北冰洋新航道引發北太平洋局勢變化及中國對策思考

楊竹山+程磊

海權論的創立者馬漢曾經說過：“海權在于強大的海軍和海上貿易兩者的結合。”北冰洋航道的季節性開通，使得這塊極寒之地不再平靜。可以說，誰控制了新航道，誰就占據了新時期要地和戰略主動權。中國正在從一個地區性大國向全球性大國轉型，北冰洋航道及其給中國周邊環境帶來的影響不可忽視。

通常我們所說的北極是指北極地區，即北緯66°34′北極圈以內的地區，總面積約2100萬平方千米。這里不僅有豐富的礦產、航道、油氣以及漁業資源，軍事戰略價值也不容忽視。隨著全球氣候變暖加速，北冰洋融冰之后出現的新航道將會對世界格局產生深遠的影響。北太平洋是指位于亞洲和北美洲之間，包括白令海、鄂霍次克海、日本海和黃海、東海及南海等邊緣海的太平洋北部。這里聚集了美國、俄羅斯、加拿大、日本、中國、韓國等世界大國和地區性強國，這些國家的戰略態勢將會隨著新航道帶來的巨大利益發生深刻變化。目前，北太平洋的態勢猶如“春秋時期”，各種變化尚在醞釀之中，中國作為一個正在崛起的大國，必須未雨綢繆，在可能出現的“戰國紛爭”中搶占戰略先機，擴大戰略回旋空間。

北冰洋航道的戰略地位

北冰洋航道概況

北冰洋航線主要有兩條，是連接大西洋北部與太平洋北部的最短航線。因北冰洋航道常年被厚冰覆蓋，氣候環境惡劣，沒有破冰能力的普通船只無法自由通行。近年來隨著全球氣候變暖，北冰洋航道上的浮冰逐漸融化，東北航道開始在夏季出現短暫的通航期，并且還在不斷延長。根據最近資料顯示，北極航道將于2017年全面開通。

東北航道概況

東北航道主要指從北歐出發，穿過俄羅斯北極沿岸，向東穿過北冰洋巴倫支海、喀拉海、拉普捷夫海、新西伯利亞海和楚科奇海，經由白令海峽到達西北太平洋的海上航線。其中位于俄羅斯北部沿岸的一段約2800千米的航線又稱為北部航道（Northern Sea Route）。16世紀初葡萄牙人為了探索通向東北亞地區的貿易捷徑，自歐洲西海岸向中國進發，由此拉開了人類對北極航道長達500多年探索的序幕。直到1879年7月20日，芬蘭籍瑞典人諾登許爾德男爵的船只才第一次成功駛過北部航道，進入白令海峽，打通了東北航道。

西北航道概況

西北航道指的是以白令海峽為起點，向東沿美國阿拉斯加北部，途經戴維斯海峽向西穿過加拿大北極群島水域，到達美國東海岸。1906年8月，挪威人羅阿爾德·阿蒙森及其團隊歷經3年艱苦航行，進入白令海峽，史無前例地打通了西北航道。2007年8月1日，西北航道全線貫通，船舶可在無破冰船協助下自由航行。

北冰洋航道航運現狀

2005年8月15日，東北航道貫通，當年的通航期為45天，但同時期的西北航道仍然處于冰封狀態。前蘇聯時期，北方航道作為其國內航線得到了高度的開發。2007～2008年，除拉普捷夫海西部海域外，東北航道的浮冰已經不再影響船只的正常航行。目前，東北航道全線通航期已達到近3個月。

北冰洋航道的商業化運行需要應對一系列的挑戰，如氣候變化、浮冰移動和消融、法規不健全、基礎設施不足、破冰船的升級換代成本高等。目前東北航道沿線的50多個港口中只有41個對航運開放，其中40%的港口功能不強，不能滿足商業化運營需要。另外開辟一條海上航線，需要船員幾十年長期的經驗摸索積累，對船員的氣象、海洋洋流、海下險灘與暗礁等知識要求非常高。

北冰洋航道的戰略價值

北極地區蘊藏的資源主要有石油、天然氣、漁業和礦物等。目前尚未探明的石油和天然氣資源中大約有1/4分布在北極地區，數量至少有100億噸。然而北極地區對這些資源的需求量較小，要真正產生效益，必須通過可靠的航線將這些資源運輸出來。

50年內，北冰洋航線將會對目前巴拿馬運河和蘇伊士運河的海上航線形成挑戰。當前經過蘇伊士運河的亞洲/歐洲的遠洋航線大約為20921千米，如果北極航線實現全面開放，則該航程至少可以縮短8207千米，只有12714千米。從北美到亞洲，通過北極航線，要比通過巴拿馬運河縮短6500千米，運輸成本比傳統航線要低大約4成。另外北冰洋還有一條從白令海峽直接穿過北極點到達北歐的航線，該航線目前只能通行具有6級破冰能力的船只。如果這些航線能夠達到半年甚至全年貫通，帶來的巨大經濟利益足以讓世界格局為之改變。

北極地區還具有重要的軍事意義。北極上空以及冰面在軍事上的地位早在冷戰時期就已引起了各國的關注。由于平面地圖角度的關系，一般認為從俄羅斯到美國的導彈要從太平洋上空飛過，實際上北極上空才是最短的路線。另外北冰洋的氣候和冰面，是潛艇絕佳的隱藏地點。

由此可以看出，北極航線的開通不但便于人們接近北極的資源，而且還能夠形成一條新的、便捷的、經濟的國際戰略通道，北極必將成為新的國際戰略要地。

北太平洋主要國家的北極戰略

北太平洋主要國家有美國、俄羅斯、加拿大、日本、中國、韓國等。其中中國、日本和韓國都是非北極國家，但是利用北極航道和開發資源會帶來巨大利益。當然，如果各國都以實現本國利益最大化為目標，無視其他國家在北冰洋地區的權益，將會造成北冰洋的無序開發，最終導致環境惡化和資源枯竭。

美國的北極戰略目標

2009年1月，時任總統小布什在卸任前幾天簽署了主題為《北極地區政策》的第66號國家安全總統指令暨第25號國土安全總統指令。盡管小布什無法在任期內落實該政策，但是這份報告提高了北極議題在美國政府議程中的關注度，并且也成為奧巴馬政府北極政策的起點。

奧巴馬政府在新時期依據新形勢對北極政策進行了調整，形成北極政策框架：關切和維護北極地區國家安全及國土安全利益；充分利用北冰洋航道所帶來的資源開發和航道利用相關經濟機遇；開展廣泛國際合作的同時強化美國在北極事務中的主導地位。

俄羅斯的北極戰略endprint

2001年7月27日，俄羅斯總統普京簽署的《俄羅斯聯邦至2020年期間的海洋政策》指出俄羅斯的5大戰略重點區域就包括了北冰洋地區。2008年9月，俄羅斯政府通過了新的北極戰略，并于2009年9月正式簽署《截至2020年及之后俄羅斯聯邦北極地區國家政策》。該戰略明確了北極地區因其在能源生產和海上運輸的重要價值，對俄羅斯經濟至關重要。俄羅斯北極戰略目標是使北極成為其最重要的能源戰略基地，并維護俄羅斯在北極地區事務中的主導地位。2009年5月13日，俄羅斯又推出了《2020年之前俄羅斯國家安全戰略》，強調北極是未來國際爭奪的焦點地區之一，在爭奪時不排除使用武力的可能。

俄羅斯在北極地區的戰略目標主要有4點：

（1）把北極地區作為俄羅斯聯邦的能源戰略基地；

（2）維護其在北極地區主導地位；

（3）保護北極地區獨特的生態系統；

（4）使北冰洋航線成為俄羅斯的綜合運輸線。

加拿大的北冰洋航道戰略

加拿大是北極地區最重要的國家之一，它擁有世界上最長的海岸線，且大部分位于北極地區。北冰洋兩大主要航線之一的西北航線主要部分就位于加拿大和其所屬的北極群島之間。加拿大政府認為該航線屬于加拿大內部航線，但在以美國為首的相關國家反對之下，加拿大同意該水域可以自由航行，但是要接受加拿大政府的管理。加拿大政府北方戰略提出其北極政策4大支柱是：行使國家主權，促進經濟社會發展，保護環境遺產，以及改善深化地區治理。核心目標是保障主權安全，主要是解決海洋邊界爭端，為北冰洋航道和資源開發提供安全保證。

日本的北冰洋航道觀點

日本雖然高度關注北極地區，但是尚未形成明確的北極戰略。在日本看來，新航道直接關乎日本的國家利益，所以日本必須采取措施確保國家利益不受損害。日本國內所需資源嚴重依賴進口，因此更需要制定一個合理的外交戰略。對于日本來說，其高端的工業產品、材料和零部件受到市場管理或生產管理的嚴格控制，不適合利用不穩定的航道。另外當前北極航道的不利條件，例如破冰船費用、俄羅斯引航費用等使日本認為當前貨運還是利用蘇伊士運河更為經濟。但若中東發生戰爭或禁運，日本的能源安全無法得到保障，北極的油氣資源將對日本產生重要的戰略意義。2012年日本公布了此后5年的資源戰略。主要內容是加快開發北冰洋資源，加大頁巖油氣的開發力度，與韓國合作進口資源等。新能源戰略歸納的資源開發重點區域有：北極圈內、東西伯利亞、東非和伊拉克。

韓國的北極戰略及航道探索行動

韓國對北極的關注度和參與度較高。2013年7月25日，韓國發布《北極綜合政策促進計劃》。該計劃確定了3大目標：

（1）與其他國家建立伙伴關系；

（2）加強對北極的研究；

（3）創造新的商業機會。

這是韓國在2013年5月15日被接納為觀察員國之后的短短2個多月后就公布的綜合性北極開發計劃。近年來韓國大力推行北極外交，重點加強和擴大與北極沿岸國家的合作，先后與俄羅斯、挪威、以及格陵蘭島等國家和地區簽訂了北極開發諒解備忘錄。

由于地理位置限制，海運承擔了韓國90%以上的國際貿易運輸，北極航道的開通將為韓國增加一條更為便捷的運輸通道。韓國為了獲得北冰洋航道經驗和第一手數據，租賃瑞典航運公司的破冰油輪，通過北極航線從荷蘭鹿特丹將原油運到韓國釜山。此舉不但可以積累北冰洋航行經驗，還可以驗證北冰洋航道的經濟性。

北冰洋航道引起的北太能源、戰略格局變化

隨著海冰融化，北極航線已經引起多個國家的高度關注。俄羅斯和加拿大希望將北極航道劃入其本國領海，以便及早掌握豐富的交通和自然資源，但是遭到了其他國家的一致反對。對物流運輸來說，這將是一次新的世界貿易格局重大調整。北冰洋航線甚至將對北太平洋的戰略格局產生深遠影響。

能源方面

“世界約30%的未被發現的天然氣和13%的未被發現的石油蘊藏在北極”。北極已勘探油氣儲量占世界已發現油氣儲量的10%，其中俄羅斯已發現的儲量最大，約占北極所有油氣發現總量的88.2%。北極地區的煤炭資源也極為豐富。地質學家估計，僅在阿拉斯加西北部就蘊藏了世界煤炭資源總量的9%，約為4000億噸。西伯利亞的煤炭儲量比阿拉斯加更大，估計為7000億噸。

目前東亞國家的石油天然氣等能源主要依賴于從中東進口。由于中東地區不穩定，并且主要能源輸出國都受到美國制約，石油供應的平穩性受到很大影響。當中東發生戰爭或者美國提高油價遏制對手（如冷戰時的前蘇聯）時，東亞的中國、日本、韓國等國能源進口就會受到波及，對經濟發展甚至國內穩定造成影響。另外，霍爾木茲海峽問題以及近年來日益猖獗的海盜等，都對海上運輸安全造成威脅。

東亞國家一直在尋找能源安全問題的出路。北冰洋的能源儲量豐富，沿岸國家也都非常穩定，出現海盜甚至戰爭等情況的概率較小，能源安全能夠得到充分保障，因此，北極有潛力成為穩定的“新中東”，改變中國、韓國、日本等國家的能源進口格局，使這些東亞國家的“馬六甲困局”得到一定程度的緩解。

航道態勢

世界發達國家多處于北緯30°以北地區，這個地帶生產了當今世界80%的工業產品，占據70%的國際貿易，北太平洋地區和北歐地區是其中最重要的兩個區域。當今國際貿易主要依靠航運來完成，而北冰洋航線正連通北美、西歐和東亞三大經濟活躍區域。目前，東亞到達美洲和歐洲的兩條國際貿易主航線，要分別經過馬六甲海峽、蘇伊士運河和巴拿馬運河。蘇伊士運河和巴拿馬運河的開通大大縮短了國際運輸航線，對世界經濟發展起到了巨大的推動作用，而北冰洋新航線與這兩條運河的航線相比距離又縮短了1/4～1/3，其開通的意義與兩條運河相比有過之而無不及。

地緣戰略

北冰洋航道對北太平洋地緣戰略的影響突出表現在中國和日本、韓國的攻防態勢上。當前日本在印度洋方向的航運都要經過臺灣海峽，因此可以說中國從航運上遏制住了日本和韓國的咽喉。但是北冰洋航道投入使用以后，中國的船只進出北冰洋需要經過日本海，這就使日本和韓國對中國的牽制又多了一層砝碼，而中國對日本和韓國的牽制受到了削弱。從東亞國家整體來說，減輕對馬六甲海峽的依賴是北冰洋航道起到的一個重要作用，這也是新加坡積極申請成為北極理事會觀察員國的重要原因。endprint

中國參與北冰洋航道開發現狀分析

中國參與北冰洋開發的優勢

目前中國參與北極事務存在著相對有利的國際環境，如有法理依據，并得到北歐五國的支持。首先，中國開展北極活動有法理依據。1920年《斯瓦爾巴德條約》是北極治理的典范，中國是簽約國之一。現有公約主要有《聯合國海洋法公約》和《聯合國氣候變化框架公約》，以及建立北極理事會的區域協議，國際海事組織主持制定的航運守則等。中國可以通過其中一些條約和協議參與北極地區的事務。

其次，北極8國中有5個為北歐國家，即挪威、瑞典、芬蘭、丹麥和冰島。這些北歐國家在北極理事會中的地位較美國、俄羅斯、加拿大等國偏弱，需要中國和歐盟等國際力量的幫助，在北極事務決策過程中制衡這些大國。這5個國家都歡迎中國參與到北極事務中，并在中國成為北極理事會正式觀察員時支持了中國。

中國參與北極開發的劣勢

首先，中國不是北極國家，沒有主導北極事務的先天優勢。北極國家對北極事務的處理越來越趨向于“內部協商、外部排他”，維護其既得利益以及在北極治理中的主導權。與美國、俄羅斯、加拿大等北極國家相比，中國參與北極治理在地緣以及國際法上處于相對不利的地位。

其次，中國還沒有北極戰略。近年來，北極各國都在北極航線問題研究上投入了較多的人力和財力。盡管中國已成為參與國際事務的大國，但在北極政治和戰略舞臺上發揮的作用還非常有限。中國外交部部長助理胡正躍2009年在挪威表示“中國并沒有北極戰略”。缺乏北極戰略規劃的原因是中國對北極研究的滯后，以至于不能為北極戰略和政策的制定提供依據。缺乏北極戰略制約了中國參與北極事務的能力，限制了中國對北冰洋權益的爭取。所以中國應盡快制定北極戰略，保障國家在未來北極和全球戰略中的長遠利益。

再次，資料與極地航運船只缺乏。中國通過對北極科考所獲得的北冰洋水文、地質、環境、氣候等方面的資料積累不足，其他國家花費巨大人力物力所獲得的資料又不會輕易與中國共享，導致中國目前有關北冰洋方面的資料非常有限。此外中國在生產大噸位、高科技破冰船方面存在著技術瓶頸，目前僅有“雪龍”號科考船可以進出極地冰區，獲得的北冰洋航線相關資料有限。

中國相關策略的思考

中國現在依賴的海上戰略通道主要有：蘇伊士運河、霍爾木茲海峽、曼德海峽、馬六甲海峽和巴拿馬運河等。這些航道存在擁堵不暢、政局不穩、自然條件、海盜和恐怖主義活動猖獗等不利因素，嚴重影響了中國的能源安全。北極航線形成的國際戰略通道，沒有上述不利條件，并且尚未完成利益劃分，是中國獲得國際戰略通道優先地位的絕佳機會。這就需要中國加快加強北冰洋航線問題的研究，爭取在北冰洋航線航行權利爭奪中占得先機。

堅持北極共有原則，積極參與現有機制

北極是全人類的北極，中國作為近北極國家，應當爭取在北冰洋航線權益分配上的話語權。首先，中國只有參與現有機制才有可能獲得話語權，只有擁有話語權才有可能維護國家利益。對于現有北極合作機制，目前中國參與的程度還很低。2013年成為北極理事會觀察員國的附加條件也對爭取北極主動權不利。當前北極合作機制還在不斷建立和完善，大多是協議、宣言等，而非有強制約束力的法律或條約。中國應積極參與到北極合作中，力爭為今后保障中國在北冰洋的權益奠定基礎。其次，中國與日本、韓國、朝鮮等非北極國家擁有眾多的共同利益。因此在北極問題上，中國應重視與非北極國家合作，通過斗爭與合作來積極推動北極治理國際化，倡導利益各方在表達自身利益訴求的同時開展合作與對話，引導北極治理機制向開放公正公平的方向發展。

制定北極戰略，確定發展方向

作為世界大國，我們必須從戰略高度出發，盡早制定國家層面的北極戰略，盡快出臺中長期戰略規劃。分階段、有步驟地實施中國的北極戰略，而不應計較短期得失。現階段，中國北極戰略的目標應該是：積極維護北冰洋的和平與穩定，為國家安全創造良好的外部環境；保證北冰洋新航道的暢通與安全，為經濟發展提供新的增長點；堅持資源可持續開發，滿足資源與能源安全需求；推進北極地區事務國際化，增強非極地國家的話語權和主動權。

根據各國差異，積極開展合作

北極國家和非北極國家有著各自不同的特點，對北極的訴求不盡相同，即使是在北極8國中，也存在著不同的聲音。中國可以根據這些國家的特點，尋求差異化的合作道路，參與到北冰洋航道開發進程中來。

在北極8國中，只有俄羅斯不是北約成員國，在商討北極開發議題時，容易受到孤立。尤其是近期出現的克里米亞歸屬問題，俄羅斯雖對以美國為首的西方制裁不屑一顧，但是在未來的北冰洋權益爭奪中，俄羅斯的處境必將更加艱難。俄羅斯控制著北極很多資源，尤其是北方航道以及石油和天然氣，然而俄羅斯受自身條件限制，缺乏北冰洋開發的資金和先進技術，這就使中國有了與俄羅斯合作的機會。理想狀態是中方出資金，歐洲出技術，三方共同開發。即使歐洲的技術出口因制裁受到限制，中國和俄羅斯憑借自身科技力量，也能夠逐步開展。此舉在實現與俄羅斯互惠互利的同時，還能大大增進兩國關系，為中國在北太平洋爭取到一個有實力的朋友，以應對美日韓同盟。

中國國家主席習近平今年3月赴荷蘭海牙參加世界核安全峰會期間，與芬蘭總統尼尼斯特會面，尼尼斯特總統明確表示“歡迎中國積極參與北極事務，愿同中方開展合作”。近年來表示愿意與中國合作開發北極，并在成為北極理事會正式觀察員國問題上支持中國的北歐國家還有挪威、瑞典、丹麥等。這些國家在與美國、加拿大、俄羅斯等北極大國的博弈中處于被動地位，需要中國等非北極國家的力量加入，起到制衡作用。這些北歐國家的需求與中國的利益不謀而合，中國應當以同這些國家合作為突破口，積極參與北極事務，在有關北極事務的討論中發出自己的聲音。

美國因為對北極的領土要求較少，且阿拉斯加附近的航道資源受到加拿大的制約，所以主張北冰洋航道自由通行。中國可以與有相同需求的韓國、日本等國利用美國這一開放性主張，參與航道開發。作為非北極國家，中國、日本、韓國和朝鮮實際是同舟共濟，每個國家都能從商業航運路線的縮短和新的漁場或其他自然資源中獲益，一個合作的北極戰略將是互利的。“沒有永遠的朋友，也沒有永遠的敵人，只有永遠的利益。”19世紀英國首相帕麥斯頓的這句名言至今依然適用。在全球化背景下，合作共贏才是主流。

重視軍事力量，為維護國家利益做準備

“戰場上不能得到的東西，不要指望在談判桌上得到。”雖然中國參與北極事務，開發北冰洋航道的途徑有很多，但是不能幻想單純依靠國際規則或利用矛盾就能確保中國在北冰洋的利益。中國是個熱愛和平的國家，一直以來奉行的都是和平自主的外交政策，但是“能戰方能止戰，準備打仗才不怕打仗”，用軍事力量為中國北極戰略提供安全保障，其重要性與制定北極戰略同等重要。北極并不是軍事凈土，俄羅斯70%的海軍力量都被部署在北冰洋，美國海軍也制定了2020年前北極發展計劃，強大的軍事實力是他們實現利益最大化的有力保障。

中國海軍由于地理條件限制，活動范圍多在溫暖海域，在寒冷條件下作戰經驗較少。而且中國的軍事實力長期受制于經濟發展水平，特別是海軍發展相對落后。沒有強大的遠洋海軍則難以保證中國在北極地區的航道、資源和戰略利益。2008年12月至今的亞丁灣護航編隊為中國海軍遠洋練兵提供了絕佳的機會。此外，還圓滿完成了利比亞撤僑、敘利亞核武運輸護航等突發性任務，展現了一個大國應有的實力和風采。根據習近平主席“能打仗、打勝仗”的指示，中國軍隊應當加強在寒冷海域展開軍事斗爭的準備。2014年初，海軍陸戰隊在寒區進行成建制訓練，這在中國海軍陸戰隊史上尚屬首次。由此可以想象，未來中國海軍陸戰隊將不僅能執行在亞丁灣等溫暖海域的護航任務，還能夠勝任北冰洋等寒冷海域的軍事任務。另外，中國與俄羅斯舉行的海上聯合軍演也是中國軍隊練兵的絕佳機會，在演練中可查找不足，提高打贏能力。未來中國軍隊應更多組織和參與太平洋范圍內的演習。另外，中國軍隊還需要增強北冰洋情報搜集力量和手段，力爭做到戰場單向透明，以達到“不戰而屈人之兵”的目標。endprint