建立上海市區縣科技創新熱點跟蹤評價機制

郁鴻勝

了進一步完善上海市和區縣聯動的工作機制，促進區縣實現創新驅動、轉型發展，著力提高區縣創新效率，上海市政府提出了“啟動實施區縣‘創新熱點計劃”的要求。為此。開展上海市區縣科技創新熱點的跟蹤評價研究就具有著十分重要的意義。

一、上海市區縣創新熱點發展的基本特征

2012年《上海市政府工作報告》中提出了“支持區縣結合產業優勢實施創新熱點計劃，培育有區域特色的創新產業集群。”的要求。在市區聯動工作機制的保障下，上海市在部分區縣啟動實施了多個“創新熱點” “創新熱點”具有如下特征：

一是創新熱點領域清晰，成員單位不斷拓展。確立了四個創新熱點，即“軌道交通運行控制系統”、“綠色土木”、“工業物聯網”和“杭體藥物”。各“創新熱點”吸引了區內外的高校、科研院所及科技企業和街道的自發加盟和積極參與。“創新熱點”的實施已從單個力量變為群體力量共同推進，并初步形成科技創新小生態系統。二是創新熱點的經濟總量增速明顯，創新活動活躍。2012年四個“創新熱點”主要成員單位的主營業務收入增幅達60%，取得大量合作成果。三是創新熱點專業人才和勞動力隊伍不斷壯大。2012年四個創新熱點主要成員單位的就業人數較2011年增長了23.4%。四是熱點經理機制逐漸完善。在創新熱點實施中，熱點經理負責的網絡建設、品牌打造、發展跟蹤等具體實施工作，是創新熱點推進中的重要保障。各個熱點根據自身特點，采取了不同的設置方式，使熱點經理機制更加完善。五是創新熱點支持力度不斷加強。創新熱點發展中，上海市科委重視對創新熱點的支持。企業主體作用不斷凸顯，建設產業技術創新戰略聯盟，建設研發基地，支持企業開展技術攻關與應用，組建創新熱點企業家聯誼會，資助熱點成員單位解決共性技術問題等。

二、上海市區縣創新熱點計劃機制的重點

實施區縣創新熱點計劃的目的是進一步激發區縣的創新活力。為此，上海在實施國家技術創新工程試點的基礎上，在創新集群的發展上有所突破。建議上海市區縣創新熱點計劃實施機制上在以下幾個方面有所突破。

一是實施市區兩級的區縣“創新熱點”計劃聯動機制。重點是是從科技項目和企業的創新聯動拓展到產業上的創新聯動。“創新熱點”計劃的市區聯動，可以在原有的科技項目資助上，如科技型中小企業技術創新資金扶持、企業的小巨人工程扶持、孵化器建設和科技園區發展政策扶持等方面，再進一步拓展聯動機制，通過深化簽訂市區聯動協議、構建完善的科技創新服務中心、有效的區縣科委主任例會和強化已有的“一把手”工程和實施區縣科技管理干部的創新管理培訓，進一步豐富市區聯動的內容、拓寬市區聯動渠道。

二是實施“創新熱點”計劃與產業技術創新戰略聯盟共同發展機制。“創新熱點”計劃將在三個方面與產業技術創新戰略聯盟實施共同發展。其一，目標都是提升產業技術創新能力、增強產業的核心競爭力。其二，利益都是以技術創新貫穿產業鏈，建立持續穩定的合作關系。其三，保障都是要遵循市場經濟，發揮政府引導作用，具有法律約束力。

“創新熱點”計劃具有的特點：其一，“創新熱點”計劃主要任務有三項。1）建立“創新熱點”網絡，在產業內外形成伙伴關系。2）塑造“創新熱點”品牌，增強產業的向心力；3）形成市區聯動的項目聯動和政策扶持機制。其二，“創新熱點”計劃是以創新集群為核心。“創新熱點”計劃基于創新地理學，具有較強的地理臨近性。產業技術創新戰略聯盟是基于創新組織學，是產學研在戰略層面的有效結合形式，是一種新型的技術創新組織。其三，熱點經理的組織、協調能力，是“創新熱點”計劃發展的關鍵。產業技術創新戰略聯盟發起人是行業骨干的企業。聯盟組織具有自治性質。“創新熱點”計劃的發起人是熱點經理。熱點經理與熱點成員之間無直接的利益關聯，不會產生利益沖突，而且可從第三方的角度更好地協調熱點成員的關系。其四，政府扶持的重點是支持熱點經理履行好其職能。政府扶持的重點，在產業技術創新戰略聯盟扶持上，主要是支持重大產業技術創新活動。在“創新熱點”計劃扶持上，首先是支持熱點經理履職，支持熱點成員共同開展科技攻關，建設平臺和人才培養，優化政策環境。

三是擴充市區聯動專項資助機制。擴充市區聯動專項資助機制主要包括三個方面。其一，確定區縣“創新熱點”計劃資助經費來源。區縣“創新熱點”計劃所需的組織經費（即支持熱點經理履行其職能的經費），可以從市區聯動專項中設立專題予以資助。可以從市區聯動專項經費中，支持“創新熱點”計劃的實施。建議市科委每年擴大市區聯動專項經費，支持3至5個符合條件的“創新熱點”計劃的實施，同時鼓勵3至5個區縣開展“創新熱點”預研。其二，界定創新熱點的資助范圍。主要為研究開發、基地建設、人才引進與培養、國際合作、情報研究、戰略研究與咨詢、融資貸款、創業孵化、和小巨人培育等。其三，限定熱點項目的資助條件。主要條件為必須有3家以上公司的共同需求；有3家以上公司的共同投入；課題承擔者由多方（如企業與研究機構，企業與高校，中小企業）合作完成；研究結果必須在成員單位共享，或優先享用；大公司牽頭的長期戰略性項目，必須以公司投入為主，政府出資部分用于中小企業，高校，研究機構以及其他合作方；區縣政府推薦，并有明確的投入措施；項目不能是其他基金資助過的；資助企業必須是中資企業，在上海從事研發；也可一家中資一家外資在熱點所在的區可以獲得45%的政府資助；區域外的機構得到熱點認可獲得30%的資助；可以積極爭取國際組織的援助。

四是實施部署區縣“創新熱點”計劃機制。實施區縣“創新熱點”計劃是一項系統工程，要求較高，條件也較高，需要做大量的準備工作。第一要成立“創新熱點”計劃協調小組，共同推進區縣“創新熱點”計劃的實施；第二要開展區縣科委動員活動，進行相關的培訓；第三要指導區縣科委篩選符合條件的“創新熱點”，可以從擬布局的重大項目或重點項目篩選符合條件的“創新熱點”，并確定熱點經理；第四區縣科委要組織熱點經理制訂工作方案，繪制熱點結構圖，并與熱點成員溝通、簽約；第五要組織“創新熱點”計劃申報。要進行熱點評估與確認，組織實施計劃工作。第六要加強市科委內部實施資源統籌。市科委要實施科技支撐計劃、科技創新行動計劃、人才計劃等對“創新熱點”給予傾斜或優先支持。

五是建立熱點項目的衡量標準機制。對熱點項目的衡量要關注評價項目、商業化行為、創新資源以及公司的創新能力，評價的標準為：能否推動商業活動；能否推動技術、競爭力以及知識訣竅等創新要素提升；項目相關創新資源的可獲得性；合作創新活動的開展和推動；對社會、環境以及創新“軟件”方面的直接影響。大公司的研發項目還需要至少滿足以下一個條件：是否與小企業合作；是否與研究機構和大學合作；是否參與一項相關的技術研發計劃；是否參與國際合作；研究項目對產業發展具有重要影響或成果具有廣泛的應用前景。

六是完善熱點項目的資助流程機制。其一“創新熱點”根據其發展戰略提出為期3年的戰略目標和項目建議及經費預算，向區縣政府提出資助申請。其二區縣科委組織專家進行行業評估與論證，根據熱點的成員組成，合作伙伴關系，潛在市場技術，發展基礎和優勢，發展戰略與預測目標，推薦的熱點經理，完成的時間等，對其特點、功能和績效進行考量，評價熱點的行業發展潛力、創新能力、與擬布局的重大項目或重點項目的相關度，以及對經濟社會發展的影響力等方面，判斷區縣政府是否應將其作為創新驅動的熱點。其三區縣政府根據項目評估與論證結果給予一定的支持和相應資助，一方面出臺利于熱點企業發展的政策措施，建立熱點技術、技能培訓中心，對關鍵基礎要素（例如：教育、衛生保健、住房供給）給予資助，為熱點企業營造良好發展環境；另一方面設立創新和天使資金，支持熱點項目實施。

七是熱點項目市科委立項機制。其一熱點項目的推薦和審核。創新熱點所屬區縣科委集中受理項目申請材料后向市科委審核推薦，市科委對區縣推薦的創新熱點項目的資格條件及相關資料進行形式審核，并公示、反饋受理情況。其二熱點項目的評審和審批。建立專家評審制度，組織相關技術、管理、財務等方面的專家對通過形式審核的熱點項目進行評審，市科委根據專家評審意見及有關部門意見，對申報的創新熱點項目進行審批并向社會公布。其三熱點項目的立項和合同簽訂。對通過審批的熱點項目進行立項，市科委與熱點項目承擔單位簽訂合同或計劃任務書，明確規定項目完成的目標、專項資金的支持方式、支持額度和撥付的程序。

三、區縣科技創新熱點跟蹤評價機制的思考

要進一步完善“創新熱點”工程，就必須要建立區縣科技創新熱點的跟蹤評價體系，為此，提出區縣科技創新熱點跟蹤評價的機制幾點思考。

一是要做好創新熱點計劃的確認工作。要做好區縣創新熱點計劃，首先是對創新熱點的鑒別。區縣科技部門要組織熱點經理制訂工作方案，繪制熱點結構圖，建立熱點的基準數據。采用熱點監視法，主要對其特點、功能和績效進行考量，要簽署熱點成員協議書。編寫“創新熱點”申請書。要關注有潛在市場的技術，要有預測目標。對創新熱點確定后，上海市科委予以命名，并與“創新熱點”所在的區縣政府簽訂責任書。

二是要明確熱點經理的主要任務。熱點經理是區縣科技部門甄選出來的，可以是機構，也可以是自然人。其主要任務包括：其一促進創新熱點網絡的形成，挺進創新商業化。識別熱點中需求以及未被滿足的主要問題。其二開發并塑造“創新熱點”的品牌。開展熱點信息的組織和傳播，達到外聯簡易化。其三采用熱點監視法，定期跟蹤熱點的基準數據（特點、功能、績效）的變化，安排“創新熱點”計劃實施經費。

三是科技部門要做好年度支持計劃。市和區縣政府要在年度預算編制過程中優先予以安排“創新熱點”。特別是區縣政府的支持包含以下方面：其一是完善有利于吸引投資和入駐的政策環境，引進新興創新型企業。其二是構建專業化人才和勞動力隊伍，建立熱點技術、技能培訓中心，與非政府組織開展擴大就業的合作；保障工作人員的基本生活需求。其三是設立創新和天使資金，支持創新創業項目，支持熱點孵化器，支持現有的和初生企業群發展。

四是創新熱點的驗收評估。驗收評估既是對“創新熱點”組織工作績效的評價，也是確定該“創新熱點”是否具有競爭力的評價。編寫新的熱點成員的結構和繪圖，描述新的熱點成員加入情況，熱點結構變化情況及新的熱點體系結構圖；與熱點初期基準數據的對比變化，采用熱點監視法，對其期初和期末的特點、功能、績效進行比較評價。

五是做好區縣創新熱點跟蹤評價的重點工作。區縣創新熱點計劃是一個循環往復的創新計劃。因此，區縣創新熱點跟蹤評價十分重要。要重點考慮以下幾項事項。其一是準確做好區縣創新熱點的鑒別。區縣“創新熱點”的選擇，決定了計劃實施的成敗。鑒別區縣創新熱點的標準是，應在當地有活力、效益好、有參與競爭優勢和形成熱點網絡的成員單位，與本區縣經濟發展協調一致。在鑒別“創新熱點”時，充分調研，繪制熱點成員結構圖，建立“創新熱點”基準數據。“創新熱點”成員單位要簽署《“創新熱點”成員協議書》，表達和承諾創新意愿和自律要求。其二是正確做好區縣創新熱點的評估。建立區縣“創新熱點”計劃協調小組，對區縣“創新熱點”申請書進行評估，評估的內容主要是，分析申請的企業是否在當地是創新驅動的熱點，創新熱點的成員單位是否具有創新的動力和愿望。評估要給予結論。其三是做好區縣創新熱點的認定工作。對于評估后符合區縣創新熱點的申請項目，上海市科委予以命名，授予“創新熱點”的項目，并與“創新熱點”所在區縣政府簽訂責任書，明確各自的責任和承諾。有效期一般為三年。其四是開展區縣創新熱點的跟蹤評價。“創新熱點”計劃進行年度總結，根據其各類相關評價指標（如新的熱點成員加入情況、熱點結構變化情況、新的熱點體系結構圖、與創新熱點初期基準數據的對比等）進行跟蹤評價。對于跟蹤評價不合格創新熱點，停止實施，或調整、修改計劃，或歸并到其他“創新熱點”中去。

六是正確應用區縣創新熱點計劃跟蹤評價的方法。區縣創新熱點計劃跟蹤評價，主要分為“二個階段”和“一次評價”進行。

第一階段：搜集基本信息，進行綜合分析。在第一階段，分別對已列入區縣創新熱點的項目。系統搜集基本信息，進行綜合分析。根據區縣創新熱點的企業版塊類、服務版塊類和基礎版塊類，收集與該熱點有關的企業和關聯機構，并列表和繪圖。三個板塊類搜集信息有所不同。企業版塊重點收集信息是：該熱點的核心企業、上下游相關企業等。服務版塊重點收集信息是：該熱點有關的園區、協會、學會、非盈利促進組織、公共服務、專業設施、知識產權、創業資本、中介等。基礎版塊重點收集信息是：與該熱點有關的研究機構、學科、培訓、政府部門等。如果區縣創新熱點比較聚焦，所列表的關聯機構數量不多，可直接進行系統關聯分析。如果區縣創新熱點涉及的范圍較大，所關聯的機構數量較多，需要通過分析，進一步的細分和聚焦。分析的方法可以從市場的發展和自身潛在能力二方面考慮，請相關專家作出判斷。

第一階段的搜集基本信息的目的在于準確理解本區域“相關”地理，更好地理解集群創新系統的運作方式，從價值鏈分析看是否存在某種集群創新的端倪。第一階段的進行綜合分析的目的在于調查相關機構的創新能力、創新成果、合作的情況。進行綜合分析的重點內容：

關于企業的創新能力評價。關于對企業的創新能力的判斷，推薦用下面的評價表進行初步快速判別，并可用五星來表示。并列出集群中值得關注的創新企業。關于創新的成果的評價。評價要對集群中的各個機構已經開發了那些與熱點相關的研究成果、成果轉化的項目和新產品，并列出集群中值得關注的創新成果。關于集群中的合作評價。對于創新熱點的機構間合作情況，進行集群創新分析，重點對集群構造和集群中的企業群競爭力進行系統總結。在綜合分析中，要分析發揮集群創新作用的經驗和教訓。分析和總結中引進集群監視的理念，將集群視為一個系統，掌握了解集群中的創新企業、成果和合作情況，建立集群監視系統，了解集群的薄弱點，判斷和找出集群本身沒有發揮創新潛能的問題，政府如何發揮潛能的著力點。在完成了第一階段工作后，可以進入第二階段的評價工作。

第二階段：解決存在問題，提出計劃內容。第二階段的工作是研究解決創新熱點工作中存在的問題，找到發展對策，提出創新熱點工作計劃的內容、項目和措施等。在評價中要重點做好幾項工作。要取得上海市有關部門的支持。要研究如何整合科技和政策資源，營造更好的創新環境。對第一階段提出集群創新的熱點項目，要積極與有關部門溝通，爭取得到有利支持。如有關部門同意參與和承諾，可以列入區縣創新熱點工作計劃的內容。要對創新熱點工作計劃有新設想。第二階段要對創新熱點工作提出新的內容，在對集群創新存在的問題已經找到可行對策后，要提出創新熱點工作計劃的新內容。建議在評價中，按下列提綱歸納表述：其一，對共同提高區域創新熱點的可見度和知曉度，塑造區域創新熱點的品牌認知度。其二，吸引、集聚創新主體的入駐，形成有助于創新集群的規模。其三，政府支持前沿和跨學科的研究開發政策落實。其四，促進產學研的合作，打通科研和企業的聯系通道的優勢。其五，向創新者提供初期的資金資助。其六，關注集群中創新產品和創新企業的成長。其七，為新一代創新者提供創業和培訓的機會。其八，建立與區域經濟和社會發展之間的聯系，進一步營造更好的創新環境。

區縣創新熱點計劃跟蹤評價。重點是對創新熱點工作計劃組織評價，邀請主管部門和專家針對提出的創新熱點工作計劃的內容、項目和措施等進行可行性的評價。只有在創新熱點工作計劃總結評價通過后，才能進入下一個行動階段。不然，將繼續停留在原階段，繼續協調、修改創新熱點工作計劃，直到通過為止。