大型國有企業R&D創新效率研究

張延平

摘 要：本文運用DEA方法，選取中國2008～2012年不同資本類型規模以上工業企業與R&D;相關的投入產出數據，一方面計算并分解不同年份不同資本類型企業的技術效率，另一面用Malmquist指數分析法計算并分解了TFP增長率。結論認為：（1）亟待解決國有企業資源錯配問題，以提升規模效率；（2）急需促進國有企業的技術創新，以推動技術進步。

關鍵詞：國有企業；R&D;；效率

0 引言

經濟全球化背景下，企業面臨的社會競爭和市場環境日益復雜，創新對企業的生存和發展日益重要，被視為影響企業績效的重要因素。因此，企業R&D;創新效率逐漸成為學者和企業管理者關注的話題。研究國有企業效率問題的文獻較多，而且多從比較不同企業資本類型的角度出發，如劉小玄和鄭京海（1998）、劉小玄（2000）、劉瑞明和石磊（2010）、張晨和張宇（2011）。這些文獻重點研究了企業整體的效率問題，而伴隨著R&D;在企業發展中扮演著日益重要的角色，企業創新效率問題也逐漸受到學者們的關注（劉志迎、張吉坤，2013）。然而，從不同企業資本類型出發研究大型國有企業R&D;創新效率問題的文獻鮮少。為了補充學術界對這塊內容的經驗研究，本文運用DEA方法，選取中國2008～2012年不同資本類型規模以上工業企業與R&D;相關的投入產出數據，評價大型國有企業R&D;的效率大小，為大型國有企業項目研發團隊創新研究獻計獻策。

1 方法與變量選取

本文選取數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA），運用Deap2.1軟件，首先通過Charnes et al.（1978）、Banker et al.（1984）提出的方法，計算不同年份不同資本類型企業的技術效率（進一步分解為純技術效率與規模效率），從靜態角度評價大型國有企業R&D;創新效率；接著用F？re et al.（1994）提出的Malmquist指數分析法計算TFP增長率，分解為技術效率追趕速度（進一步分解為純技術效率追趕速度與規模效率追趕速度）和技術進步率，從動態角度評價大型國有企業R&D;創新效率。

本文通過與其他資本類型企業的比較，來評價大型國有企業R&D;的效率大小。因此，本文選取2008～2012年包括國有企業在內的16種不同資本類型的中國規模以上工業企業與R&D;活動相關的投入產出數據。具體包括國有企業、集體企業、股份合作企業、聯營企業、有限責任企業、股份有限公司、私營企業、其他內資企業、合資經營企業、合作經營企業、獨資經營企業、投資股份有限公司、中外合資經營企業、中外合作經營企業、外資企業和外商投資股份有限公司。

本文選取的投入指標有R&D;人員全時當量、R&D;經費、R&D;項目數、新產品項目數和開發新產品經費等5個，產出指標有專利申請數、有效發明專利數和新產品銷售收入等3個。其中，R&D;經費、開發新產品經費和新產品銷售收入3個指標用全國以1998年為基期的工業生產者出廠價格指數平減。各類數據來源于2009～2013年《中國統計年鑒》。

2 實證分析

（一）靜態分析

根據本文計算，2008年技術效率有效企業共6個：國有企業、股份合作企業、聯營企業、其他內資企業、合作經營企業和中外合作經營企業，其余企業為非有效的。在這些非有效的企業中，股份有限公司、私營企業、合資經營企業、獨資經營企業、投資股份有限公司、外資企業和外商投資股份有限公司在技術層面上沒有達到有效。這說明，外商投資股份有限公司可以加大投入，因為此時外商投資股份有限公司的邊際產出是遞增的。

2012年技術效率有效企業共7個：集體企業、股份合作企業、聯營企業、其他內資企業、合作經營企業、中外合作經營企業和外商投資股份有限公司，其余企業為非有效的。在這些非有效的企業中，股份有限公司、合資經營企業和投資股份有限公司在技術層面上沒有達到有效。

從靜態分析來看，各年結果大致不變，但仍有些差異。其一，從所有企業平均效率來看，中國工業企業R&D;創新效率是逐年提高的，這很有可能是由技術進步引起的，為了佐證這一點，本文會進行進一步的Malmquist生產指數分析。其二，國有企業雖然經歷了很長時間的創新效率有效階段，但是在2012年出現非有效，而引起非有效的原因在于規模效率的下降和進入規模報酬遞減階段，這說明國有企業改革勢在必行。

（二）動態分析

為了進一步挖掘大型國有企業R&D;創新效率，本文采取Malmquist生產指數法進行創新效率的動態分析。外資企業TFP增長率最大，高達1.119，聯營企業最小，僅為0.816。國有企業為0.886，比所有企業平均水平的0.985要低很多。究其原因，集體企業技術效率追趕速度最大，為1.057，投資股份有限公司最小，為0.929，國有企業比所有企業的平均水平要低。進一步分解，內資企業的純技術效率追趕速度和規模效率追趕速度均較低。而國有企業純技術效率追趕速度和規模效率追趕速度均相對較低，低于所有企業的平均水平，這是引起技術效率追趕速度不足的主要原因。國有企業技術進步率遠遠低于所有企業平均水平的0.985，僅為0.931，這是引起TFP增長率不足的最重要原因。股份合作企業的技術進步率最高，為1.106，聯營企業最低，僅為0.816。

從動態分析來看，國有企業技術進步率和規模效率追趕速度低下，尤其是技術進步率遠低于所有企業平均水平，是導致TFP增長率不足的主要原因。

3 結論與政策啟示

本文運用DEA方法評價大型國有企業R&D;效率，得出以下結論和政策啟示：

其一，亟待解決國有企業資源錯配問題，以提升規模效率。通過分解技術效率，本文發現國有企業雖然經歷了很長時間的創新效率有效階段，但是在2012年出現非有效，而引起非有效的原因在于規模效率的下降和進入規模報酬遞減階段。

其二，急需促進國有企業的技術創新，以推動技術進步率。通過分解TFP增長率，本文發現國有企業技術進步率和規模效率追趕速度低下，尤其是技術進步率遠低于所有企業平均水平，是導致TFP增長率不足的主要原因。

參考文獻：

[1]F？re， R..， S.Grosskopf， M. Norris， Z. Zhang. Productivity Growth， Technical Progress， and Efficiency Change in Industrialized Countries [J]. American Economic Review， 1994， 84： 66-83.

[2]Charnes， A.， W.W. Cooper， E. Rhodes. Measuring the Efficiency of Decision Making Units[J]. European Journal of Operations Research， 1978（2）： 429-444.

[3]Banker， R.D.， A. Charnes， W.W. Cooper. Some Models for Estimation Technical and Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis[J]. Management Science， 1984， 30： 1078-1092.

[4]劉志迎，張吉坤.高技術產業不同資本類型企業創新效率分析--基于三階段DEA 模型[J].研究與發展管理，2013，25（3）：45-52.

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