我國最低生活保障線制定原理及多目標規劃法的應用

摘要：最低生活保障制度已經成為我國城鄉社會救助的重要形式以及保障社會公平與和諧發展的重要手段。而最低生活保障線的制定，既關系到社會貧困階層的生活水平，又涉及公共財政的支付能力；既要應保盡保，又要量力而行。本文在評述現有最低生活保障線制定方法不足的基礎上，結合最低生活保障線制定的內在機理分析，提出運用多目標規劃法來確定最低生活保障線以兼顧公平和效率兩大社會目標。

關鍵詞：最低生活保障線；擴展線性支出系統法；線性規劃法；多目標規劃

中圖分類號：D632.1 文獻標識碼：A 文章編號：1000-4149（2014）04-0103-06

DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2014.04.011

收稿日期：2013-11-20；修訂日期：2014-05-28

作者簡介：王桂勝，經濟學博士，首都經濟貿易大學勞動經濟學院教授。

Formulating Methods of Programming Minimum Living Standard Guarantee

Line in China and Its Multiobjective Application

WANG Guisheng

（School of Labor Economics，Capital University of Economics and Business，Beijing 100070，China）

Abstract：Scheme of minimum living standard guarantee is an important part of social assistants. It ensures stability and harmony of our society. Definition of the minimum living standard guarantee line affects both the living level of the poverty and public fiscal payment. This paper reviews the existed defining methods of minimum living standard guarantee line and analyzes the internal mechanism of scheme of minimum living standard guarantee. Then it puts forward multiobjective programming method to define the minimum living standard guarantee line more effectively.

Keywords：minimum living standard guarantee line； the extended linear expenditure system method； linear programming method； multiobjective programming

一、引言

2013年10月30日，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議，討論建立健全社會救助制度，推進以法治方式織牢保障困難群眾基本生活的安全網。中國經濟改革研究基金會國民經濟研究所副所長王小魯2010年所做的《國民收入分配狀況與灰色收入》調研報告得出的結論是，中國收入最高的10%家庭與收入最低的10%家庭的人均收入相差65倍。2012年12月9日，由西南財經大學與中國人民銀行金融研究所共同成立的中國家庭金融調查與研究中心公布的《中國家庭金融調查報告》顯示，2010年中國基尼系數達到0.61，遠高于全球0.44的平均水平，屬于聯合國定義的收入差距懸殊危險的社會。由此可見，提高低收入群體收入水平和最低保障水平、縮小居民收入分配差距是我國一項迫在眉睫的改革目標。

最低生活保障制度是我國城鄉社會保障制度改革過程中制定的新型保障制度，是為了維持城鄉貧困人群的基本生活、提高城鄉貧困群體生活福利水平的重要舉措。最低生活保障制度作為一項基本保障權利在我國已經逐步深入人心。當然，我國的社會經濟雖然獲得了巨大發展，但由于人口眾多、各地區發展水平參差不齊，要建立達到西方發達國家福利水平的最低生活保障制度還是心有余而力不足。因此，必須結合我國實際國情，建立切實有效的、可持續發展的最低生活保障制度，而這個制度的核心就是確定一條充分合理的最低生活保障線。

本文在評價現有幾種最低生活保障線制定方法不足的基礎上，結合最低生活保障線制定的內在機理，提出運用多目標規劃法制定最低生活保障線的程序和原理。

二、現有最低生活保障線制定方法評述

最低生活保障線是最低生活保障制度中的核心內容，直接關系到被救助人員的經濟收益和生活水平。因此，最低生活保障線的確定不僅備受政府相關部門以及社會公眾的關注，同時也是學術界討論的熱點。關于最低生活保障線的制定方法，國內外文獻均有大量論述，學者們先后提出了恩格爾系數法、市場菜籃法、生活形態法、國際貧困線標準法、馬丁法等方法。這些方法簡單易用，可以為最低生活保障線的制定提供有效計量手段。但這些方法主觀性相對較強，并且受一定的人文、社會背景約束。為保證最低生活保障線的制定客觀、合理和公正，學術界又不斷提出了其他建立在廣泛調查數據和實證分析基礎上的最低生活保障線制定法，下面選擇有代表性的幾種方法加以分析評述。

1.ELES法

ELES法即擴展線性支出系統法（Extended Linear Expenditure System），是美國學者路遲（Liuch）于1973年在線性支出系統（LES）基礎上提出來的需求函數模型。該法將人們在衣、食、住、行等方面的消費需求分為基本需求和超額需求，再根據樣本數據對各類消費需求方程建立線性回歸模型并進行參數估計，求得回歸變量系數，再對基本需求支出進行估計。基本原理如下：

依據上述基本需求量計算公式來確定最低生活保障線。封鐵英等人和王中昭均采用了ELES法分別估計我國陜西省農村最低生活保障線和城鎮居民最低生活保障線^[1～2]。從實際應用來看，ELES法具有一定的局限性。如樣本數據的有效性和完整性、截面的異方差性和物價的變動性等需要考察。此外，ELES法主要反映了貧困群體或低保申請人的需求方面的情況（這些需求范圍的設定本身具有主觀性），而不可能反映政府提供最低生活保障的支付能力。也就是說，最低生活保障線的可行性還需另外考察。

2.線性規劃法

汪泓等人首先采取了線性規劃法預測上海市食品基本支出水平，然后運用人工神經網絡模型預測估計了非食品支出水平，最后將二者相加得到上海市最低基本支出水平即最低生活保障線^[3]。按照營養學的規律，運用線性規劃法估計食品基本支出應該是較為客觀可行的方法。但這種方法過于細致，消費者的偏好不同，樣本食品的選擇較多，不同替代食品的價格也千差萬別。因此，若要一一考察，計算將過于繁瑣。此外，運用人工神經網絡模型預測非食品支出過于復雜，難以理解，而且不同項目支出之間可能是替代關系，也可能是互補關系，學習效應是否有助于非食品支出的預測難以確定。因此，人工神經網絡模型用于預測非食品基本支出不具有實用價值。當然，線性規劃法在預測食品基本支出上具有一定的參考價值，給定基本食品需求目錄，運用計算機軟件可以有效確定基本食品支出水平，再結合非食品基本支出水平估計，即可確定最低生活保障線。但是線性規劃法與ELES法一樣，并不能反映政府提供最低生活保障的可行度問題。

3.回歸分析法

童星等人運用一元線性回歸和多元線性回歸法分別對不同類型指標（平均指標、總量指標和百分比指標）展開了經驗回歸分析，并進行了較為細致的統計分析^[4]。從結果上看，回歸效果尚佳，統計檢驗指標有一定的顯著性。這反映了最低生活保障線與各類經濟指標（如GDP、各級政府財政預算收入、城鎮居民儲蓄余額、平均工資、社會消費品零售總額等）之間有一定聯系，并受這些經濟指標的影響。但是，該項研究以最低生活保障線為因變量，以其他經濟指標或社會指標為解釋變量作回歸分析，本身違背了回歸分析的基本假設。因為最低生活保障線是政策變量指標，不是內生變量或隨機變量，不能作因變量，只能選擇基本消費支出作為因變量——該研究中凡是以最低生活保障線為因變量的回歸模型所得判定系數很低即可說明問題。此外，由于該文獻使用數據為截面數據，還存在截面相關性等問題。總而言之，在估計和預測最低生活保障線時，線性回歸分析法要慎用。

三、最低生活保障線制定的目標替代（tradeoff）分析

政府的社會福利和救助政策主要為了改善全體人民的生活福利水平，促進社會公平的實現，但同時也會對效率產生不利影響。如社會救助政策中最低生活保障線的制定就體現了公平和效率的取舍問題。最低生活保障線越低，說明救助政策特別強調社會效率，但有損社會公平；最低生活保障線越高，社會公平程度越高，貧困群體福利水平越高，但會影響社會經濟效率。下面通過博弈方法對這一現象進行分析（類似案例分析可見參考文獻[5]）。如圖1所示，政府有兩種行動，即“救助”和“不救助”；低保申請人員也有兩種行動，即“工作”和“不工作”。相對于政府和低保申請人員的每一對行動組合（或策略組合），雙方均會獲得一定的收益支付，具體收益組合可參見圖1。政府救助一個積極尋找工作或能工作即工作的低保申請人可獲得收益為x，低保申請人獲得收益為a；政府若救助一個偷懶不愿工作的人，可獲得收益為z，這個收益應為負數，因為政府救助一個能工作卻偷懶的人，就是獎懶罰勤，浪費公共資金并損害經濟效率，而對于低保申請人員卻獲得高收益b；同樣，政府對一個不能工作或沒有條件工作的低保申請人不提供救助也得到一個負收益y，因為政府沒有實現社會公平，其聲譽必然受損，而低保申請人則會選擇積極尋找工作，艱難度日比什么都不做要好，因而獲得正收益c。根據以上收益分析，可以確定這些行動組合收益的關系如下：

x>0，a>0，b>0，c>0；z<0，y<0；x>y，ac

根據這些收益之間關系的比較，可以發現：當政府選擇救助時，低保申請人選擇不工作（基于理性經濟人假設）；當政府選擇不救助時，低保申請人選擇工作；當低保申請人選擇工作時，政府選擇救助；當低保申請人選擇不工作時，政府選擇不救助。因此，根據以上收益結果，不能得到一個純戰略均衡。為此，需要采用混合戰略博弈來分析。對以上收益結果賦以數字如下：

x=3，a=2，z=-1，b=4，y=-2，c=1

假設政府救助的概率為β，不救助的概率為1-β；低保申請人尋找工作的概率為α，不尋找工作的概率為1-α。則政府的期望收益ERg為：

ERg=β[3α+（-1）（1-α）]+（1-β）（0-2α）

=β（6α-1）-2α

這一博弈的均衡是混合戰略納什均衡：政府以1/3概率選擇救助，2/3概率選擇不救助；低保申請人以1/6概率尋找工作，5/6概率不尋找工作。顯然，政府救助的概率越高，低保申請人尋找工作的概率就越低。純戰略均衡是混合戰略均衡的特例，而混合戰略均衡則是純戰略均衡的擴展形式。在經濟人理性假設前提下，上述政府救助博弈的均衡結果是混合戰略均衡而非純戰略均衡，這是由其收益結構所決定的。也就是說，

雙方只要是理性的，其行動選擇必然是隨機的。由于這種隨機性，政府在制定救助政策時需要考慮政策受益人或救助對象的反應。

四、多目標規劃法在最低生活保障線制定中的應用

多目標規劃法（Multiobjective Programming）是在一定的約束條件下對多個目標函數同時求極值的一種最優化方法。現實中無論是資源優化配置，還是社會政策設計等均存在多項目標實現問題。有些目標之間還有沖突，如確定某項工業投資計劃，就存在經濟效益最大化和環境損害最小化及能源消耗最小化等矛盾。在社會救助政策設計中，也存在類似的問題，即政府提供救助或津貼實現人們福利的最大化和政府用于救助支出最小化的矛盾。政府提供的救助水平越高即最低生活保障線越高，對低收入群體或貧困人群越有利，而這會增加公共財政負擔，同時也可能會發生“過度保障”，使一些有謀生能力的人喪失求職欲望，寧愿吃“低保”而不愿意就業。多目標規劃法正是可以兼顧多項目標的設計最低生活保障線的方法。

多目標規劃的基本形式可以表述如下：

可得如下結果：

k1=0.3941 ， k2=0.4236， f1=3960（萬元）， f2=6040（萬元）

上述某市的計算結果可以類推到其他近似條件的城市。假設北京市社會救助人口符合上述分層條件，北京市近年來月最低工資或基本生活費接近于1200元，根據上述最低生活保障線比例（k1=0.3941，k2=0.4236），計算得到北京市月最低生活保障金數額應該為472～508元。北京市政府2010年底出臺了一項民生政策，即為更好地保障本市城鄉困難群眾基本生活，按照市委、市政府的統一要求和部署，市民政局會同有關部門測算制定了2011年城鄉低保標準調整方案，并將從2011年1月1日起正式實施。北京城市戶口最低保障金標準由家庭月人均430元上調為480元，上調幅度為11.62%。北京市2011年月最低生活保障金由2008年的390元調整到480元，與前面估計結果基本一致，可見在上述假設下北京市2011年所定最低生活保障金水平是合理的。

運用多目標規劃法制定最低生活保障線的關鍵在于：一方面要了解最低生活保障的總體支出水平和財政支付能力；另一方面，就是要掌握貧困群體的結構狀況，將其根據貧困程度劃分為若干層次（一般為兩層），這樣既能做到應保盡保，同時也能發揮貧困群體的積極性，減少最低生活保障支出。

五、結論與建議

最低生活保障制度是繼下崗生活補助、失業保險制度之后第三條重要的社會保障制度，是維護社會和諧、實現社會公平和縮小社會差距的不可缺少的社會政策。當前，我國社會經濟得到了較大發展，但社會各階層收入差距仍然較大，基尼系數仍居高位。因此，提高社會保障水平、擴大社會保障覆蓋面是確定無疑的政策方向。最低生活保障線的制定一方面決定了社會救助程度，另一方面也受到政府公共財政的約束，因此，科學合理制定最低生活保障線是確保該項制度有效實施的前提。結合前面的分析，就最低生活保障線的制定提出以下幾點建議。

第一，確定最低生活保障線時，既要考慮到最低生活保障制度的福利目標和社會目標，也要考慮政府的財政支付能力和社會經濟效率，不能顧此失彼，影響社會和諧、持續、平穩發展。

第二，確定最低生活保障線的較為合理的方法應該是：首先根據充分有效的調查，搜集掌握各類基本消費數據，運用ELES法估計基本需求支出水平，在此基礎上，結合多目標規劃法來確定最低生活保障線。

第三，在確定最低生活保障線時，要根據低保申請人員的類別劃分，制定不同檔次的最低生活保障線，體現福利的差別待遇。所有這些不同類別的最低生活保障線均可通過多目標規劃一次性確定。

第四，運用本文所提方法估計確定最低生活保障線，關鍵是建立有效的數據庫，再結合MATLAB軟件編制規劃程序，設計好約束條件和目標函數，就能很快得到計算結果。因此，多目標規劃法是十分快捷有效的，同時也能直接反映政策目標。可以斷言，多目標規劃法也會在其他社會福利政策制定設計中得到廣泛運用。

參考文獻：

[1] 封鐵英，賈繼開.農村最低生活保障線的模型構建和應用[J].西安交通大學學報（社會科學版），2008，（3）.

[2] 王中昭. 我國城鎮居民最低生活保障線的動態測定[J].計劃與市場探索，2003，（3）.

[3] 汪泓，張伯生.上海市城鎮居民最低生活保障線的研究[J].東華大學學報（自然科學版），2001，（6）.

[4] 童星，劉松濤.城市居民最低生活保障線的測定[J].社會學研究，2000，（4）.

[5] 張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1996：102-106.

多目標規劃的基本形式可以表述如下：

可得如下結果：

k1=0.3941 ， k2=0.4236， f1=3960（萬元）， f2=6040（萬元）

上述某市的計算結果可以類推到其他近似條件的城市。假設北京市社會救助人口符合上述分層條件，北京市近年來月最低工資或基本生活費接近于1200元，根據上述最低生活保障線比例（k1=0.3941，k2=0.4236），計算得到北京市月最低生活保障金數額應該為472～508元。北京市政府2010年底出臺了一項民生政策，即為更好地保障本市城鄉困難群眾基本生活，按照市委、市政府的統一要求和部署，市民政局會同有關部門測算制定了2011年城鄉低保標準調整方案，并將從2011年1月1日起正式實施。北京城市戶口最低保障金標準由家庭月人均430元上調為480元，上調幅度為11.62%。北京市2011年月最低生活保障金由2008年的390元調整到480元，與前面估計結果基本一致，可見在上述假設下北京市2011年所定最低生活保障金水平是合理的。

運用多目標規劃法制定最低生活保障線的關鍵在于：一方面要了解最低生活保障的總體支出水平和財政支付能力；另一方面，就是要掌握貧困群體的結構狀況，將其根據貧困程度劃分為若干層次（一般為兩層），這樣既能做到應保盡保，同時也能發揮貧困群體的積極性，減少最低生活保障支出。

五、結論與建議

最低生活保障制度是繼下崗生活補助、失業保險制度之后第三條重要的社會保障制度，是維護社會和諧、實現社會公平和縮小社會差距的不可缺少的社會政策。當前，我國社會經濟得到了較大發展，但社會各階層收入差距仍然較大，基尼系數仍居高位。因此，提高社會保障水平、擴大社會保障覆蓋面是確定無疑的政策方向。最低生活保障線的制定一方面決定了社會救助程度，另一方面也受到政府公共財政的約束，因此，科學合理制定最低生活保障線是確保該項制度有效實施的前提。結合前面的分析，就最低生活保障線的制定提出以下幾點建議。

第一，確定最低生活保障線時，既要考慮到最低生活保障制度的福利目標和社會目標，也要考慮政府的財政支付能力和社會經濟效率，不能顧此失彼，影響社會和諧、持續、平穩發展。

第二，確定最低生活保障線的較為合理的方法應該是：首先根據充分有效的調查，搜集掌握各類基本消費數據，運用ELES法估計基本需求支出水平，在此基礎上，結合多目標規劃法來確定最低生活保障線。

第三，在確定最低生活保障線時，要根據低保申請人員的類別劃分，制定不同檔次的最低生活保障線，體現福利的差別待遇。所有這些不同類別的最低生活保障線均可通過多目標規劃一次性確定。

第四，運用本文所提方法估計確定最低生活保障線，關鍵是建立有效的數據庫，再結合MATLAB軟件編制規劃程序，設計好約束條件和目標函數，就能很快得到計算結果。因此，多目標規劃法是十分快捷有效的，同時也能直接反映政策目標。可以斷言，多目標規劃法也會在其他社會福利政策制定設計中得到廣泛運用。

參考文獻：

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[2] 王中昭. 我國城鎮居民最低生活保障線的動態測定[J].計劃與市場探索，2003，（3）.

[3] 汪泓，張伯生.上海市城鎮居民最低生活保障線的研究[J].東華大學學報（自然科學版），2001，（6）.

[4] 童星，劉松濤.城市居民最低生活保障線的測定[J].社會學研究，2000，（4）.

[5] 張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1996：102-106.

多目標規劃的基本形式可以表述如下：

可得如下結果：

k1=0.3941 ， k2=0.4236， f1=3960（萬元）， f2=6040（萬元）

上述某市的計算結果可以類推到其他近似條件的城市。假設北京市社會救助人口符合上述分層條件，北京市近年來月最低工資或基本生活費接近于1200元，根據上述最低生活保障線比例（k1=0.3941，k2=0.4236），計算得到北京市月最低生活保障金數額應該為472～508元。北京市政府2010年底出臺了一項民生政策，即為更好地保障本市城鄉困難群眾基本生活，按照市委、市政府的統一要求和部署，市民政局會同有關部門測算制定了2011年城鄉低保標準調整方案，并將從2011年1月1日起正式實施。北京城市戶口最低保障金標準由家庭月人均430元上調為480元，上調幅度為11.62%。北京市2011年月最低生活保障金由2008年的390元調整到480元，與前面估計結果基本一致，可見在上述假設下北京市2011年所定最低生活保障金水平是合理的。

運用多目標規劃法制定最低生活保障線的關鍵在于：一方面要了解最低生活保障的總體支出水平和財政支付能力；另一方面，就是要掌握貧困群體的結構狀況，將其根據貧困程度劃分為若干層次（一般為兩層），這樣既能做到應保盡保，同時也能發揮貧困群體的積極性，減少最低生活保障支出。

五、結論與建議

最低生活保障制度是繼下崗生活補助、失業保險制度之后第三條重要的社會保障制度，是維護社會和諧、實現社會公平和縮小社會差距的不可缺少的社會政策。當前，我國社會經濟得到了較大發展，但社會各階層收入差距仍然較大，基尼系數仍居高位。因此，提高社會保障水平、擴大社會保障覆蓋面是確定無疑的政策方向。最低生活保障線的制定一方面決定了社會救助程度，另一方面也受到政府公共財政的約束，因此，科學合理制定最低生活保障線是確保該項制度有效實施的前提。結合前面的分析，就最低生活保障線的制定提出以下幾點建議。

第一，確定最低生活保障線時，既要考慮到最低生活保障制度的福利目標和社會目標，也要考慮政府的財政支付能力和社會經濟效率，不能顧此失彼，影響社會和諧、持續、平穩發展。

第二，確定最低生活保障線的較為合理的方法應該是：首先根據充分有效的調查，搜集掌握各類基本消費數據，運用ELES法估計基本需求支出水平，在此基礎上，結合多目標規劃法來確定最低生活保障線。

第三，在確定最低生活保障線時，要根據低保申請人員的類別劃分，制定不同檔次的最低生活保障線，體現福利的差別待遇。所有這些不同類別的最低生活保障線均可通過多目標規劃一次性確定。

第四，運用本文所提方法估計確定最低生活保障線，關鍵是建立有效的數據庫，再結合MATLAB軟件編制規劃程序，設計好約束條件和目標函數，就能很快得到計算結果。因此，多目標規劃法是十分快捷有效的，同時也能直接反映政策目標。可以斷言，多目標規劃法也會在其他社會福利政策制定設計中得到廣泛運用。

參考文獻：

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[2] 王中昭. 我國城鎮居民最低生活保障線的動態測定[J].計劃與市場探索，2003，（3）.

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[5] 張維迎.博弈論與信息經濟學[M].上海：上海三聯書店、上海人民出版社，1996：102-106.