基于ISM的產業集群合作創新風險分析

李紅艷

(河南工程學院 管理工程學院，河南 鄭州 451191)

一、引言

產業集群概念最早來源于1990年邁克·波特的《國家競爭優勢》[1]一書，其重要特點之一就是它的地理集中性。產業集群發展過程中表現出來的競爭能力不再是單個企業的競爭力，而是一種比所有單個企業競爭力簡單疊加起來更加具有優勢的全新的集群競爭力。因此，產業集群創新發展過程中的創新模式不是簡單的單個企業的創新，而是集群內企業及相關組織的合作創新。本文的創新主要指技術創新，產業集群合作創新指與集群相關的企業或組織運用集群優勢進行技術創新。合作創新的主體包括集群內企業、行業協會、中介機構、高校科研機構、政府機構等。合作創新的過程大致可以分為合作對手的選擇、創新資源的投入、創新取得成功、創新成果的分配四個階段。合作創新的成功與各個階段都密切相關，而每個階段都有不同的風險因素，因此，識別出各階段的風險因子及采取相應對策是保證合作創新成功的關鍵步驟。

國內外學者對技術創新的風險研究較多，大多數的研究成果趨向于風險因素的分類[2-5]。對于合作創新中風險的研究則主要集中在知識風險、競爭風險、組織風險[6-7]等方面。有關產業集群合作創新的研究多從創新系統、創新能力影響因素及創新的動力機制[8-10]等方面進行研究。現有文獻中與產業集群合作創新風險相關的研究較少，筆者僅發現葛萍萍[11]的碩士論文涉及該部分內容，但也只是從合作創新主體、合作創新涉及的對象、合作創新所處的環境三個方面簡單分析了可能的風險因素，且只是針對集群內企業間的合作創新，并沒涉及其他合作主體，如行業協會、政府組織等。而保證產業集群合作創新成功的關鍵不僅僅是識別創新過程中的風險因素，更重要的是要區分哪些是直接因素、哪些是重要因素以及哪些是最深層次因素，這樣才能在制定防范對策時更具針對性。

二、風險因子識別

風險是損失發生的一種不確定性。產業集群合作創新風險是指創新主體在技術創新過程中，由于各種環境因素的不確定性、創新主體間相互信任程度以及創新主體綜合創新能力的制約等所導致的技術創新活動的中止、撤銷、失敗，或達不到預期經濟技術指標而造成損失的可能性。從合作創新的過程來看，任何一階段都有可能給合作創新帶來風險。按照風險來源，合作創新風險可以分解為外部環境、市場、合作主體、創新項目和項目管理五個風險子系統，每個風險系統都是由相應的風險因子引起的。根據大量文獻研究的結果，初步匯總出產業集群合作創新的風險因素，主要包括5個子系統近40項風險因素，并在此基礎上邀請來自企業、行業協會、高等院校、研究機構和政府管理部門的近20位專家進行問卷調研，經過數次迭代，專家組成員的意見逐步集中，最后總結出產業集群合作創新的17項主要風險因子(S1—S17)，如表1所示。

表1 產業集群合作創新的風險因素

三、風險結構模型構建

1.風險結構模型的基本原理

解釋結構模型法(Interpretative Structural Modeling，ISM)是由美國J.Warfield教授于1973年開發的一種結構模型化技術和方法，特點是利用人們的實踐經驗和知識解決復雜的社會經濟系統的有關問題，具體做法是把復雜的系統分解為若干子系統(要素)，將系統構造成一個多級遞階的結構模型。通過展現各元素間的依賴關系和系統的內部結構，使眾多元素間錯綜復雜的關系層次化、條理化。

ISM建模技術的研究步驟如下：

第一步，提出問題，采用創造性方法搜集和整理系統的構成要素，設定某種必須考慮的二元關系，形成意識模型，并得到系統要素集，記為：

S={si|i=1，2，…，n}

其中si表示第i個系統要素。

第二步，判斷要素集中每個要素之間是否存在直接二元關系，并用鄰接矩陣A=(aij)n×n表示所有的直接二元關系。

第三步，根據推移律特性計算可達矩陣M，計算公式如下：

(A+I)≠(A+I)2≠…≠(A+I)k=(A+I)k+1

(k

(2)

M=(A+I)k+1

式(1)(2)中矩陣的乘法滿足布爾代數運算法則，即：1+1=1，1+0=0+1，1×1=1，1×0=0×1=0。把A加上I后按布爾代數運算法則進行自乘，直到某一冪次后所有乘積都相等為止，此相等的乘積就是可達矩陣。I是單位矩陣。

第四步，以可達矩陣為基礎建立遞階結構模型。

第五步，將解釋結構模型與已有的意識模型進行比較，如果不相符合，就返回第一步對有關要素及其二元關系和解釋結構模型進行修正。經過多次反饋、比較、修正、學習，最終得到一個令人滿意、合理的結構分析結果。

2.產業集群合作創新風險結構模型的建立及求解

根據以上ISM的建模步驟，建立產業集群合作創新的風險因素解釋結構模型。

(1)設定變量關系及建立鄰接矩陣。根據以上識別出的17個風險因素，再次由專家小組分析討論，確定它們之間的關系；并根據要素之間的二元關系得到鄰接矩陣A(aij)n×n，見表2，S1用1表示，依次類推。

表2 風險因素相關關系及鄰接矩陣表

(2)建立可達矩陣。采用布爾運算(0、1的邏輯和、邏輯積)進行，得出(A+I)3≠(A+I)4=(A+I)5，即得A4=A5，由此可得可達矩陣，如表3所示。

表3 可達矩陣

(3)確定可達集與先行集，進行級間劃分。集合R(ni)為因素Si的可達集，是一個由可達矩陣M的第Si行中所有元素為1的列所對應的因素構成的集合，即R(ni)={ni∈N|mij=1}。集合A(ni)為要素Si的先行集，是一個由可達矩陣M的第Si列中所有元素為1的行所對應的因素構成的集合，即A(ni)={ni∈N|mij=1}。依次確定17種風險因素的可達集和先行集并匯總入表4。

(4)可達矩陣的級間劃分。根據表4所示，找到它的最高級要素集L1={1,3,4,12,13,14,15,16}，將其從可達矩陣中畫去，再得到新的可達集和先行集，然后再由此列出表，這樣一步步下去就可以將不同的風險劃分出層次，L2={6,9,11}，L3={2,5,7,8,10,17}，因此，原有的風險因素可以自上而下依次劃分為3個級次。

在進行級間劃分后，發現1，3，4，12，13，14，15，16為強連接要素，即合作者的合作動機、信息差距、相互信任程度、技術成熟程度、技術先進程度、技術難度、項目負責人的水平與能力、項目組總體實力與能力和項目組成員的文化差異等風險因素是互為可達且互為先行，構成一個回路。

(5)建立解釋結構模型。根據可達矩陣的劃分結果，可以得到結構模型，如圖1所示。

表4 因素Si的可達集與先行集

圖1 風險解釋結構模型

四、風險結構模型分析

風險結構模型全面系統地反映了產業集群實施合作創新時面臨的風險。模型從上而下共分為三級。

從模型中可以看出，合作者的創新能力、合作合同的規范性、國家貨幣政策、政策行政效率、競爭對手的實力及項目組成員的文化差異處在第三級，風險因子在模型中的級別越高，說明越是最深層次的風險也是最基本的風險。

政策環境因素中的國家產業政策以及市場環境因素中消費者需求變動、消費者對競爭產品的依賴程度處在風險結構模型中的第二級，也是中間級，這些風險因子是影響產業集群合作創新的重要風險因素，這類風險一方面受到第三級風險因素的影響，另一方面決定和影響著第一級風險因素的存在。例如，第三級中競爭對手的實力會影響消費者的需求變動以及消費者對競爭產品的依賴程度，同時消費者的需求變動會影響第一級中合作者的合作動機。

處在第一級中的因素包括合作主體風險系統中的合作者的合作動機、合作者的信息差距、合作者的相互信任程度，創新項目風險系統中的技術成熟程度、技術先進程度、技術難度，項目管理風險系統中的項目負責人的水平與能力、項目組成員的總體實力等因子。這些風險因子是產業集群合作創新過程中面臨的最直接的風險因素，也是創新成功的直接表現，并且各因子之間會相互影響。

五、風險防范對策

1.直接風險因素

處于風險模型中第一級的直接風險因素是影響產業集群合作創新的最直接因素，也是風險防范首要解決的因素，具體做法是在合作創新初期：首先在選擇合作對象時，消除合作者不良的合作動機，這樣才能保證合作者之間的信息共享及相互信任；其次要選擇適合創新主體自身能力的創新項目，如適當的技術難度項目；再次要保證項目負責人具有較高的協調能力與組織能力，還要保證一個綜合實力較強的項目組，既需要技術人員，也需要高水平的營銷人員。

2.重要風險因素

由于該類因素處于中間層，一方面受到第三級風險因素的影響，另一方面決定和影響著第一級風險因素的存在，因而也需要認真對待。首先，在選擇創新項目時要從國家產業政策大力支持的項目入手；其次，要對消費者需求變動有非常準確的預測，如消費者的需求特點、需求變化趨勢等；再次，通過廣告、促銷等手段減少消費者對競爭產品的依賴程度。

3.最深層次風險因素

該類因素雖然大多數是政策環境和市場環境下的因素，合作主體無法控制，但同樣可以防范，如在合作對象選擇時盡量選擇技術水平高、資金實力雄厚等創新能力強的合作者，合作合同中盡量考慮到各種可能出現的情況，創新項目盡量選擇競爭對手較弱的方面，同時項目組成員要保證具有相似或相同的文化背景。

六、結論

在解釋結構模型建立和求解的過程中受到專家群結構、問卷設計及樣本數量的影響，并且在風險因子確定、各因子之間相互關系的判斷等過程中，都參與了決策者和專家的主觀意見，因此，評估結果帶有一定的主觀性。在進行產業集群創新風險評估中要根據創新項目的技術復雜程度、規模，適當運用該方法。

[參 考 文 獻]

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