擇項

3.標志性指標的指導意義

標志性指標是觀察、考量云南省哲學社會科學發展水平的準則，是云南民族文化強省建設的約束性指標，同時也是云南省繁榮發展哲學社會科學的建設目標，有助于黨和政府把握云南省哲學社會科學的發展狀況，能夠更加有序、高效的指導云南省哲學社會科學的大發展大繁榮，也有利于云南省哲學社會科學規劃管理體制、工作機制的創新，更好的服務于云南省民族文化強省建設。

五、對策及建議

1.立足省情和學科資源優勢，突出重點、分步驟、按節點全面促進云南省哲學社會科學繁榮發展

目前，云南省哲學社會科學的學科門類齊全，涵蓋了國家相關部門所規定的全部哲學社會科學的學科類別。但是，學科總體水準從全國范圍來看還處于較低的層次，達到全國一流水平的研究成果還不夠多。此外，學科整體發展不平衡，各學科間的研究不成比例，特色優勢學科不足。應立足云南省省情和學科資源，以適應社會需要為原則，突出重點、分步驟、按節點地實施發展戰略；以現有優勢學科資源為基點，著重建設具有全國一流水準的、具有云南特色的學科門類；以適應社會需要為原則，通過對當前國家需要、社會需要的分析和建設面向現代化、面向世界、面向未來，民族的科學的大眾的社會主義文化的基本要求進行科學抉擇，分步驟發展云南省哲學社會科學；依據哲學社會科學發展的規律，緊緊圍繞哲學社會科學學科的歷史淵源、發展脈絡，穩步推進學科建設和發展。

2.依據形勢變化，健全哲學社會科學的管理體制和工作機制，有效促進云南省哲學社會科學繁榮發展

繁榮和發展哲學社會科學是云南省實施科教興滇戰略、建設民族文化強省和全面建成小康社會的必然要求。隨著國家經濟體制改革的深入，哲學社會科學所承擔的社會責任和功能不斷強化，文化已上升到國家軟實力的高度，應因勢利導，健全哲學社會科學的管理體制和工作機制，行之有效地促進云南省哲學社會科學的發展。全面剖析研究云南省哲學社會科學的學科資源，多方位整合，提升重大項目示范效應和帶動能力，加大科研成果的宣傳普及力度，推進綜合型哲學社會科學服務平臺建設，提升宏觀管理能力，強化不同學科、不同部門的協同創新發展與競合能力，避免重復建設和資源浪費；深入研究和規劃課題立項、招標、評審機制，嚴格課題的招標程序、規范課題結題的評審機制，健全云南省哲學社會科學研究成果的評價體系和激勵機制，全面提升研究水平；深化管理體制改革，結合國家編制的五年規劃綱要，每五年做出相應的指標體系規劃方案，以確保指標體系的時效性、科學性、規范性、前瞻性，以適應社會主義市場經濟高速發展的需要。

3.引進和挖掘優秀人才，突出學術創新，以合作發展和交流互補，推動云南省哲學社會科學繁榮發展

高層次頂尖優秀人才的欠缺以及學術研究方法的滯后是今后較長一段時間內困擾云南省哲學社會科學發展的問題，這也是云南省哲學社會科學相對落后的重要因素之一。繁榮發展哲學社會科學關鍵靠的是人才，加大人才機制創新，加強高端人才培養，完善人才使用、競爭和激勵機制，引進和挖掘優秀人才，使優秀人才進得來、留得住、用得上。學術創新首先就是研究方法的創新，應該有效地引入國內外先進的研究方法，并結合云南省哲學社會科學的自身特色，實現研究成果的突破，這無疑是當下云南省哲學社會科學學術創新的重要路徑之一。此外，云南省哲學社會科學的專家學者，更應拓寬視野，在聚焦云南本土學術資源的同時，進一步解放思想，積極并善于吸收一切人類文明的優秀成果。在對本土學術資源進行充分研究和提煉的過程中，在成果價值表述上應更具有全國乃至世界的意義。在研究領域、研究方法和學術規范上同世界接軌，通過學術創新，實現學術水平和學術話語權的進一步提升。海納百川，有容乃大。學術交流與合作無疑是學術創新的另一重要路徑。鼓勵并積極推動云南的專家學者對外學術交流和合作，在交流與合作中獲得更多的學術創新因子，同時提高云南民族文化的國際影響力，促進云南省哲學社會科學繁榮發展。