人力資本失靈之我見

何平

在人生的坐標上，每個年齡段都標出了社會所公認的人生目標。大家都知道三十而立、四十不惑的說法，在實際生活中也是如此。人到中年，對多數人來說，也許意味著事業有成、生活穩定，但對一些特殊的群體，生活則帶有一種略帶滄桑的悲壯。

有數據顯示，到2002年，中國失業和下崗人員約近1400萬人，下崗和失業職工帶來的生活問題涉及幾千萬城市家庭人口。特別是原來的國有企業老職工，他們失去原有的工作崗位，給家庭和社會帶來了一系列問題。

人力資本失靈問題的提出

在我國改革開放初期處于中年年齡段的群體，很多人在人生的旅途上大都經歷過大起大落的坎坷，因為他們經歷過太多重大的歷史事件，特別是“文革”中的“上山下鄉”，在其人生軌跡中打下了深深的印記。在進入市場經濟，社會發生重大變革的初期，他們中的很多人都是因為年齡關系而成為一個再就業特別困難的群體，而擺在他們生活道路面前的，又是養老金有無著落、看病如何繳費、子女的學費是否付得起、高堂父母怎樣供養等一系列難題。

在過去相當長的一個歷史時期，中國實行國家安排工作的充分就業政策，失業幾乎成為不可理解的陌生記憶。1978年中國實行市場取向的改革開放政策以后，國有企業實行放權讓利試點。

到20世紀90年代中期，中國基本結束短缺經濟時代，賣方市場轉變為買方市場，市場競爭日趨激烈。消費市場的變化，使產業結構的大調整成為必然。在市場化和產業結構調整的雙重壓力下，國有企業改革開始觸動利益剛性的就業保障領域，過去國有企業隱含的富余人員，很快以大量職工下崗的方式凸現出來。伴隨著大多數人的收入上升，也有很多下崗職工的生活陷入困境，作為負責對下崗失業群體管理工作的人員，如何通過有效地工作使他們對于國家的改革開放和社會變革理解和寬容，成為改革順利進行的重要條件之一。

我國的改革開放在國有企業和傳統產業集中的老工業基地，特別是資源枯竭的老工業基地城市，遇到很多具體困難。在東北老工業基地遼寧省進行社會保障改革試點，其中有一項重要內容，就是下崗和失業基本完成體制并軌，失去工作崗位的職工將直接視為失業。

人力資本失衡的產生

各種關于社會結構轉型趨勢的研究結果表明，隨著產業發展的知識化和信息化，人力資本的作用也越來越重要。國內外無數的研究都證明： 在成熟的市場經濟體系中，一個人的人力資本與其工作收入具有正相關關系。

這些指標包括： 第一，受教育所取得的文憑或在全日制學校讀書的年限； 第二，接受職業培訓的時間長短； 第三，身體的健康程度。事實上，在缺少后兩個指標的情況下，很多用人單位往往以第一個指標測量人們所取得的人力資本。隨著社會地位變化與社會結構變遷的，也將“受教育程度”這個人力資本變量作為最主要的變量考察。

然而，我們在對外貿下崗職工的訪談中發現，很多具有較高文化程度的下崗人員找工作并不容易，或者找到工作后的收入并不比文化水平低的人高，這種現象稱為“人力資本的失靈”。造成這種現象的原因，可能是在市場轉軌和產業結構改造的大轉折時期，會發生勞動力市場“知識技能系統”的改變，從而導致“人力資本的斷裂”，即原有的人力資本積累，在新的“知識技能系統”需求中不再明顯地發揮作用。就像目前面對迅速變化的就業市場的大學生，雖然都是大學畢業，但由于掌握的“知識技能系統”不一樣，通過求職所獲得的地位與收入就可能存在天壤之別。

也就是說，在知識技能系統的大轉變時期，某些人會出現人力資本對收入地位的失靈現象，而在“文革”中中斷學習的一代人，人力資本失靈的情況最為嚴重。

人力資本對階層認同的意義

階層認同（Class Identification） 是一個比較復雜的社會現象，受收入、職業、家庭背景、社會聲望乃至年齡、性別等多種因素的影響。一個人主觀認同的階層地位，與收入決定的客觀階層地位之間往往存在較大差異。從以往的有關社會調查發現，人們對自己社會地位和經濟地位的主觀感知和定位，常常偏向于中層。在性別區分上，與男性相比，同樣收入水平的女性，會有更多的人將自己認定在較低的社會地位上。正是這種差異使階層認同的研究變得格外重要，因為在個人階層認同和社會態度及行為動機之間，往往存在著相關性聯系或因果性聯系。但不同的社會階層，社會態度的一致性是不同的。

一般而言，影響人們階層認同的因素，在傳統社會中，家庭背景、身份等先賦性因素所起的作用大，而在現代社會中，則是文化程度、職業等獲得性因素所起的作用越來越大。中國改革開放以來社會流動的變化也表明，教育對人們社會地位升遷的貢獻在不斷增加。可是，下崗職工階層認同的影響因素中“受教育年限”這個重要的獲得性因素，對其階層認同的解釋力減弱或消失了。也就是說，下崗職工階層并不是非常注重“受教育年限”問題及其帶來的影響。

以往的很多研究還發現，失業率的上升會影響社會的穩定。新中國成立初期（1950～1952年） 我國出現第一個失業高峰期，很多企業關門倒閉，全國14個較大城市工廠倒閉2945家，16個較大城市半停業商店9345家，失業工人逾百萬，人心浮動。有資料記載，當時“失望和不滿的情緒在一部分工人和城市貧民中迅速蔓延”。有的學者甚至認為，目前對社會和政治穩定威脅最大的大眾群體，不是處于最底層的城鄉貧困人群，而是失業或下崗的國有企業職工；由于他們的地位同時出現大幅度的絕對下降和相對下降，因此他們的不滿最為強烈。

通過對于當今社會事件的原因的了解和分析，可知在下崗失業和社會穩定的上，文化程度高，而收入與階層認同較低的下崗職工，似乎更容易產生社會不滿情緒。

人力資本與生活發展前景的關系

在日常生活中，一個人的社會位置，盡管存在著個人無力扭轉的制度性和結構性安排，但隨著社會的發展與市場化的深入，憑借個人的知識才能、努力奮斗、機會把握等因素而改變生活發展前景的可能性會越來越大，人力資本最終也會成為一個越來越重要的決定個人發展的因素。當今社會知識技能系統的快速變化，使人力資本的積累呈現為一個終身不斷學習的過程，為了避免人力資本的斷裂和失靈，就要不斷地改善知識結構和提升工作技能。對于普通的下崗失業職工來說，通過某些富有實效的轉崗轉業培訓，提高和轉化他們的“知識技能系統”，使其適應于市場的需要，是幫助其走出生活逆境的最可行選擇。endprint

人力資本的失靈的負面影響

“人力資本失靈”已經成為員工道路的一堵屏障和一個瓶頸，能否越過這道屏障、突破這個瓶頸將會成為決定他們生活和命運軌跡的重要節點。如果能夠跨過這道坎，接續人力資本積累的鏈條，彌合人力資本積累的斷裂，那么失業下崗職工已有的人力資本存量，包括受教育程度、勞動技能、工作經驗、職業態度等，就能夠被盤活；但如果跨不過這道坎，這些已有的人力資本存量，反而可能會成為他們做出新的選擇的包袱。

在個人的知識和技能越來越具有決定個人生活軌跡的情況下，“人力資本失靈”的現象尤其值得重視。中國億萬個家庭，為了他們下一代的前程愿意傾盡所有，進行人力資本投資，如果因為我們的教育供給與現代社會需求不適應造成畢業后就失業，那將是千古之憾。但現在由于人力資本積累斷裂而產生的“人力資本失靈”已經造成大量人力資本投入的浪費，很多學生目前花費巨大精力和財力學習的東西是已經在就業市場上被淘汰的東西。在不同的大學、不同的專業、不同的課程設計之間，人力資本的含量出現巨大差異。隨著個人教育支出在家庭消費中的快速增長，呼吁國家教育部門及有關產業部門要防止人力資本投入的粗放經營、重復建設導致的效益低下甚至血本無歸。

在市場化過程和產業結構調整中，由于勞動力市場的快速變化而導致的外貿員工事業或下崗職工的“人力資本失靈”現象對于他們自身來說，是一種無奈和悲哀；對于社會來說，也是重大的損失。人力資本的失靈也影響到下崗職工的階層認同和社會態度，在人力資本積累斷裂的情況下，他們會傾向于認為自己的收入水平和社會地位不是決定于自己的知識技能水平和努力程度，而是決定于非個人的社會因素。這樣，他們中人力資本較高的那些人，反而更容易滋生出較強烈的“社會不滿”情緒。

正確看待 “人力資本失靈”

但是我們也要看到失業下崗職工中積極的一部分，他們正在從根本上改變生活態度，不再完全依賴社會和體制對自己生活的安排，而是相信通過自己的努力和選擇可以改變自己的命運，在一定意義上改變他們長期以來等、靠、要的選擇， 結束其個人命運完全由外在力量決定的歷史。當年上山下鄉的一代， 不少人將生活的磨難轉變為人力資本的財富， 后來成為各行各業的脊梁。相信如今的下崗人員， 也會有不少人從逆境中崛起， 撐起未來的一片天地。正是這一部分人其生活前景發生了積極的變化。也意味著，社會流動和社會升遷的機制在發生積極的變化，無數個體的積極行動，正在對新型社會結構的生成產生作用。

我們的管理者必須認識到，對于失去工作的那部分人，在統計上也許只占一個很小的百分比，或者可以用冷冰冰的“自然失業率”來表示，但對他們自身來說那就是生活的全部。對少數困難群體的重視、幫助和扶持，是一個團結、和諧和公正社會的重要標志。

對失業下崗職工的幫助，重要的是在經濟上依據法律、法規和政策的補償、補助，無疑有助于緩解其在過渡期中的生活困境。但從長遠考慮，特別是從個體選擇和社會安排相互關系已經發生的積極變化考慮，更重要的還是為他們提供自食其力的就業機會。換句話說， 需要向他們提供不僅是維持生存的糧食，更重要的是可以播種未來的種子。

由于下崗職工過去長期生活在國家和政府安排就業的制度環境里，在新的市場經濟條件下，他們往往感到無所適從。在社會流動的可能性和就業機會面前，他們往往感到缺乏選擇的競爭力。而幫助他們提高選擇能力和接續人力資本積累鏈條的轉崗轉業培訓是幫助下崗職工走出困境的一種選擇，

轉崗轉業培訓作為一種謀生能力的培養和建設，目前是由國家作為社會幫助的示范來提供，但并不是強制性的、也不是具有經費保證的制度化安排，而是由失業下崗職工自主選擇參加。但無論是在地方政府還是在失業下崗職工個人眼里，培養謀生能力的轉崗轉業培訓， 都不如直接的生活補助重要。從以往的經驗上看，對于謀生能力的培養，比單純的生活救濟更有助于幫助失業下崗職工走出生活的陰影。單純的生活救濟可解燃眉之急，也可以在救濟下暫時脫貧，但返貧的幾率很高，只有使被救濟者具有自主謀生的能力，才能從根本上解決生活困境問題。

應當看到， 在國家、市場和社會的關系發生巨大變化的背景下，面對同樣的社會事件，個人具有了更大的選擇和改變自己生活的可能性。通過有針對性的轉崗轉業培訓，改善和提高下崗職工的人力資本，增強他們的選擇能力，使之適宜于勞動力市場的變化和需要， 是從根本上幫助下崗職工走出生活逆境陰影的一個有效的措施。而轉崗轉業培訓對于失業者再就業的有效幫助已經得到國際經驗的普遍證明，改善人力資本對于從根本上減少貧困和返貧的有效性，也得到國際經驗的普遍證明。

過去，為了使一部分人先富起來，國家采取了各種優惠政策，現在，為了使仍處于生活困境中的人也有能力富裕起來，更應當有充分的理由實行優惠政策。中國在歷經幾十年的艱苦努力成功地解決了溫飽問題之后， 就業已成為今后幾十年發展面臨的最嚴峻挑戰。我們期望在中國人自己塑造的安居樂業的“中國夢”中， 有更多的人能夠分享改革和發展的成果， 有更多的人能夠走出自己生活逆境的陰影。endprint