創新性反向工程的內涵及其后發優勢

戴 龍

（河海大學商學院，南京，211100）

1 創新性反向工程的內涵

反向工程這個概念源于對硬件的分析，在硬件制造領域，對已完成的產品進行譯解的做法很常見。通常應用反向工程來提升自身產品品質，以及分析競爭者或者軍事與國家安全領域對手的產品。

在對反向工程研究具有里程碑意義的一篇論文里，M.G.Rekoff 將反向工程定義為“通過規范化地分析復雜硬件系統的樣品來獲得其具體規格及描述的過程”。他把反向工程的過程描述為是由原開發者之外的人實施，在沒有得到原開發者的任何技術支持下，以獲得原來硬件系統技術線索為目的的一項工作。T.J. Minagawa 等認為反向工程一般可以理解為拆分一件物品，然后分析它的細節。通常這種行為伴隨著在不侵犯他人知識產權的情況下構造一個相似但又有所改進的設備或程序的動機。Kevin N.Otto 和Kristin L.Wood 認為反向工程是一個產品就它的功能、構成、物理原理、工藝性、可裝配性被預測、觀察、拆分、分析、測試、驗證、描述記錄的過程。

中國學者史桂蓉等認為反向工程是利用實物模型測得的數據，構造CAD 模型，繼而進行分析制造。和金生等把反向工程概括為：通過對從公開渠道取得的產品進行拆卸、測繪、分析等技術手段而獲得該產品的有關技術信息的方法。王寶毅等指出傳統意義上的反向工程，著重于就技術而言，主要內容包括，從外來的產品入手，通過對盡可能多的同類產品的拆解，基于自身條件，運用科學的測試、分析和研究手段，反向研究該產品的技術原理、結構機制、制造方法、加工工藝和原材料特性。

西方學者均把反向工程定義為一個技術獲取的過程，而中國學者在反向工程的定義上存在分歧，有很多學者在技術獲取的基礎上也把改進和再創新過程納入了反向工程的范疇。反向工程的實施原本就引起過爭議，尤其是涉及到知識產權保護的問題。在我國，“反向工程”與“模仿”、“仿制”的概念混淆不清，因此強調改進與再創新是具有現實意義的。綜合中外學者的定義，結合我國的現實情況，將反向工程的概念進行拓展與延伸，本文提出創新性反向工程的概念。

創新性反向工程是指通過技術手段對從公開渠道取得的產品進行拆卸、測繪、分析等而獲得該產品的有關技術信息，尤其是掌握原產品核心的設計理念、技術原理與制造方法，并在此基礎上進行建模還原，尋求和發現設計中的不足和問題，或者是與市場需求不吻合的部分，在自身技術條件的能力范圍內進行改進與二次創新，從而區別于原產品并實現超越。創新性反向工程最大的特征是強調了改進與二次創新的必要，杜絕了粗劣的技術獲取后的仿制，規避侵犯知識產權的風險，鍛煉技術學習的能力，提升自身技術創新的水平，從而在較高的平臺上實現技術超越。

2 創新性反向工程的后發優勢

美國經濟史學家格申克龍（Gerchenkron）在總結德國、意大利等國經濟追趕成功經驗的基礎上，于1962 年創立了后發優勢論。他特別提出，后發優勢是由于其后發國的地位而產生的特殊有利條件，也不能通過后發國自身努力創造，而完全是與其經濟的相對落后性所共生的，這一特殊有利的條件是先發國所不具有的，是落后本身帶來的優勢。我們從技術獲取以及技術創新層面探討創新性反向工程的后發優勢。

2.1 技術獲取層面的后發優勢

我們認為技術獲取所花費的成本、技術獲取的速度、技術的不確定性對技術獲取的績效會產生影響。創新性反向工程在技術獲取這一層面上，它的后發優勢主要體現在減低風險、節約成本以及縮短時間三個方面。

正向研發經常伴隨著技術的不確定性，其不確定性主要體現在三個方面：一是技術的成熟度還不夠，許多新的技術還處于探索階段，需要經過實際的檢驗。二是研發人員專注于技術研發與設計的實現，對產品的制造以及最終市場的反響并沒有做到充分的預判。另一方面，在產品投放市場之后，市場的反饋還存在未知因素。三是，正向的研發時間周期較長，面臨著隨時技術被超越的風險，很可能會出現還沒研發成功就已經落后的局面。技術更替可能會使特定的設備投資、人力投資形成沉沒成本。

面對技術不確定性的風險，正向研發只能在反復的試驗中得到經驗，而創新性反向工程是以反向對象為實物依據，可以充分調查市場反饋、調研發展趨勢、學習經驗和和汲取教訓，就有可能避免技術的盲目性，增大技術獲取的成功機率。

正是由于正向地開發是在不斷的摸索中進行的，前期方向還不太明朗，技術還需要攻關，需要做許多開創性的工作，甚至要付出不斷試錯的代價。調試與試錯的過程就是一個不斷需要投入成本的過程，而且從開始設計到將產品制造出來也是一個漫長的過程，無形中又增加了人力、物力的成本。而創新性反向工程是基于反向對象之上所做的分析與創新，跳過了研發環節中摸索與調試的階段，因此對于人力、儀器、設備等方面的投入要小于正向開發。相關研究表明，模仿的平均成本是創新成本的65%。當然創新性反向過程并不單單是一個模仿的過程，后續的創新過程也需要投入大量的人力、物力，但在前期的技術獲取的成本上面較正向研發會有很大的節省。

2.2 技術創新層面的后發優勢

技術創新是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。從技術創新的層面，創新性反向工程的后發優勢主要體現在技術開發、產品生產和市場銷售這三個方面。

技術開發方面，創新性反向工程在前期做了大量的調研與分析工作，不僅掌握了反向對象的核心技術而且能夠較好地把握住技術開發的趨勢，邊干邊學邊創新，少走了許多彎路，降低了研發的風險，在技術開發的過程中更有方向性與針對性。

產品生產方面，創新性反向工程通過對反向對象的技術破譯與分析，不斷地在進行技術學習，不僅掌握了反向對象的核心技術并且熟悉了對象的生產工藝流程，生產效率得以提高，生產成本可以提前得到控制。而且創新性反向工程的改進與創新是基于反向對象的技術平臺之上的，在產品的性能、質量以及切合用戶需要這些方面擁有明顯的優勢。

市場銷售方面，在選取反向對象之時所做的充分調查保證了所選取的反向對象是已經具有一定市場需求的產品，節省了一定的市場開拓的公益性投資，規避了一定程度上的市場風險與不確定性。另一方面，反向工程在研究、開發等上游環節的投入較少，生產效率的提高，市場開拓的投入較少，節約了很多的成本，因此在價格上可以做到有足夠的吸引力。最重要的一方面是，創新性反向工程所開發出來的產品是在反向對象之上的改進與創新，在滿足客戶需求以及新穎性、獨特性方面具有很大的優勢，在市場上會顯示出比較大的號召力。

基于以上分析，對我國而言，基于自身條件，在特定領域有選擇地實施創新性反向工程具有后發優勢，利用這一后發優勢，能夠減低風險、節約成本以及縮短時間并且在技術開發、產品生產和市場銷售上面更有針對性與市場優勢。

3 結束語

在我國現實的科技發展現狀之下，創新性反向工程既是一種獲取先進技術的實用與有效途徑，更是一種借助學習與模仿能力提高自身科技創新水平的有效方式，我們要有效利用好創新性反向工程的后發優勢，避免低劣的仿制，規避侵權的風險，實現技術模仿之上的創新。

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