產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展中的技術(shù)標準與知識產(chǎn)權(quán)

陶煒

摘 要：在經(jīng)濟全球化環(huán)境下，創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、標準、產(chǎn)業(yè)、市場的關(guān)系日益緊密。技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)，擁有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)被標準采納，通過標準實施擴大技術(shù)應用、形成市場規(guī)模、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興起，這一關(guān)系鏈成為了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本路徑和特點。隨著科技的發(fā)展，專利在技術(shù)標準中的作用更加突出。如何處置技術(shù)標準中的專利問題，不僅關(guān)系到知識產(chǎn)權(quán)的保護問題，也直接關(guān)系到行業(yè)發(fā)展和市場競爭問題。文章將對知識產(chǎn)權(quán)與標準融合的趨勢、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場格局的影響進行分析，進而得出筆者對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展中技術(shù)標準與知識產(chǎn)權(quán)問題的幾點認識和體會。

關(guān)鍵詞：標準；知識產(chǎn)權(quán)；產(chǎn)業(yè)

標準和知識產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)推廣的重要手段，隨著技術(shù)創(chuàng)新速度加快，全球經(jīng)濟一體化程度加深，二者結(jié)合所產(chǎn)生的影響日益成為全球關(guān)注的焦點。在全球化過程中，標準中知識產(chǎn)權(quán)的恰當使用有效地促進了技術(shù)與產(chǎn)品的兼容性，有利于產(chǎn)業(yè)的繁榮和技術(shù)創(chuàng)新在國際范圍內(nèi)擴散，但是近年來，國際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘日漸凸顯，我國的不少企業(yè)就遭遇了出口的技術(shù)壁壘，使得很多產(chǎn)業(yè)進入國際市場的時候，不斷陷入困境。標準中的知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)成為一個全球性的共性問題，隨著新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)以及技術(shù)創(chuàng)新速度的加快，如何妥善處理知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準結(jié)合過程中，私權(quán)與公權(quán)之間的平衡關(guān)系，是我們需要積極探索的共性話題。這些問題的研究與解決也將關(guān)系到行業(yè)的有序發(fā)展以及企業(yè)競爭力的提升。

1 知識產(chǎn)權(quán)與標準融合已是全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級凸顯的趨勢。

1.1 知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準融合已經(jīng)成為各國和跨國公司搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場競爭制高點的主要趨勢

在技術(shù)快速發(fā)展和市場競爭日趨激烈的環(huán)境中，將知識產(chǎn)權(quán)融入標準，通過標準的實施和推廣，搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點和市場競爭的有利先機，已經(jīng)成為各國及各大跨國公司競爭戰(zhàn)略中的手段和措施。個別企業(yè)甚至使之成為推行其知識產(chǎn)權(quán)全球策略、搶占世界市場的一種手段。國際、地區(qū)、協(xié)會標準化組織及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等，已經(jīng)大量和系統(tǒng)地在標準中納入知識產(chǎn)權(quán)，不斷制定和完善知識產(chǎn)權(quán)處置政策，在全球范圍內(nèi)建立了技術(shù)標準的新秩序和新格局。

1.2 在經(jīng)濟全球化環(huán)境下，創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)、標準、產(chǎn)業(yè)、市場的關(guān)系日益緊密

技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)，擁有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)被標準采納，通過標準實施擴大技術(shù)應用、形成市場規(guī)模、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)興起，這一關(guān)系鏈成為了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本路徑和特點。知識產(chǎn)權(quán)制度與標準化結(jié)合已經(jīng)成為國家、區(qū)域、企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展體系的重要組成部分，它既包含知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益保護問題，也包含產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場競爭問題。一方面新技術(shù)的創(chuàng)造和積累需要知識產(chǎn)權(quán)制度的保護和鼓勵，另一方面新技術(shù)的應用和推廣需要良好的產(chǎn)業(yè)秩序和規(guī)范。因此，戰(zhàn)略性地結(jié)合標準與知識產(chǎn)權(quán)，戰(zhàn)術(shù)性地處置標準中的知識產(chǎn)權(quán)問題，將直接關(guān)系到我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)參與國際競爭的能力和水平。

1.3 標準研制與知識產(chǎn)權(quán)制度結(jié)合，形成技術(shù)——專利——標準——產(chǎn)業(yè)化——市場規(guī)模“生態(tài)”發(fā)展體系，是我國實現(xiàn)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的必然選擇

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)由于技術(shù)更迭緩慢，經(jīng)濟效益主要取決于生產(chǎn)的規(guī)模和產(chǎn)品質(zhì)量，技術(shù)標準主要是為了保證產(chǎn)品的互換性和通用性，因而技術(shù)標準和專利關(guān)系并不緊密。而對于新興產(chǎn)業(yè)來講，技術(shù)更迭周期短、技術(shù)創(chuàng)新程度高，知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準的結(jié)合主要集中在高新技術(shù)領(lǐng)域。在工業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中，通過在重點行業(yè)、重點技術(shù)領(lǐng)域組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，以知識產(chǎn)權(quán)合作和標準制定等為紐帶，構(gòu)建自主技術(shù)標準體系，推進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)化應用，提高我國在全球化產(chǎn)業(yè)分工體系中的地位，已經(jīng)是我國政府、企業(yè)的共識和重要實踐。

2 知識產(chǎn)權(quán)與標準融合形成新的利益關(guān)系，深刻影響著產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場競爭格局

標準與知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，既能夠促進新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，又可能導致知識產(chǎn)權(quán)濫用，抑制技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；既能夠增強產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心競爭力，又可能形成產(chǎn)業(yè)壟斷。因此，妥善把握好兩者的關(guān)系至關(guān)重要。如果忽視二者結(jié)合，則易錯失產(chǎn)業(yè)發(fā)展良機；如果放任知識產(chǎn)權(quán)進入標準，則易造成標準中知識產(chǎn)權(quán)的濫用，影響正常的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境和市場競爭秩序。

2.1 推動產(chǎn)學研用創(chuàng)新體系發(fā)展

產(chǎn)學研用是一種知識產(chǎn)權(quán)成果研發(fā)的新模式，知識產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新體系提供了良好的法律環(huán)境，使更多的企業(yè)有信心投入到更多的技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)積累工作中。反之，知識產(chǎn)權(quán)保護不足和保護過度則會降低創(chuàng)新熱情、增加創(chuàng)新成本、阻礙技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)性。標準中涉及的知識產(chǎn)權(quán)處置工作是產(chǎn)學研用模式中的重要環(huán)節(jié)。標準中知識產(chǎn)權(quán)持有者可能利用知識產(chǎn)權(quán)保護策略設(shè)置高額門檻，阻撓其它競爭者的進入，抑制技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；也可能通過規(guī)范化的知識產(chǎn)權(quán)政策，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，加快知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化應用，為技術(shù)創(chuàng)新營造良好的發(fā)展環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)與標準相融合將對產(chǎn)學研用創(chuàng)新體系的發(fā)展產(chǎn)生重要影響。

2.2 支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展

標準與知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的重要橋梁和紐帶。它既是支持產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)展政策措施的重要內(nèi)容，又是推動其發(fā)展的動力和助推器。企業(yè)之間如果只是松散的、形式上的聯(lián)合，往往得不到長遠發(fā)展。如果通過知識產(chǎn)權(quán)與標準這樣強有力的紐帶，把大家的利益穩(wěn)固地維系在一起、形成合力，才易獲得市場上的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)企業(yè)的共同目標。不過，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟畢竟是企業(yè)利益的代表，在此過程中，我們要適時發(fā)揮政府的引導和監(jiān)管作用，建立相互制衡的制度體系，以防止產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟濫用知識產(chǎn)權(quán)、過度追求局部利益最大化。

2.3 推動創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的互動

多年來，創(chuàng)新體系與產(chǎn)業(yè)化和應用規(guī)模化的銜接始終未能真正實現(xiàn)。僅有的創(chuàng)新資源難以成為有效驅(qū)動力。通過標準與知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，使創(chuàng)新成果固化成為標準，再通過標準的實施和推廣、知識產(chǎn)權(quán)的交易和分配，形成創(chuàng)新資源的有效利用和擴散，才能建立附加值更高的產(chǎn)業(yè)體系，形成產(chǎn)業(yè)集群。這是一個有形的知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)鏈條，并真正實現(xiàn)了從技術(shù)到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的通路。借助這條通路，政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要提出標準制定要求，科研成果通過“專利池”實現(xiàn)快速擴散和利益回報，以企業(yè)為主體實現(xiàn)工程化、社會化和規(guī)模產(chǎn)業(yè)化。政府、企業(yè)和科研機構(gòu)都能從產(chǎn)業(yè)發(fā)展中分別獲得稅收、利潤和專利許可費的回報。

2.4 贏得市場競爭的優(yōu)勢地位

標準本身不能讓參與制定的企業(yè)取得市場競爭優(yōu)勢地位。擁有新技術(shù)標準的企業(yè)，要想建立市場競爭優(yōu)勢地位，必須通過知識產(chǎn)權(quán)提升自己的核心競爭力。必須迫使競爭對手使用自己受保護的知識產(chǎn)權(quán)，即后來者如要生產(chǎn)或提供符合技術(shù)規(guī)范或要求并能被消費者接受的產(chǎn)品，離不開他們的知識產(chǎn)權(quán)。標準中的知識產(chǎn)權(quán)可以成為贏得市場競爭的利器。一些在技術(shù)和管理上具有優(yōu)勢的跨國公司或者企業(yè)聯(lián)盟，正是將標準作為經(jīng)營策略加以運用，借助其強大的技術(shù)優(yōu)勢作后盾，積極提交受知識產(chǎn)權(quán)保護的技術(shù)方案參與國際標準的制定，往往贏得市場競爭的主動。當然，如果出現(xiàn)嚴重的產(chǎn)業(yè)壟斷現(xiàn)象，不僅會威脅到相關(guān)企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和進步，更為嚴重的是壟斷行為限制了市場競爭，擾亂了正常的市場秩序，侵害了公共利益，并使得市場環(huán)境受到不正當競爭的影響。

2.5 應對國際新壓力的新要求

我國處于全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的低端，根本原因在于處于知識鏈的低端。知識產(chǎn)權(quán)的積累是增強知識競爭力的根基，技術(shù)標準是有效促進知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化應用的重要載體。隨著國際經(jīng)濟新形勢的發(fā)展，中國的知識積聚力與生產(chǎn)制造力已經(jīng)不相匹配，許多跨國公司都將中國作為產(chǎn)品的制造地。中國在成為制造業(yè)大國的同時一方面需要面對技術(shù)基礎(chǔ)弱、知識基底薄的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，另一方面更需要面臨國際市場日益激烈的標準競爭規(guī)則、標準中知識產(chǎn)權(quán)處置規(guī)則、標準中的專利技術(shù)實力競爭、專利許可策略競爭等各方面的新壓力。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)遭遇過多起標準相關(guān)的專利收費案件。我國企業(yè)需要熟練掌握并運用標準中知識產(chǎn)權(quán)競爭策略，切實提升重要標準中的知識產(chǎn)權(quán)競爭力，實現(xiàn)從知識鏈到產(chǎn)業(yè)鏈的集群升級，促進從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

3 知識產(chǎn)權(quán)與標準融合的幾點體會

第一，應客觀看待所謂“具有自主知識產(chǎn)權(quán)的標準”。在經(jīng)濟全球化的大環(huán)境下，技術(shù)融合已經(jīng)成為客觀現(xiàn)實，技術(shù)處于你中有我，我中有你已是常態(tài)，特別是對處于后發(fā)位置的國家和產(chǎn)業(yè)來說，這種狀態(tài)更是不可避免，因此，在設(shè)計和處置標準中的知識產(chǎn)權(quán)時，應有所防御或做必要的開放的準備。

第二，設(shè)計或處置標準中的知識產(chǎn)權(quán)必須依法行事。標準和知識產(chǎn)權(quán)分屬于不同的法律范疇，其在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場上所起的作用各不相同，在競爭日益激烈的今天，兩者都有可能被用來作為維護或提升競爭力的工具。但是，現(xiàn)實中標準和知識產(chǎn)權(quán)在市場競爭中發(fā)揮作用，必須依據(jù)相關(guān)法律，不可盲目或不適當?shù)貙Υ龢藴手械闹R產(chǎn)權(quán)的處置工作。

第三，制定標準時應提前做好知識產(chǎn)權(quán)布局。尤其是對于影響產(chǎn)業(yè)升級改造的重大技術(shù)標準，更需要重視戰(zhàn)術(shù)性專利布局。盡管將知識產(chǎn)權(quán)納入標準已經(jīng)成為當今大多數(shù)標準的通行做法，但是如何將知識產(chǎn)權(quán)納入標準卻是個具有相當技術(shù)要求的過程，其中對專利的布局及申請技巧提出了專業(yè)化的要求，并且必須提前解決好專利權(quán)利要求與標準技術(shù)規(guī)范的相關(guān)性問題。

第四，標準中的知識產(chǎn)權(quán)處置需要在借鑒已有做法的同時，探索適合中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際的方式。標準中的知識產(chǎn)權(quán)處置在國外已經(jīng)有比較成熟的做法，包括與標準相關(guān)的專利池的組建、運作等。但是，我國涉及這方面的問題較晚，現(xiàn)實情況是技術(shù)基礎(chǔ)相對薄弱，操作經(jīng)驗明顯缺乏，因此，應在借鑒和分析國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，認真研究我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際，探討適合我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際的標準中知識產(chǎn)權(quán)處置方式。

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