以三性評判為主線 把握發(fā)明構(gòu)思的審查實踐體驗

鄭湘南 李紅梅

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心，中國 北京100190）

作為我國專利法立法宗旨的反映，三性審查不僅應(yīng)當是我們工作的主線，而且是提高實質(zhì)審查水平的關(guān)鍵，其中創(chuàng)造性尤其為重點。三性的審查關(guān)系著授予的專利是不是高質(zhì)量的專利，關(guān)系公眾對專利制度的信心，關(guān)系著中國專利品牌能否盡快建立并蜚聲海內(nèi)外，因此以“三性”為主進行專利審查工作任重道遠。

以“三性”評判為主線就要求審查員把工作重心放到“三性”，特別是創(chuàng)造性的審查上。具有創(chuàng)造性是一項專利申請被授予專利權(quán)所必不可少的核心條件之一，也是專利法對專利審查工作所界定的責任。創(chuàng)造性的審查應(yīng)當是我們實質(zhì)審查工作的核心內(nèi)容之一。

1 創(chuàng)造性與發(fā)明構(gòu)思

發(fā)明構(gòu)思既然是針對特定技術(shù)問題而采取的解決問題的思路與方向，那么其與發(fā)明所要解決的技術(shù)問題以及技術(shù)方案相關(guān)性就比較大。但是，發(fā)明構(gòu)思不等同于技術(shù)方案，所謂技術(shù)方案，是發(fā)明人為了解決某一具體技術(shù)問題而使用諸多技術(shù)特征組合而成的一個或多個技術(shù)手段的集合。技術(shù)方案必須是明確、具體的，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以操作并實現(xiàn)的。技術(shù)方案是在發(fā)明構(gòu)思的指導(dǎo)下所采取的具體、詳細實現(xiàn)手段。用一句話概括兩者的關(guān)系，即是發(fā)明構(gòu)思統(tǒng)領(lǐng)技術(shù)方案，技術(shù)方案體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思。在實際審查過程中，只有理解了技術(shù)方案，才能綜合并抽象出發(fā)明構(gòu)思，只有以發(fā)明構(gòu)思為指導(dǎo)，才能開闊思路以指導(dǎo)檢索和正確的評判技術(shù)方案是否具有創(chuàng)造性。

2 創(chuàng)造性與基本檢索要素

基本檢索要素是我們在進行檢索時經(jīng)常使用到的一個概念，根據(jù)其定義，所謂基本檢索要素，即是體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思的可檢索要素，基本檢索要素的集合構(gòu)成了可以評價檢索技術(shù)方案的新穎性/創(chuàng)造性文獻的最大集合。從做出發(fā)明創(chuàng)造的過程來看，是先有構(gòu)思、后有具體方案。在相同的發(fā)明構(gòu)思的指導(dǎo)下，具體的實現(xiàn)方案或許有細節(jié)和表達上的千差萬別，但整體方向上的一致性使得這些方案總是類似的。因此，如果能抓住發(fā)明構(gòu)思，就能牽住檢索的“牛鼻子”，做好檢索，從而為使用三步法判斷創(chuàng)造性打好堅實的基礎(chǔ)。

3 案例體驗

以下通過兩個案例來分析下審查實踐中對發(fā)明構(gòu)思的把握：

具體案例1：

發(fā)明名稱：3dpf以上環(huán)吹多頭有光異形滌綸長絲的生產(chǎn)方法

權(quán)利要求如下：

一種3dpf以上環(huán)吹多頭有光異形滌綸長絲的生產(chǎn)方法，它以有光聚酯熔體為原料，將有光聚酯熔體通過熔體輸送管道經(jīng)增壓泵增壓后進入熔體冷卻器，利用熔體冷卻器將熔體冷卻后，送入紡絲箱體，經(jīng)計量泵計量后，再由紡絲箱體中的紡絲組件過濾后擠出，經(jīng)過紡絲環(huán)吹風裝置冷卻固化成初生纖維，通過油嘴上油及網(wǎng)絡(luò)器預(yù)網(wǎng)絡(luò)，經(jīng)集成在卷繞機上的導(dǎo)絲輥控制至工藝所需的張力后，絲束導(dǎo)入卷繞機卷裝成形，其特征在于：

熔體輸送管道溫度在277℃-283℃范圍內(nèi)進行熔體輸送；

紡絲箱體在288℃-295℃范圍內(nèi)進行紡絲，并采用一板兩束絲獨立腔體分別計量的紡絲組件進行紡絲，聚酯熔體進入紡絲組件的各個獨立腔體，經(jīng)過濾后擠出成形，每個紡絲位有20束絲同時擠出成形；

環(huán)吹風裝置無風區(qū)高度為50mm-65mm之間，環(huán)吹風筒高度≥230mm，環(huán)吹風壓≥35Pa，絲束環(huán)吹位置與油嘴間距離≥900mm，紡絲速度在2900m/min-3200m/min之間，網(wǎng)絡(luò)壓力在0.08MPa-0.12MPa之間，導(dǎo)絲輥間速度差在5m/min-15m/min之間；環(huán)吹風溫度在17.5℃-19.5℃之間；環(huán)吹風濕度在75%-85%之間；環(huán)吹風送風壓力在550Pa-600Pa之間。

本發(fā)明的目的是設(shè)計一種在3dpf以上產(chǎn)品采用環(huán)吹風冷卻，生產(chǎn)多頭有光異形滌綸長絲的3dpf以上環(huán)吹多頭有光異形滌綸長絲的生產(chǎn)方法，本發(fā)明的發(fā)明點就在于纖維細度3dpf以上。

審查員經(jīng)過檢索后找到一篇對比文件2“環(huán)形吹風裝置在滌綸工業(yè)絲生產(chǎn)中的應(yīng)用”，崔再治等，《化纖與紡織技術(shù)》，第4期，第1-3，6頁，公開了一種環(huán)形吹風裝置在滌綸工業(yè)絲生產(chǎn)中的應(yīng)用，其中記載了（參見正文第3部分）：使用環(huán)形吹風裝置生產(chǎn)出2200dtex/240f（多孔粗旦）（約10.2dpf）產(chǎn)品的各項物理性能指標得到明顯改善，可見其披露了發(fā)明點，在此基礎(chǔ)上，利用公開了大部分技術(shù)內(nèi)容的對比文件1（CN 101928997A），兩篇對比文件結(jié)合再結(jié)合部分公知常識評述了權(quán)利要求1-2的創(chuàng)造性。本案在第一次審查意見通知書后視撤。

具體案例2:

發(fā)明名稱：一種帶磁性環(huán)的機械密封環(huán)權(quán)利要求如下：

一種帶磁性環(huán)的機械密封環(huán)，包括動環(huán)分部和與之適配的靜環(huán)分部，其特征在于所述的動環(huán)分部包括圓柱環(huán)狀的密封動環(huán)（1）和在密封動環(huán)(1)內(nèi)的圓柱環(huán)狀的第一磁性內(nèi)環(huán)（2），第一磁性內(nèi)環(huán)（2）的外環(huán)面和密封動環(huán)（1）的內(nèi)環(huán)面以過盈方式內(nèi)嵌，第一磁性內(nèi)環(huán)（2）在密封端面?zhèn)鹊亩嗣嫫烬R或低于密封動環(huán)（1）的密封端面；所述的靜環(huán)分部包括圓柱環(huán)狀的密封靜環(huán)（3）和在密封靜環(huán)（3）內(nèi)的圓柱環(huán)狀的第二磁性內(nèi)環(huán)（4），第二磁性內(nèi)環(huán)（4）的外環(huán)面和密封靜環(huán)（3）的內(nèi)環(huán)面以過盈方式內(nèi)嵌，第二磁性內(nèi)環(huán)（4）在密封端面?zhèn)鹊亩嗣嫫烬R或低于密封靜環(huán)（3）的密封端面，另外第一磁性內(nèi)環(huán)（2）和第二磁性內(nèi)環(huán)（4）在密封端面?zhèn)鹊南鄬Φ亩嗣娴拇判韵嗤?/p>

本發(fā)明的目的在于提供一種帶磁性環(huán)的機械密封環(huán)，通過動環(huán)分部和與之適配的靜環(huán)分部中的第一磁性內(nèi)環(huán)和第二磁性內(nèi)環(huán)在密封端面?zhèn)鹊南鄬Φ亩嗣娴拇判韵嗤诜墙佑|式機械密封中靠該兩個端面的排斥力來提高密封的剛度，避免了密封端面的碰摩造成密封的失效的缺點，并且結(jié)構(gòu)簡單使用方便。經(jīng)過上述分析可看出，本申請的發(fā)明點在于設(shè)置磁性內(nèi)環(huán)通過磁力作用來提高密封，避免失效。

審查員通過檢索得到一篇對比文件1（CN101802467A）公開了一種磁控式旋轉(zhuǎn)密封件，其中包括帶磁環(huán)的密封環(huán)，并具體公開了以下技術(shù)特征（參見說明書第2頁第4段至第7段、附圖1-4）：包括，與轉(zhuǎn)子相關(guān)聯(lián)的配合環(huán)60和第二磁環(huán)30組成的分部（相當于動環(huán)分部），與定子相關(guān)聯(lián)的密封環(huán)40和第一磁環(huán)20組成的分部（相當于靜環(huán)分部），由附圖可見兩個分部相互適配組成旋轉(zhuǎn)面密封件；圓柱狀的配合環(huán)60（相當于密封動環(huán)），和在配合環(huán)60左側(cè)的圓柱狀的第二磁環(huán)30（相當于第一磁性內(nèi)環(huán)）；圓柱狀的密封環(huán)40（相當于密封靜環(huán)），和在密封環(huán)40內(nèi)的圓柱狀的第一磁環(huán)20（相當于第二磁性內(nèi)環(huán)），由附圖可見第一磁環(huán)20的外環(huán)面和密封環(huán)40的內(nèi)環(huán)面內(nèi)嵌，第一磁環(huán)20在密封面?zhèn)鹊亩嗣娴陀诿芊猸h(huán)40的密封端面，另外第二磁環(huán)30和第一磁環(huán)20在密封端面?zhèn)鹊南鄬Φ亩嗣婢哂邢嗤臉O性（即磁性）以提供排斥力。可見其已經(jīng)公開了發(fā)明點，利用磁環(huán)磁性提供排斥力來提高密封。對于其余區(qū)別技術(shù)特征屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員的常規(guī)設(shè)置。本案在第一次審查意見通知書后視撤。

基于上面的兩個案例的分析，可以看出，通過把握發(fā)明構(gòu)思，檢索得到披露了發(fā)明構(gòu)思的文件來評述創(chuàng)造性問題，往往能起到事半功倍的效果，并且申請人也更加容易接受。