價值鏈分工、產業不完全轉移與我國制造業價值鏈攀升研究

■ 任金玲（鄭州航空工業管理學院 鄭州 450015）

產業不完全轉移與價值鏈分工

（一）產業價值鏈與價值鏈分工

價值鏈是企業生產過程中設計、生產、營銷、交貨以及對產品起輔助作用的各項活動的集合。由原材料作為投入開始，直至產品出售給顧客為止，期間所有的增值活動都包括在價值鏈中。價值鏈的不同環節要求的要素投入比例不同，產出附加值也不同。微笑曲線將產業價值鏈分為三大環節，位于兩端的研發和銷售為高附加值環節，而中間的加工組裝則屬于低附加值環節。

在過去的兩三年里，價值鏈分工得到了前所未有的快速發展。20世紀80年代前，國際分工主要是產業間分工和水平型的產業內分工，傳統的比較優勢理論和規模經濟、需求重疊理論等新貿易理論可以很好地解釋這些分工和貿易模式。然而近些年，國際分工又出現了產品內分工，其本質是產業內價值鏈分工。當產業技術的發展使得價值鏈分割生產成為可能時，由主導企業對價值鏈進行分割，只集中精力、發揮優勢占有價值鏈的某一環節，進而獲得該環節的市場份額和分工利益，然后，將其他環節進行分割出去，通過區位選擇分解到不同國家的不同企業完成，從而形成國家間的價值鏈分工。

表1 協方差檢驗結果

（二）價值鏈分工與產業的不完全轉移

產業的完全轉移是指國家性或地區性的產業價值鏈的整體轉移，而非價值鏈某個環節或某個企業的孤立轉移。產業的完全轉移在產業轉移的第一次和第二次浪潮中比較突出。第一次從20世紀50年代至60年代，歐美等發達國家將紡織等傳統的勞動密集型產業向日本等后發國家轉移，自己集中力量發展技術密集型產業。第二次從20世紀60年代末至80年代，日本等國將勞動密集型產業轉移到新興工業化國家和地區，自己集中力量發展精密機械等技術密集型產業。這兩次產業轉移均是產業的完全轉移。

產業的不完全轉移指主導企業借助對外投資、外包等方式通過對價值鏈分割使得價值鏈上的某些環節發生地區間的轉移，并非價值鏈的整體遷移。產業不完全轉移使得很多跨國公司實現了研發、銷售和生產環節在地域上的分離。隨著通信技術的發展和貿易壁壘的逐漸消除，跨國公司充分利用全球資源，將連續的價值鏈條分割為諸多片段，在空間上離散于不同的國家，以實現企業總體利潤的最大化，從而引發產業價值鏈某些環節的轉移。20世紀80年代后期至今的第三次國際產業轉移屬于不完全轉移。發達國家跨國公司為降低生產成本，紛紛將價值鏈中勞動密集型的低附加值環節轉移到發展中國家，特別是中國東部沿海地區。在此背景下，承接地承接的僅是價值鏈的某些環節，企業只專注做好某一環節（甚至某零部件）即可，并沒有能力獨立完成產品的研發、生產和銷售。

（三）產業不完全轉移下承接地面臨的產業價值鏈升級問題

近三十年來，我國積極承接了產業不完全轉移，承攬了很多國際產品的生產制造環節，融入了相關產業的全球價值鏈分工體系并占據著重要的地位，成為此輪國際產業轉移最大的受益國之一。然而，在產業不完全轉移背景下，承接地只是承接了產業價值鏈中的勞動密集型低附加值環節，由低附加值環節向價值鏈兩端的攀升是承接地，包括我國面臨的突出問題。關于承接地能否自動進行產業價值鏈升級，學者的觀點是不同的。一種認為承接地通過承接產業轉移會自動實現本土企業的價值鏈升級（Gereffi，1999）。另一種認為承接地通過承接產業的低端環節，很難向價值鏈的高端攀升，與本地區本土企業聯系過少，缺乏聯動協調發展（humphrey，2004）。這些研究提醒我們研究承接產業不完全轉移中，要注意如何突破承接地對“低端環節” 的路徑依賴。本文選取我國制造業中29個行業數據，進行實證分析，以檢驗國際產業不完全轉移對我國制造業價值鏈升級的影響，為正確認識當前的產業轉移，推動制造業攀升價值鏈高端提供有益的借鑒和參考。

承接國際產業不完全轉移對我國制造業價值鏈攀升影響的實證分析

（一）模型設定及數據來源

產業不完全轉移下，價值鏈是否升級可用承接地所處價值鏈位置的變化來衡量。價值鏈分工位置不同，產業利潤附加值不同。借鑒簡小彬（2013）的做法，使用柯布道格拉斯生產函數來反映一地區產業價值鏈分工的位置是否增加，以及是否因國際產業轉移而提高。本文研究目的是從行業角度測度國際產業轉移對我國制造業價值鏈攀升的影響，由此把我國制造業發展的資本區分為國際資本和國內資本。在進行參數估計時，對道格拉斯生產函數兩邊取對數，得到如下模型：

表2 混合回歸模型結果

LnPROFIit=C0+C1lnFDIit+C2lnDIit+C3lnLit+ C4lnTECit+εit

價值鏈是否攀升，主要體現在產品附加值的高低，本文選擇指標PROFI產業利潤用來反映制造業價值鏈攀升狀況；吸引外商直接投資是承接國際產業不完全轉移的主要形式，由此選擇外資FDI表示國際產業轉移。此外產品附加值的提升還受國內資本投入DI、勞動力投入L以及技術投入TEC的影響。其中，FDI為解釋變量，DI、L、TEC為控制變量。i表示行業，t表示年份；C0表示常數項；本文對所有變量均取對數，系數C1、C2、C3、C4反映的是變量之間的彈性關系；εit表示隨機擾動項。

本文選取行業規模以上工業企業的萬元產值利潤率來代表PROFI，通過統計數據工業總利潤和工業總產值計算而得；FDI采用制造業固定資產投資（不含農戶）的外資數據；DI采用統計數據各行業固定資產投資（不含農戶）投資資金總計減去外資得出國內投資；L采用規模以上工業企業全部從業人員年平均人數（萬人）表示；TEC采用規模以上工業企業R&D經費表示。本文采用了2007-2012年農副食品加工業、食品制造業、工藝品及其他制造業等29個行業的面板數據。所有原始數據均來自中國統計年鑒，數據處理和分析都是通過Eviews6.0計量軟件來完成的。在實證中，對所有數據都進行了對數處理，以消除異方差影響。

（二）實證分析

在對面板數據模型進行估計時，首先檢驗樣本數據符合變系數模型、變截距模型還是混合回歸模型以及模型中應采用固定效應還是隨機效應。檢驗樣本數據適用于哪種面板數據模型，經常使用的檢驗是協方差檢驗和hausman檢驗。協方差分析用于判斷系數與截距是否可變，Hausman檢驗用于識別面板模型是固定效應模型還是隨機效應模型。本文采用Eviews6.0版統計軟件，對數據進行分析，結果如表1所示。根據協方差檢驗結果選擇混合模型進行回歸分析。同時，由于混合回歸模型即該模型中的截距是相同的。因此不需要再做hausman檢驗。

由于樣本有29個橫截面單元，時間段只有6期，所以在回歸時采用的是橫截面加權，回歸結果如表2所示。

從模型的擬合效果來看， 該模型較為理想。方程通過F檢驗，表明該模型中解釋變量對被解釋變量的總體影響是非常顯著的。調整后的R2為0.704635，表明該模型具有較好的擬合優度，反映該模型具有較強的解釋力。根據回歸結果，可得如下回歸方程：

LnProFIit=-3.129241-0.152784ln FDIit+0.334444lnDIit-0.254602lnLit+3.04LnTECit+εit

從回歸結果可以看出，國際產業轉移對產值利潤率提升的彈性為-0.152784，顯著性概率為0.000，說明國際產業轉移對制造業價值鏈攀升產生了顯著的負向作用。由于承接產業不完全轉移，我國制造業絕大多數在產業價值鏈的低端勞動密集型環節，所以國際產業轉移并未提升我國在產業價值鏈的位置，并且有強化低端趨勢。

控制變量國內資本對產值利潤率提升的彈性為0.334444，顯著性概率為0.000，說明國內投資對制造業價值鏈的提升產生了顯著的正向作用。在國內市場擴大和競爭激烈的趨勢下，國內制造業由于接近市場，根據市場需求進行投資購買機器，開發新產品，提高產品的附加值。當前國內資本反而有利于我國制造業價值鏈提升。

其他控制變量勞動力對產值利潤率提升的彈性為-0.254602，顯著性概率為0.000，說明勞動力投入對制造業價值鏈的提升產生了顯著的負向作用。這仍與我國承接國際產業不完全轉移有關，由于我國勞動力相對比較廉價，大量制造業的勞動密集型環節被轉移到我國，所以勞動力投入的增加仍聚集在這些環節，并沒有提高我國產品的附加值，反而會強化鎖定這些環節，廉價勞動力的大量投入對我國制造業價值鏈的提升起到了負面作用。控制變量R&D對產值利潤率提升的彈性為-0.002163，顯著性概率為0.8846，沒有達到顯著性水平，說明R&D對產業價值鏈攀升并沒有明顯的促進作用，這與我國制造業自主創新能力弱，產業技術發展緩慢有密切關系。

結論與啟示

產業不完全轉移下，我國難以實現產業價值鏈的自動升級。本文通過實證研究發現，承接國際產業的不完全轉移，由于“按訂單”被動生產，既不接觸市場，也不涉及研發，對我國產業價值鏈的提升至今并沒有起到促進作用。因此，假設我國可以通過承接產業轉移，自動實現產業價值鏈的升級是不現實的。我們必須另辟新徑，探尋價值鏈升級路徑。

發揮國內市場作用，推進制造業向價值鏈高端有序攀升。根據前面的實證分析結果，國內資本對制造業的價值鏈升級有顯著性地促進作用，主要原因與重視國內市場有關。這也啟示了我們要充分發揮國內市場作用，促進制造企業向價值鏈高端攀升。隨著我國經濟的發展，國內消費者對產品品牌、性能等要求也隨之提高，外向型企業可根據國內市場需求不斷開發新產品，建立品牌并進行維護，逐漸向價值鏈高端攀升，待習得經驗后逐漸走向國際市場。此外，重視國內市場將會使更多的國際產業由生產導向向消費導向轉移。國際產業轉移目的的轉變將促使產業轉移主導方重視市場需求，由此研發和營銷環節的轉移就會隨之加大。

加大科技創新和人力資本投入，助推制造業攀升價值鏈高端。本文實證結果顯示，當前我國技術要素對價值鏈攀升并沒有顯著性地影響，勞動力投入對制造業價值鏈的提升產生了顯著的負向作用，這與我國制造業處于價值鏈低端密切相關。這說明僅依靠資本投入和廉價勞動力，只能實現低的附加值，并不能實質性地助推我國制造業攀升價值鏈高端和獲取高附加值。而事實上，價值鏈高端是研發設計環節和營銷銷售環節，要求技術創新和高素質人才。因此，要加大科技創新力度和人力資本的投入，以助推制造業向價值鏈高端延伸。

1.劉志彪.國際外包視角下我國產業升級問題的思考[J].中國經濟問題，2009（1）

2.簡小彬，周敏.產業轉移對制造業價值鏈攀升的影響[J].中國科技論壇，2013（1）