農業植物品種權申請文件問題剖析及建議

摘要：闡述了申請文件在品種權審批中的重要意義，對品種權申請文件中存在的問題進行了剖析，提出了申請人應提高對申請文件重要性認識的建議，為申請人提供提高撰寫質量、加快審批進程、縮短獲批時間的申請前準備和申請后主動完善等方面的指導。

關鍵詞：品種權；申請文件；問題；剖析

中圖分類號： F323.3文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2014）06-0464-03

收稿日期：2014-03-21

作者簡介：楊揚（1975—），女，北京人，農藝師，主要從事植物新品種保護研究。Tel：（010）59199392；E-mail：yangyang@agri.gov.cn。作為保護植物育種者知識產權的一項制度，植物新品種保護在國際水平上已由最初的登記制，即只需要提供品種名稱、繁殖材料和一定的費用即可獲得品種權（如日本等國）升級為當前國際通行的審查制，除要辦理登記制所規定的手續以外，關鍵是對品種權申請是否符合相關法律法規和技術規范進行審查，只有符合審查要求的才能獲得品種權。因此，通過審批是申請人獲得品種權的唯一途徑，品種保護的審批進程無疑起到了關鍵性作用。具體來說，品種權審查的進程直接影響著申請人獲得品種權的早晚，進而影響到品種權人是否能夠在品種的最佳市場價值期實施品種權，從而獲得品種權益的最大化。

1品種權審批的法律依據

我國現行的《植物新品種保護條例》（以下簡稱《條例》）《植物新品種條例實施細則》（以下簡稱《實施細則》）和《農業植物品種命名規定》（以下簡稱《命名規定》）中規定獲得品種權的條件為品種符合特異性、一致性、穩定性的要求，具備新穎性并具備適當的命名。除此之外，還應在規定的時間內向農業植物新品種保護辦公室（以下簡稱品保辦）提供完善的文件，并繳納相關費用。

申請植物品種保護是獲得品種權的唯一渠道。向審批機關提交品種權申請文件是獲得授權的要素之一。申請文件撰寫的質量、回復審批機關文件的速度成為按程序能否較快獲得授權的關鍵性制約因素之一。

2審批導向的變化

自2011年9月，品保辦的管理職能由農業部科技教育司轉到種子管理局，審批導向方面也有些變化。

2.1由環節管理向綜合管理轉變

過去品種保護側重于其知識產權屬性，已經由采取獨立管理模式轉變為現行品種保護與品種審定相結合的模式[1]。品種保護和品種審定是品種管理的兩大核心工作，兩者既有本質上的區別，又有諸多共通之處。作為種業鏈條上游的品種管理，加強兩者的信息核對，嚴把種業管理鏈條上游關口，可達到從源頭治理目的，為種業下游市場監管奠定良好基礎。

2.2嚴格品種保護審查[1-3]

為了達到統籌品種審定與品種保護，審批機關在授權前需要核對擬授權品種在審定和保護2個體系的相關信息是否一致。如果該品種是轉基因品種，那么還要核實農業轉基因生物安全管理辦公室掌握的相關信息。確保同一品種在不同部門之間信息真實、正確、統一，有效避免源頭混亂不清。

2012年4月15日正式實施了《農業植物品種命名規定》。該規定第十五條明確：申請農作物品種審定、農業植物新品種權和農業轉基因生物安全評價的農業植物品種，在公告前應當在農業部網站公示，公示期為15個工作日。省級審定的農作物品種在公告前，應當由省級人民政府農業行政主管部門將品種名稱等信息報農業部公示。農業部對公示期間提出的異議進行審查，并將異議處理結果通知異議人和申請人。與該規定出臺前相比，無疑增加了審批環節，延長了審批期限。管理模式和審批程序上的變化，必然影響著品種權審批尺度和期限等。筆者對2007-2010年品種權申請文件中集中存在的問題進行了歸納總結。

3品種權申請文件中存在的問題

3.1品種命名

2012年4月15日，農業部出臺并實施了《命名規定》。該規定是對《條例》和《實施細則》相關規定的具體化。在審查中發現，品種命名存在以下問題。

3.1.1品種命名中用“-”《命名規定》第八條規定，品種名稱應當使用規范的漢字、英文字母、阿拉伯數字、羅馬數字或組合。如秋海棠屬品種“貝拉-粉紫”名稱中的“-” 不符合該條規定，不得使用。這類問題多發生于玉米自交系、水稻常規種的命名中，育種者在命名新品種時應特別注意。

3.1.2品種命名與審定的不同根據《命名規定》第六條和第十九條的規定，申請人應當書面保證所申請品種名稱在農作物品種審定、農業植物新品種權和農業轉基因生物安全評價中的一致性；對《命名規定》實行前已取得品種名稱的農業植物品種，可以繼續使用其名稱。因此同一品種申請品種保護與審定，如為轉基因品種，在農業轉基因生物安全管理辦公室申報，均應使用同一名稱。

在品種權審查中發現，同一品種在申請品種保護與審定過程中使用不同名稱。如2008通過四川省審定的玉米品種涼單8號（川審玉2008010），申請品種保護時的名稱為涼單八號。這種問題的發生，多數是由于先提交了品種權申請，而品種在通過審定時重新命名造成。如2009年申請品種權的玉米品種金駱駝968，在2010年通過河南省審定的名稱為金駱駝335（豫審玉2010026）。鑒于這種情況，申請人應及時、主動到品保辦辦理相應的變更手續，以提供正確信息，為減少補正做好準備。

3.1.3重名《命名規定》第五條規定，一個農業植物品種只能使用一個名稱；相同或者相近的農業植物屬內的品種名稱不得相同。可見重名即相同或者相近植物屬內的2個不同品種使用相同名稱。盡管這類問題發生概率應該不大，在審查中發現有近10例重名發生。如江蘇省農業科學院西瓜品種橙蘭，與寧波市種子公司從臺灣引進的西瓜品種橙蘭（浙審瓜2005001）重名。經審查2個橙蘭不僅品種來源截然不同，而且果肉顏色、果實大小等特征特性明顯不同，應判定為2個不同品種。最終江蘇省農業科學院的橙蘭，根據《命名規定》第七條的規定（后申請的應當重新命名），改名為蘇蜜7號，才獲得授權。

3.2品種選育

3.2.1品種來源與審定不相同親本未使用正確的品種名稱。在審查中發現，一定比例的申請文件中有關申請品種的親本名稱使用的是曾用名或代號，未使用正確的品種名稱。如普通小麥品種華麥4號申請品種權的文件中載明，品種來源為華麥1號/豫展1號，該品種在江蘇省審定公告中的品種來源為湖西9701/豫展1號。經查詢得知，華麥1號早于2004年通過江蘇省審定（蘇審麥200402）并定名，湖西9701為華麥1號的曾用名。由于選育單位在報審時，親本未使用正確的名稱，造成了品種權審查需要檢索查詢，甚至需要申請人提供證明材料等，這無疑需要花費更多的審查時間，延緩了獲得品種權的時間。

親本名稱與審定的不相同。親本名稱與審定不相同問題在品種權申請文件中存在比較普遍，隨機抽取80件2007—2010年的品種權申請中，有25%存在這類問題。如玉米品種長城飼玉7號父本，品種保護申請文件中是Me07，河北省審定（冀審玉2009035號）時為Me7。這主要是育種者對申請文字材料重視程度不夠，或者申請文件撰寫者疏忽大意造成。為避免這種問題出現，需要在提交申請文件前進行認真核對。

3.2.2選育過程選育方法。在審查中發現，申請品種是雜交種，申請文件中卻載明，雜交組配后經系統選育而成。有的載明了其父母本經雜交組配而成，而申請品種卻是常規種。這種問題主要是由申請文件撰寫人員對育種知識不熟悉，態度不認真，隨意性撰寫造成。

玉米單交種，正反交混淆。在審查中發現品種組合正反交不分的問題，主要體現在玉米單交種上，品種審定公告是正交，品種權申請文件中則為該組合的反交。與育種者溝通得知，有些品種報審時使用的是正交，但經育種者后期改良發現，其組合的反交表現出更為良好的性狀等，因此在市場上推廣就使用了反交，品種權申請文件上也寫成了反交。也有的是由于文件撰寫人員的疏忽大意造成。不論什么原因，品種保護與審定信息核對不相同，仍然不能順利獲得授權。

3.3申請人信息

3.3.1申請人與審定選育單位（人）不相同隨機抽取了80件2007—2010年的品種權申請，其中有50%存在這類問題。針對此類問題具體分析，又可分為以下幾種。

申請人名稱問題。申請人主體未變，僅申請人名稱變化。如綿陽市農業科學研究所單位改為綿陽市農業科學研究院，江西現代種業股份有限公司改為江西現代種業有限責任公司等。或申請人主體發生變化引起申請人名稱變化，但申請權轉移清晰。如原申請人為萊陽農學院，由于機構合并重組成青島農業大學，這種情況發生而造成在品種審定與品種保護中的不相同情況出現，需要申請人配合解釋說明并提交有關證明材料，及時辦理申請人變更手續。

品種轉讓問題。（1）由于申請品種權之前，簽訂過協議，由非選育單位（人）申請品種權或選育單位與非選育單位（人）共同申請品種權而引起的品種權申請人與審定選育單位（人）不相同。如棉花品種冠棉4號（魯農審2008017號）審定選育單位為山東冠豐創世紀生物技術有限公司與山東冠豐種業科技有限公司簽訂協議，由后者作為品種權申請人，后因品種轉讓，而造成審定選育單位與品種權申請人不相同。（2）選育單位為大專院校或科研機構，新培育品種通過審定后，為了便于市場維權，與種業公司簽訂協議，該品種的知識產權共同所有，造成了審定選育單位與品種權申請人不相同。如水稻品種元豐優401（桂審稻2008017號）選育單位為福建省三明市農業科學研究所，而品種權申請人為福建省三明市農業科學研究所和福建六三中院有限責任公司。（3）與此相反，審定時由選育單位雙方簽訂合作協議，雙方共同作為選育單位申請審定，而知識產權僅為真正選育單位所有，造成了審定選育單位與品種權申請人不相同。如水稻品種川農優498（川審稻2008002），選育單位為四川農業大學水稻研究所和四川金瑞祺種業有限公司，品種權申請人為四川農業大學。本例中該品種真正選育單位為四川農業大學水稻研究所，為了便于品種推廣與四川金瑞祺種業有限公司簽訂協議，雙方共同作為審定選育單位報審，但四川農業大學水稻研究所單獨申請品種權，又由于為非法人單位，因此以其上級單位四川農業大學來申請。（4）選育單位（人）委托另一家單位（人）申報審定，引起品種權申請人與審定選育單位（人）不相同。這種情況一般為品種選育單位受同年申報審定品種數所限，委托別家代為申報，審定選育單位為受托單位，而品種選育單位申請品種權，導致品種權申請人與審定選育單位（人）不相同。

存在上述問題都需要申請人配合補充證明材料，完善申請文件。

3.3.2申請文件填寫由于申請文件撰寫人員對品種保護要求不了解或撰寫時疏忽大意，造成申請文件中填寫的申請人名稱與加蓋公章或簽名不吻合，屬于申請文件撰寫錯誤。表現為增加內容，如品種權申請請求書中填寫的申請人為吉林省松原市利民種業有限公司，而申請人公章為松原市利民種業有限公司。減少內容，如某某農業科學院，簡寫為某某農科院。任意改寫內容，如劉福泉寫成了劉福全。這類問題的出現，表現為隨意性強，有時在同一申請中不同時間提交文件之間填寫的也不同，甚至在同一申請同時提交文件前后頁填寫的都不同，此類問題均需要對申請文件進行修改。

3.3.3申請人信息陳舊申請人信息包括申請人姓名、地址、聯系人、聯系方式等，如申請人信息已經發生變化，尚未在品保辦及時辦理轉讓或變更手續，會造成文件傳達不到申請人，信件被郵局退回，聯系不到聯系人等等現象的發生，延誤了審批進程，甚至造成權利的喪失。如合肥三生種業有限公司申請的水稻品種新8優122，品種保護辦公室發出的文件因申請人提供的郵寄地址查無此人，無法送達被退回，期間品種保護辦公室多次設法與聯系人聯系，都聯系不到，此后品種保護辦公室采用公告送達方式，申請人也未與品保辦聯系，且未在規定期限內回復文件，導致該品種被視為撤回，從而喪失了品種權。

在品種權審查中發現，除了上述某種問題的存在，還可能在同一品種權申請中共同存在上述幾類問題，增加了審查難度和復雜性，同時需要申請人提供更多的證明或說明材料。

4建議

4.1提高對申請文件重要性的認識

申請文件是品種權申請人向審批機關提出請求的唯一、必要材料，也是為獲得品種權的要件之一，同時又是審批機關進行審查的主要依據文件[4]。因此，申請文件的撰寫質量直接影響品種權獲得，并在一定程度上影響著審批進展速度。根據《實施細則》第三十八條規定，未經品保辦批準，申請人在品種權授予前不得修改申請文件中的相關信息，包括：（1）申請品種名稱、申請品種親本或其他繁殖材料名稱、來源以及申請品種的育種方法；（2）申請品種的最早銷售時間；（3）申請品種的特異性、一致性和穩定性內容。

目前，申請人撰寫文件隨意性強，對申請文件重要性認識不足。這不僅表現在同一品種在品種保護和品種審定部門之間提交的文字材料矛盾重重，而且在不同審定部門的申報材料也不同。如山東登海種業股份有限公司的玉米品種登海662，申請品種保護與國家級審定、河南省審定的親本組合均為DH371×DH382，而山東省審定的親本組合卻為DH382×DH371。

綜上所述，對申請文件重要性的認識應該上升到一定高度，否則即使申請品種本身符合授權條件，但由于申請文件撰寫不符合要求，仍然存在不能獲得授權的可能。

4.2品種命名前做好檢索查新工作

當命名育種者培育出新品種時，可先在農業植物品種名稱檢索系統（http：//202.127.42.178：4000/）等進行檢索，確保品種名稱沒有重復。要特別注意阿拉伯數字“0”與英文字母“O”相似度極高。品種命名中含有阿拉伯數字“0”的，除了檢索品種名稱本身，還應將其替換成英文字母“O” 進行檢索，反之亦然。

4.3提交申請前提前進行信息核對

申請人在提交申請前，應進行信息核對。尤其是同一品種，準備向如品種保護、品種審定和轉基因安全管理等不同部門申報，應核對無誤再上報。在核對時特別注意，新穎性、名稱、品種來源等方面的內容，確保申請文件無誤，提高撰寫質量。

4.4合理利用法律法規賦予的權利，主動修改完善申請文件

《條例》第二十五條規定，申請人可以在品種權授予前修改或者撤回品種權申請。申請人可以合理利用該條法律規定，如在提交申請后，發現申請文件含有錯誤信息或有信息變化，應及時、主動修改完善申請文件，為后續審查提供更為準確的信息。

4.5熟悉審批程序，積極配合審批工作

品種權申請聯系人應加強審批程序的熟悉程度并對審批機關發出的文件快速回復，補充、修改完善申請文件，這樣會加快審批進程，縮短審批時間，盡快獲得授權。

參考文獻：

[1]梁田庚同志在全國種植業工作會議上的講話[EB/OL]. （2011-12-29）[2014-02-03]. http：//www.moa.gov.cn/govpublic/nybzzj1/201201/t20120109_2453025.htm.

[2]國務院關于加快推進現代農作物種業發展的意見：國發〔2011〕8號[EB/OL]. （2011-04-18）[2014-02-03]. http：//www.gov.cn/zwgk/2011-04/18/content_1846364.htm.

[3]全國現代農作物種業發展規劃（2012—2020年）[EB/OL]. [2014-02-03].