關于工程施工索賠的關鍵與技巧分析

■賴凌云 ■莆田學院，福建 莆田 351100

1 關于工程索賠的意義

1．1 索賠管理貫穿于工程建設的全過程

工程索賠是集工程技術、施工經驗、合同知識、法律經濟基礎等多方面知識的綜合應用，因此工程索賠是一種高智力、高水平的經營管理活動。在工程施工的整個過程中，隨時都有可能出現索賠機會，現場管理者必須把索賠管理貫穿于工程建設的全過程，樹立起索賠意識。

1．2 索賠管理有利于加強合同管理

索賠和合同管理有著直接的聯系，合同是索賠的依據。整個索賠處理的過程是執行合同的過程，所以常稱施工索賠為合同索賠。承包商從工程投標之日開始就要對合同進行分析。項目開工以后，合同管理人員要將每日實施合同的情況與原合同分析的結果相對照，一旦出現合同規定以外的情況，或合同實施受到干擾，承包商就要研究是否就此提出索賠。要想獲得成功索賠，必須加強合同管理，加強當事人雙方內部管理，嚴格執行合同。

1．3 索賠是合同雙方利益的體現

工程索賠是承包商維護其合同權益的重要手段。合同條件是規定業主和承包商雙方權益以及應承擔義務的關鍵性文件，闡明了業主及承包商之間風險的劃分。因此，作為施工單位，只有提高靈活運用合同條件的能力，努力做到自己不違約，全力保證工程質量和進度，實現合同目標，并通過工程索賠來減少經濟上的損失，保證自己應得的利益，維護其合理的合同權益。同樣，作為建設單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進行，使建設項目按期完工，早日投產取得經濟收益。

1．4 索賠有利于推動工程成本分析和計劃管理

索賠是以賠償實際損失為原則，承包商必須準確地提供整個工程成本的分析和管理資料，不斷跟蹤項目實施方案、實施進度、施工順序、勞動力及機械設備材料的安排和實施，分析實際實施的計劃和與原計劃的偏差程度，及時發現索體系賠機會。

2 有關施工企業索賠存在的一些問題

(1)索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性認識不足。

(2)索賠經驗不足。索賠管理水平不高，導致全面索賠無法實現，索賠成功率低。

(3)索賠專業人才缺乏。工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵又是索賠管理。索賠成功的關鍵在于索賠管理工作人員的水平與能力。在我國，建筑施工企業的組織機構一直存在知識結構不合理，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，能全面掌握施工的各個環節，同時具備經濟和技術的人才缺乏。

(4)科學的施工管理制度體系缺乏。我國工程項目企業在施工合同管理、企業內部管理等方面都存在著松散、計劃實施不嚴密的問題。在施工過程中沒有正確的工程進度網絡計劃、沒有完整的施工記錄、沒有建立健全的索賠管理機制等，降低了成功索賠的機率，甚至失去索賠的機會。

(5)人情扭結較嚴重。我國建筑市場領域里，承包商和業主、監理方之間存在著較嚴重的人情扭結。承包商為了能在未來工程中取勝或不引來一些麻煩，對業主拖欠工程款等行為，很少拿起法律的手段來維護自己的利益，當索賠事件發生時，不提出索賠或不敢索賠。

3 工程索賠的關鍵和技巧分析

3．1 正確認識索賠的作用，簽好合同協議，在合同中制定嚴密的索賠條款

索賠和索賠相關的法律規定是施工合同的重要組成部分。在施工合同的簽訂過程中，承包商應對業主開脫責任的條款或明顯重大風險轉嫁給承包商的合同條件提出看法與要求，達成修改協議，做好談判紀要，作為該合同文件的有效組成部分。施工企業應簽好合同協議，將索賠條款寫入合同，為以后的索賠提供強有力的法律依據，維護自己的正當權利。

3．2 建立科學的施工管理制度體系，組建強有力而穩定的項目管理組織

索賠是一項復雜細致而艱巨的工作，建立科學的施工管理制度體系，組建一個知識全面、經驗豐富、穩定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件。索賠管理人員應具有良好的綜合素質、工作勤奮務實、思路敏捷、善于邏輯推理、懂得搞好各方的公共關系，要懂得索賠戰略并能靈活運用索賠策略。

3．3 建好工程項目

在施工過程中對遇到的施工困難應積極采取措施，不僅可以節約工程造價，還可以增進各方的關系。在這種情況下，承包商的索賠要求容易取得業主的諒解和認可，索賠的成功率較高。相反，如果承包商的施工質量不符合技術規范的要求，工期不斷拖后，合同管理混亂，使業主和工程師不滿。這樣的工程項目，即使是頗有道理的索賠事項，一般也很難取得結果。

3．4 及時發現索賠機會，正確處理索賠

一個有經驗的承包商，在投標報價時就應預測將來可能要發生索賠的問題，在施工過程中記錄索賠事件發生的時間和費用，收集索賠事件的資料，論證索賠權，同時還應注意索賠時限，在規定時間內按程序提出索賠和處理索賠事件。力爭單項索賠，避免一攬子索賠。

3．5 抓緊進行價格調整

合同價格調整是國際工程合同管理的重要課題。價格調整重點是單價調整，此外還包括物價上漲、后續立法、匯率變化等引起的合同價格調整。經驗證明，承包商通過這些價格調整的合同規定，可以大量地增加自己的經濟收入。關鍵在于熟練運用合同條款，進行新的單價分析，并根據物價上漲、匯率變化等新的資料，及時進行價格調整，取得工程師的同意，以增加自己的工程款收入。

3．6 隨時申報，按月結算

正常的施工索賠做法，是在發生索賠事件后及時地提出單項索賠要求，提出索賠報告，爭取每月在申報工程款時同時申報索賠款，逐月索賠，把索賠款的索取納入按月結算、支付的軌道。有時，在解決索賠過程中，由于新單價難以協商一致，承包商可同意暫時按工程師確定的新單價逐月收取索賠款，而對自己認為有權索賠的部分單價，予以保留，列入專項索賠，將來協商解決。實踐證明，承包商在索賠中采取“算總帳”的辦法，是不明智的。

3．7 處理好與索賠方及相關各方的關系，善于利用有利時機，必要時施加壓力

承包商要主動與業主、監理、設計等相關單位多溝通，使索賠在友好和諧的氣氛中進行。根據對方利益所在，承包商應在不過多傷害自身利益的情況下作適當讓步。當對方愿意接受索賠時，要得理讓人，力爭友好解決，防止對立情緒。如果索賠方有意拖延處理，甚至無理拒絕。這時，承包商可以考慮采取適當的強硬措施對其施加壓力，可采取放慢施工速度或部分暫停施工的辦法，要求其限期討論解決索賠問題。

［1］李啟明．工程建設合同與索賠管理．北京科學出版社，2004．

［2］王耀東．淺談施工過程中的索賠問題．山西建筑，2004．

［3］張貴民．建筑工程施工索賠與反索賠．中國建材工業出版社，1998．