促進我國中小企業知識產權建設對策研究

摘要：本文對我國中小企業知識產權建設在創造、運營、保護和管理等方面存在的問題及成因進行了剖析，認為促進中小企業知識產權建設的關鍵在于能否構建科學完善的中小企業知識產權政策體系，其有效路徑在于著力構建集文化引領、企業能動、政府主推、中介服務和科技支撐于一體的中小企業知識產權建設五大推進機制。

關鍵詞：中小企業；知識產權建設；對策

中圖分類號：F2724文獻標識碼：A

收稿日期：2013-12-30

作者簡介：趙亞靜（1971－），女，吉林農安人，吉林師范大學經濟學院副教授，法學博士，研究方向：經濟社會發展理論。

基金項目：吉林省社會科學基金項目，項目編號：2013B91；吉林省教育廳“十二五”社會科學研究項目，項目編號：吉教科文合字［2014］第121號。黨的十八大報告把“實施創新驅動發展戰略”放在加快轉變經濟發展方式部署的突出位置，強調“要實施知識產權戰略，加強知識產權保護”。知識產權戰略是國家核心資源戰略，關系到國家的興衰，已經成為突破經濟發展困境的著力點。有效實施知識產權戰略的關鍵在于企業知識產權建設的完善程度，也就是說，實施知識產權戰略取決于企業在知識產權的創造、運營、保護和管理等各個方面的發展程度。目前我國國內企業知識產權的發展狀況不容樂觀，許多企業實際上處于“非知識產權”狀態，其中絕大多數是中小企業（占全國企業總數的99%①）是這種狀況，嚴重阻礙了中小企業的自主創新及健康成長。

一、我國中小企業知識產權建設存在的問題

改革開放后，我國一部分中小企業開始重視知識產權和科技創新能力的提高，但仍有太多中小企業在知識產權的創造方面、運營方面、保護和管理等各個方面存在著一些迫切需要解決的問題。

（一）知識產權創造方面

1.中小企業知識產權擁有數量比較低，普遍缺少核心競爭力。我國絕大多數中小企業處于行業產業鏈的底端，基本沒有能力研發核心技術或者說研發能力極為低下，有的企業盡管在搞技術研發但面臨著很多障礙，其自主創新之路十分艱難。據萬興亞等（2010）對651家工業企業調研顯示，企業研發投入與企業銷售額成正比，并且與企業規模成正相關，即企業規模大者其研發投入亦大；總體而言，大型企業將銷售額的2%用于搞技術研發，中型企業將銷售額的06%用于搞科技研發，小型企業將銷售額的03%用于搞研發② 。而國際企業界通常認為，能夠將企業銷售額的5%以上用作研發經費的企業才是有競爭力的企業；將銷售額的2%用作研發經費的企業被視作僅夠維持生存；而研發經費不足1%的企業被看做是難以為繼③。由此推斷，我國大型企業尚沒有達到國際上“有競爭力”的水平，相差三個百分點，僅處于“維持生存”的水平，其他中小型企業的水平相差更遠。中小企業極度缺乏研發投入，不單單會抑制企業的技術改進和技術革新，而且會成為企業技術創新的嚴重桎梏，會導致知識產權擁有量大大減低、企業競爭力持續削弱的惡果。

2.自主品牌和發明專利的研發受到“貼牌生產”（OEM）的極大限制。我國加入世貿組織以后，“貼牌生產”似乎成為一股遍及全國的熱潮，甚至一度成為發展戰略。全國家電企業中幾近90%以上都程度不等地實施了貼牌發展戰略，有80%的PC品牌機是以貼牌方式生產出來的，其他IT產品90%是貼牌產品［1］。對我國中小企業來說，“貼牌”生產確實帶來一些益處，能夠消化一些企業閑置的生產能力、降低一些生產成本，在對國外先進管理經驗和科技創新的掌握、學習、消化和吸收等方面提供很多方便。但這類企業獲得高額利潤是極其困難的，企業在關鍵技術（設備）甚至品牌對外方具有完全的依賴，很難順利研發自主專利和創立自主品牌。

總第446期趙亞靜：促進我國中小企業知識產權建設對策研究 ····商 業 研 究2014/063.信息意識差、信息檢索資源利用率極其低下。這是我國多數中小企業在知識產權創造方面存在的又一弊病。企業制勝的一個重要法寶在于能否高效利用發達的信息情報資源系統。統計表明（喬占友，2008），企業在研發過程的每一個鏈條都充分有效地使用專利文獻，能夠節省研發經費的40%、研發時間的60%［2］。企業創造自主知識產權，離不開對知識產權信息的大力開發、離不開對情報研究和利用的不斷加強。我國絕大多數中小企業對知識產權檢索信息資源的掌握、利用的意識和能力極其匱乏，普遍存在著低水平、重復性研究，造成科技資源、財力、物力和人力的嚴重浪費。另外，企業維權意識淡漠，專利侵權不時發生。

（二）中小企業知識產權運營方面的問題

1.產權朦朧的現象在科技合作中普遍存在，大大限制了企業知識產權的有效利用。中小企業通過多種渠道搞合作科研項目，其產權歸屬比較繁雜，不同利益主體間的權屬界定模糊、利益分配不均衡等問題常常發生。近年來，《專利法》、《成果轉化法》和《技術合同法》中規定了技術可以入股，就技術成果的持有者（還有成果轉化的受益者）如何獎勵科技成果發明人也作了相關規定，但技術入股實際上很難操作。譬如，如何才能對技術進行準確評估定價、怎么樣才能恰當地確定所占比重等，很難做到讓個人和企業達到最大限度地利益均衡，直接阻礙著中小企業有效利用知識產權。

2.中小企業的知識產權經營十分艱難。知識產權經營活動極其復雜，經營過程中必須對其進行評估。由于我國沒有健全的技術市場機制，知識產權技術的復雜性、其應用前景的不可預期，意味著很難有明確統一、可操作性強的標準和計算方法。同樣，企業的經營管理者難于操控知識產權價值的動態評價，常常專注于申請、注冊專利和商標，而很少關注知識產權資本化價值確定、侵權賠償訴訟估價等；再加上知識產權市場運行機制不規范，企業的管理者們并沒有把知識產權看成是謀求企業生存和發展的極為珍貴的經營資源，系統化、規范化、制度化的知識產權經營戰略還沒有形成，使得企業知識產權經營活動難以順利有效進行。

3.中小企業擁有的知識產權的商品化程度和交易比率普遍較低。我國有些中小企業盡管擁有自己的知識產權，但或因二次開發或因專利技術尚未成熟、相關配套技術不兼容等原因，商業價值低，或因資金、人才的嚴重缺乏以及知識產權的產業化、商品化渠道受阻等多方因素，引起科技成果產業化率相對比較低下。企業的研發投入不能得到合理的價值補償，致企業技術創新動力喪失殆盡。大部分企業知識產權成果交易收入為零。國資委的調研顯示，國內有80%以上的企業從未從事過專利或版權交易活動，90%的企業從沒有從事過商標交易活動［3］。

（三）中小企業知識產權保護存在的問題

1.諸多中小企業呈現出明顯的知識產權弱保護態勢。一些中小企業高度重視投入有形資產而無視無形資產的投入，但有的拙于用法律武器保護智力成果，因缺乏運用法律保護知識產權的相關知識，不懂得申請專利就是在保護自己；有的認為不申請知識產權是“以防”技術秘密被“泄露”……但到自己創立的品牌、研發的技術被搶注或搶先申請，被迫犧牲重金將本為自己的市場份額、知識產權買回；很多企業保護知識產權意識和能力的增強是從付出慘重代價后的教訓中汲取的。

一些企業雖然有申請和保護商標的意識，但不清楚怎么樣才能綜合運用商標，不知道怎樣利用商標信息檢索，不了解國際國內市場對商標運用的詳細情況，擬定的商標被惡意侵權痛失市場資源的情況時有發生。2006年全國人大的《專利法》執行檢查披露：全國僅有百分之一的企業有專利，甚至百分之九十九的企業專利數為零［4］ 。

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2.“貼牌生產”給中小企業知識產權保護帶來了許多負效應。雖然“貼牌生產”為企業增添了不菲的收益，但從長遠來看，“貼牌生產”會給企業埋下重大的隱患，既不利于企業開發也不利于保護知識產權。洋品牌幾乎遍及全國各個市場，幾乎每個老百姓都能或多或少地道出幾個外國品牌，反倒弱化了本土品牌。此外，貼牌生產往往會使受委托企業在潛移默化中淡化其原有商標。

3.一些中小企業不注重尊重他人的知識產權。部分中小企業沒有領會甚至曲解我國現行保護知識產權的法律制度，頻頻發生各種知識產權侵權事件、案件，既不利于建立良好的市場經濟秩序，也無助于營造良好的投資環境，更不利于國民經濟健康發展。

（四）管理知識產權方面

1.專門的中小企業知識產權管理機構和專職管理人員極度缺乏。我國知識產權行政機構比較分散、機構設置不科學，起不到應有的扶助企業做實知識產權管理工作的作用。知識產權管理水平比較低，管理工作依然浮于制度層面。

設置專門負責知識產權的管理機構、配備相應管理人員的中小企業目前在我國極為少見。多數中小企業將涉關知識產權管理的工作交由相關部門和人員兼管，這種兼管設置無法真正擔當起知識產權管理機構的職能，實際上只是形式上管理，不利于有效保護和發揮企業知識產權資源的作用［5］。

2.中小企業缺乏規范、完善的知識產權管理制度。從全國來看，能夠統籌協調各方的知識產權管理的制度在絕大多數中小企業中尚未建立起來，即使建立了相關管理制度，亦存在諸多有悖于國家法律法規的問題。譬如，不單設高層管理和專業人員管理，不制定科學有效的激勵制度，不明確界定職務與非職務發明，缺乏對流動性強的科研人員的有效監管，不能創建資產風險的預警與防范機制，等等。不合理、不規范不科學的知識產權管理，導致一些企業無法規避隨意、盲目地處理產權交易、技術引進等事務。

二、我國中小企業知識產權建設中問題剖析

上述種種知識產權建設中的問題，可以歸納為兩大方面原因：一是由企業自身所引起，或稱主因；二是由來自企業外部因素所導致，或稱次因。

（一）企業自身原因

1.缺乏資金、人才和科技。“三缺”是諸多中小企業知識產權建設中亟需破解的難題。其一，資金極度匱乏。目前，大多數中小企業單單依靠自己的資金積累難以滿足其擴大再生產，中小企業必須想方設法獲取擴大經營的資金，而獲取資金的主要渠道就是融資，但融資亦是我國絕大多數中小企業面臨的重大難題。其二，企業知識產權專業人才匱乏。雖然有一些中小企業高度重視開發人力資源，但囿于傳統人事管理制度的強調服從分配、忽視個性需求的“強管理弱激勵、強執行弱戰略”的束縛，還不能真正地做好人力資源管理的頂層設計。受缺資金、實力弱等多方因素的束縛，不可能順利進行人力資源有效開發和利用，本已匱乏的知識產權人才流失又很嚴重，這一矛盾不能不說這是制約企業知識產權建設的又一大“瓶頸”。其三，企業知識產權建設缺少科技支撐。據資料顯示，我們國家的科研開發人員數量在世界居屬一或二的位置。但依照技術引進合同金額測算的技術對外依存度比較高，大約在36%左右［6］。我國雖有位居世界前排的生產能力，但擁有核心技術的產品不多見，出口產品頻繁受制于知識產權，我們國內勞動力廉價優勢的地位越來越受到削弱。

2.大多數中小企業對加強知識產權建設認識不到位，缺少投入，管理上漏洞百出。我國的中小企業多數承襲家族管理模式，管理水平相當低，集權在企業內司空見慣，“近親”管理很難形成創新思維，“短視”的知識產權收益預期，不注重激勵科技人員的積極性、創造性，缺乏謀劃企業永續發展的預見力、洞察力，不舍得將更多的資金與人力投入到知識產權建設方面。因不舍得投入而錯失良機的情況甚至在某些經濟、科技實力較強的企業中也會屢見不鮮，企業往往徘徊在被淘汰的邊緣。

（二）企業外部因素

加入世界貿易組織以后，我國政府不斷致力于推動提高企業的自主創新能力和不斷提升企業的知識產權建設能力，并且取得了一些突破性的成績。但是，企業自主創新提高和知識產權建設中仍然存在著一些不足。其中既有政府職能作用發揮不充分方面的原因，亦有服務機構不能滿足需求方面的原因。

1.政府理應擔當的推動中小企業知識產權發展的職能作用沒有充分發揮出來。其一，傳統管理體制制約。多年來，我國的版權、商標、專利等分別受轄于國家和地方的新聞出版署（局）、工商局、知識產權局等各個不同的政府部門。企業的綜合經濟管理部門也沒有內設知識產權各個領域的專職處室，專職處室職責交由其他處室代管。不暢通的企業知識產權建設的宏觀管理體制機制由此形成［7］。透析專業間的橫向聯系或者國外先進的管理經驗我們不難發現，我國企業知識產權管理體制與國際慣例不相符，極容易出現事實上的諸多部門的“多元”管理或者“虛空”管理。管理體制的不通暢，容易導致“有人管，無人負責”的現象，還極容易在“多龍治水”中企業無所適從。其二，不科學不完備的政策導向。現實情況是，由政府制定的旨在激發企業進行技術創新和推動中小企業有效利用知識產權的政策法規規章條例等事實上并沒有得到完全落實，對企業知識產權意識培養和對公眾知識產權意識引導不夠，政府并沒有體現出強勢的產學研合作推動力，不能適時得力地引導協調產學研合作中的利益沖突，還沒有成為三大知識產權主體（企業、科研院所和高校）間矛盾的化解器。一句話，政府政策導向功能沒有充分有效發揮。

2.知識產權的中介服務機構理應擔當的知識產權服務功能沒有充分發揮出來。黨的十七大報告提出要“引導和支持創新要素向企業集聚”。現代企業的技術創新和企業知識產權建設離不開知識產權中介機構的中介服務。國內的一些發達城市（如北京、上海、深圳等）已經高度重視建立并發展知識產權中介機構，但沒有得到全國各地的普遍重視。為應對并化解越來越突出的知識產權市場需求旺盛與提供服務不足的矛盾，迫切需要大力發展并壯大知識產權中介機構。

三、促進我國中小企業知識產權建設的對策

當前，亟待構建推動中小企業知識產權發展的政策體系，即構建一個集“打造創新文化、中小企業加強自身建設、發揮政府主動積極推進作用、完善中介服務、科技支撐推動產學研合作”于一體的推進中小企業知識產權建設政策體系，進而形成能夠切實促進中小企業知識產權建設的五大推進機制［8］新格局。

第一，打造創新文化，構建文化引領機制。在全社會大力倡導對每一個體的個性的尊重、培養和激發人的創新激情、營造寬松和諧的創新人文環境和空間，使創新文化能夠引領中小企業知識產權和技術創新。我國打造的創新文化可以概括為：尊重個性，彰顯特長，平等競爭，恪守誠信，激勵探索，提倡冒尖，善于合作，寬容失敗。

第二，中小企業要時刻保持危機意識，建構企業的能動機制。要求每個企業都要強化自身的知識產權和科技創新意識，培育孵化企業的知識產權文化；建立健全企業知識產權人才培育和運用機制，采取多方式多渠道培訓已有的、引進創新型的知識產權人才；致力于企業知識產權管理制度化、科學化、機構化、專職化、常態化；以專利及其產品化為突破口，打造并發展一批市場潛力巨大和有世界影響力和賦有優秀品質的商標，真正發揮中小企業這一主體在知識產權建設中的能動作用。

第三，健全并完善政府的職能定位，建構政府主推的機制。政府的主導功能要充分發揮出來，有目的有計劃快速落實建立縣或區一級的綜合管理企業知識產權的機構；完善知識產權法律法規體系，早日頒布《促進中小企業知識產權建設的條例》，使中小企業知識產權建設步入法制化進程；不斷提升知識產權公共服務整體水平，建立并不斷健全中小企業知識產權風險預警與防范機制。政府要通過一系列政策構建我國中小企業知識產權建設政策體系，以治理上文涉及的阻礙中小企業知識產權建設的頑疾。需要說明的是，該政策體系涵蓋與企業知識產權相關的一套國家政策，它不是產業、金融、科技信息、財稅、貿易、文化、教育培訓和人才激勵等政策的簡單疊加，而是圍繞著企業知識產權建設這一核心、以對涉關企業知識產權建設的問題進行創造性研究為基礎，最終凝練出能夠與我國經濟社會發展相適應、可操作性強的科研成果或施行方案，為統籌企業保護知識產權與推動實現經濟社會發展目標提供得力保證。政府要積極完善國內知識產權市場，引導并扶持中介機構發揮知識產權服務職能，竭力引導并扶持產學研合作以及其他相關各種合作，從技術或人才方面強力支撐企業知識產權建設。政府在不斷完善其服務職能的同時要積極引導各相關要素競相齊集企業，推動中小企業強化知識產權建設。

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第四，全力引導相關中介機構參與知識產權服務，建構中介服務機制。以知識產權中介機構為紐帶，通過降低中介機構審批“門檻”，積極引導各涉關知識產權的中介機構轉向開通知識產權業務服務，激勵具備一定資質的科技人員創辦中介機構以使其在數量上有較明顯增加；通過立法（地方性法規）來規范知識產權中介機構的行為，對其性質、職責范圍和權利義務等做出清晰地界定；發揮知識產權中介機構的服務溝通作用：利用知識產權中介機構大力培養高水平、高質量的知識產權（主要是商標、專利）服務人員隊伍，以此為我國中小企業在境內外專利申請和商標注冊提供有效、便捷、及時的服務。此外，中介機構還能夠通過采取適恰的非法律手段化解企業間因知識產權產生的矛盾與紛爭，可最大限度地消減中小企業的訴訟資金和經營風險。

第五，推動產學研合作，構建科技支撐機制。以產學研相結合為途徑，中小企業要善于借助大學、科研院所的力量，解決人才短缺問題；在明確責、權、利的前提下，要加強產、學、研三方的合作。要充分發揮高校、科研機構對于推動中小企業知識產權建設方面的科技支撐作用。

注釋：

①數據來源：中華人民共和國工業和信息化部網站，工業和信息化部發布《“十二五”中小企業成長規劃》，2011年9月23日。

②數據來源：根據萬興亞、許明哲著《中國中小企業成長及軟實力建設》（2010）第278頁數據整理。

③數據來源：引自劉勇.如何防范企業債務風險［N］.21世紀經濟報道，2013－12－9（024）。

參考文獻：

［1］趙亞靜.我國中小企業知識產權建設政策體系研究［D］．長春：東北師范大學博士學位論文，2012.

［2］喬占友.我國中小企業知識產權建設的推進對策研究［D］．長春：東北師范大學碩士學位論文，2008.

［3］劉東霞.中小企業知識產權保護策略淺析［J］．現代經濟信息，2012（12）.

［4］蔣正華.提高自主創新能力，改變經濟增長方式［EB/OL］．［2013-12-13］．http://finance.sina.com.cn/hy/20070525/12473630194.shtml.

［5］趙亞靜，萬興亞.加強中小企業知識產權建設［N］．人民日報（理論版），2012－11－30.

［6］張玉臺.中國知識產權：戰略轉型與對策［M］．北京：中國發展出版社，2008.

［7］趙亞靜.典型國家中小企業知識產權建設經驗及其對我國的啟示［J］．內蒙古社會科學（漢文版），2013（2）.

［8］萬興亞.長春市企業知識產權建設的現狀與推進機制［J］．長春市委黨校學報，2009（2）.

Countermeasures on Intellectual Property Rights Construction of China′s SMEs

ZHAO Ya-jing

（College of Economics, Jilin Normal University, Siping 136000, China）

Abstract：To promote intellectual property rights construction of SMEsis one of the major issues that need to be urgently solved. This paper analyzes the existing problems and reasons in the aspects of creation, operation, protection and management in the intellectual property rights construction of China′s SMEs, thinking the key is to build scientific and perfect intellectual property rights of SEMs policy system, whose effective ways are to build intellectual property rights of SMEs construction with cultural guidance, enterprise initiative, government leading, intermediary service and technology support.

Key words：small and medium-sized enterprises（SMEs）; intellectual property rights construction; countermeasures

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