嵌入全球價值鏈高端的戰(zhàn)略延伸模型

邱國棟++刁玉柱

摘 要： 隨著全球經(jīng)濟一體化與產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工、產(chǎn)品內(nèi)分工深化態(tài)勢漸趨明顯，中國后發(fā)企業(yè)參與全球競爭面臨著新的更為復雜的競爭形勢與管理情境。本文著眼于企業(yè)與全球價值鏈的嵌入關系打造與嵌入過程實現(xiàn)，通過扎根理論編碼技術對多個案例進行分析與提煉，提出以企業(yè)戰(zhàn)略延伸應對新情境的理論模型與基本對策。研究表明，企業(yè)戰(zhàn)略延伸活動具有明顯的系統(tǒng)屬性，因此戰(zhàn)略延伸模型呈現(xiàn)出一個由基礎環(huán)境、延伸啟動、延伸實施、延伸管控等構成的結構體系。戰(zhàn)略延伸的關鍵，主要是處理企業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)與全球價值鏈環(huán)節(jié)的競合關系，實現(xiàn)后發(fā)企業(yè)與全球價值鏈領先企業(yè)的雙向嵌入。

關鍵詞： 嵌入；全球價值鏈高端；本土制造企業(yè)；跨案例研究

中圖分類號： F1199 文獻標識碼： A 文章編號： 1000176X（2014）04001909

一、問題提出

企業(yè)是一國參與全球價值鏈分工與競爭的行為主體，一國的國際競爭力終究是依靠企業(yè)得以實現(xiàn)的。就當前中國經(jīng)濟發(fā)展實際來看，盡管已有部分跨國公司積極參與全球競爭，但總體而言，中國企業(yè)的管理能力、研發(fā)能力、海外投資決策能力以及整合各項資源能力，與世界一流企業(yè)相比還有很大差距[1]；多數(shù)企業(yè)在全球價值鏈體系中處于被俘獲、被控制和被治理的弱勢地位，集中在全球價值鏈低端的制造與組裝環(huán)節(jié)。全球價值鏈的“低端鎖定”不僅造成中國企業(yè)在價值鏈收益分配中擁有較少話語權，承擔更大的市場風險，面臨極大的資源與環(huán)境壓力，而且隨著中國人口紅利的漸趨消失，就連支撐“中國制造”的成本優(yōu)勢也難以保證，生產(chǎn)成本上升、企業(yè)利潤降低又會使其創(chuàng)新動力進一步受到削弱和抑制。“低端代工→微利化→自主創(chuàng)新能力缺失”這一邏輯傳導到宏觀經(jīng)濟層面，勢必進一步造成整個國家經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出粗放型、數(shù)量擴張型的特點。

因此，后發(fā)企業(yè)

本文指已進入或準備進入跨國公司產(chǎn)業(yè)鏈的后發(fā)企業(yè)。它暫存在兩種競爭劣勢：一是技術劣勢，主要原因在于與主流國家技術和研發(fā)來源相隔離，與世界科學和創(chuàng)新中心相隔離，在工程、技術技能和研發(fā)上落后，并且其周圍的產(chǎn)業(yè)和技術基礎設施遠未發(fā)展。二是市場劣勢，這與領先市場及挑剔用戶有關，造成后發(fā)企業(yè)與主流國際市場相隔離的后果。 如何突破全球價值鏈低端鎖定，更好參與全球競爭，推進企業(yè)轉型升級一直是學界關注研究的焦點。值得強調(diào)的是，隨著全球經(jīng)濟一體化進程的逐漸深入，盡管競爭強度在逐漸加大，但企業(yè)參與全球競爭的門檻還是在逐漸降低，這使得中國后發(fā)企業(yè)參與全球競爭面臨著新的更為復雜的競爭形勢與管理情境。一方面，對于當前中國后發(fā)企業(yè)而言，單純依靠產(chǎn)品升級與工藝升級不僅很難樹立起相對其他發(fā)展中國家后發(fā)企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢，而且在縮短與全球價值鏈領先企業(yè)的差距上也無濟于事，即跌入趕超的“阿基里斯”陷阱；另一方面，全球競爭強度增加使得跨鏈升級的難度也相應增加，中國企業(yè)跨鏈成功的案例更是少之又少。因此，如何在已有實力基礎上，利用全球經(jīng)濟的國別分工細化與產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工深化的機會，同時規(guī)避跨鏈升級帶來的競爭風險，使企業(yè)沿著全球價值鏈向高端攀升便極為重要。 從我們的案例調(diào)研來看，部分企業(yè)正是考慮到這些優(yōu)勢并依靠主動的戰(zhàn)略設計及其延伸，成功地嵌入

結合格蘭諾維特本意及學者對該詞使用習慣的分析，本文認為可以將 “嵌入”分為兩類：一類是嚴格遵循格蘭諾維特對嵌入內(nèi)涵的界定，研究經(jīng)濟活動的社會嵌入性及其相關問題；另一類基于格蘭諾維特的研究并結合嵌入的中文含義，將其視為要素或行為之間的特定聯(lián)系（名詞性“嵌入”），或為實現(xiàn)這一聯(lián)系而采用的活動過程（動詞性“嵌入”）。本文意義上的“嵌入”歸屬第二類，一是突出企業(yè)全球化戰(zhàn)略選擇與戰(zhàn)略延伸時應具備的主動性、全局性、動態(tài)性等戰(zhàn)略特征，二是為了強調(diào)企業(yè)與全球價值鏈其他節(jié)點企業(yè)的“根植”關系。 到全球價值鏈高端。

基于以上考慮，本文著眼于企業(yè)與全球價值鏈的嵌入關系，嘗試建構企業(yè)戰(zhàn)略延伸的理論模型，以期為尚未嵌入全球價值鏈高端的后發(fā)企業(yè)提供借鑒。

二、文獻回顧與述評

首先，文獻梳理表明，國內(nèi)外學者對嵌入全球價值鏈、產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）升級系列問題的研究，切入點大體一致，大多建立在后發(fā)工業(yè)國或后發(fā)企業(yè)發(fā)展落后這一基本事實，認為嵌入全球價值鏈并向上攀升是企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）升級的唯一出路。但研究對象的層次、范疇則較為復雜，可以分為國別、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)順次的宏觀、中觀、微觀三大層面。需要指出，除產(chǎn)業(yè)集群升級研究外，學者們并沒有嚴格遵循“企業(yè)升級—企業(yè)層面”、“產(chǎn)業(yè)升級—產(chǎn)業(yè)層面”這一邏輯，而是交替或不加區(qū)分地使用國別、特定區(qū)域、某一行業(yè)對嵌入問題進行探討，因而造成嵌入主體、聚焦層面與案例區(qū)域或屬性的紊亂，這在一定程度上影響了研究結論的針對性。

其次，與其他國家或地區(qū)的后發(fā)企業(yè)相比，中國后發(fā)企業(yè)存在明顯的異質性，企業(yè)嵌入全球價值鏈存在更為復雜的競爭形勢與情境。 例如在起步時間上，中國傳統(tǒng)制造企業(yè)的后發(fā)趕超起步于二十世紀八九十年代，而國外企業(yè)升級理論的研究對象往往集中于早于該時期的國家或地區(qū)，如亞洲四小龍。 非常明顯，由于起步時間滯后，中國后發(fā)企業(yè)不僅要接受美日歐全球價值鏈主導企業(yè)的主導，而且同樣也面臨來自韓國、新加坡等國企業(yè)的競爭壓力。此外，學術界往往認為，后發(fā)企業(yè)參與全球競爭的時間較晚，并且發(fā)展水平也相對較低。但從實踐領域來看，中國家電、服裝、計算機制造等行業(yè)發(fā)展迅速，全球影響力與日俱增。即便是在發(fā)展初期，正是因為時間滯后帶來的后發(fā)優(yōu)勢，有些企業(yè)也與一般意義上的后發(fā)企業(yè)有著明顯不同——它們已經(jīng)有了一定發(fā)展基礎，在跨國經(jīng)營方面積累了實力與經(jīng)驗，并且有著強烈的沿著鏈條繼續(xù)升級

需要強調(diào)，通過我們的文獻梳理與實踐調(diào)研，中國企業(yè)嵌入全球價值鏈的努力中，跨鏈升級極為少見。 的愿望。因此，在這種情況下，有必要著眼于中國這些已經(jīng)具有一定實力的后發(fā)企業(yè)，揭示其沿著全球價值鏈向高端嵌入的具體過程與內(nèi)在機理。

最后，已有針對后發(fā)企業(yè)全球價值鏈問題的研究中，多為被動、策略性思維，鮮有企業(yè)頂層設計、戰(zhàn)略問題的探討。如在升級模式的相關研究中，學者們大多持這一邏輯：首先通過對企業(yè)全球化發(fā)展的梳理，歸納企業(yè)嵌入全球價值鏈的模式；在此基礎上，企業(yè)要做的，就是選擇一個適合自己的模式，并且將其適時加裝到企業(yè)發(fā)展的相應階段。不可否認，這一邏輯能夠幫助企業(yè)迅速厘清全球價值鏈及鏈上節(jié)點企業(yè)的發(fā)展情況，從而簡化企業(yè)嵌入全球價值鏈的理論困惑。但遺憾的是，由于模式研究具有明顯的“事后追溯”特征[2]，企業(yè)是否可以將已有模式作為自身未來選擇，以及企業(yè)如何動態(tài)調(diào)整這些模式等問題有待于進一步確認。同時在實踐中，當今后發(fā)企業(yè)被動接受全球價值鏈分工的做法越來越少，依靠主動戰(zhàn)略設計挑戰(zhàn)跨國企業(yè)、與其互動的案例越來越多，戰(zhàn)略在企業(yè)全球化競爭中的地位與作用日益凸顯。

（二）戰(zhàn)略延伸的提出

可以看出，全球價值鏈相關理論能夠為企業(yè)嵌入全球價值鏈高端提供借鑒，但同樣存在上述弱點，尤其是已有研究不能從企業(yè)戰(zhàn)略選擇這一角度提供嵌入方案，進而影響了全球價值鏈理論研究的實踐價值。實際上，嵌入全球價值鏈高端恰恰需要戰(zhàn)略創(chuàng)新。戰(zhàn)略創(chuàng)新主要涉及顧客價值提升、已有市場重塑及企業(yè)商業(yè)模式重構等問題，其目標是導向企業(yè)績效的高增長[3-5]。但現(xiàn)有文獻一般僅籠統(tǒng)地研究市場戰(zhàn)略，而對反映戰(zhàn)略創(chuàng)新內(nèi)涵的非市場戰(zhàn)略 主流戰(zhàn)略管理理論堅持市場導向，將與市場供求相關的競爭戰(zhàn)略稱為市場戰(zhàn)略。而持非市場戰(zhàn)略（Market Strategy）觀點的學者們認為，企業(yè)行為應超越供需之間的交易行為，超越競爭，考慮政府的管制和政策、公眾需求等因素的影響。 的具體內(nèi)容則缺乏系統(tǒng)、深入的分析。另外，現(xiàn)有關于戰(zhàn)略整合創(chuàng)新的研究一般采用較為宏觀的視角，對微觀視角內(nèi)市場競爭戰(zhàn)略和非市場競爭戰(zhàn)略間及不同非市場戰(zhàn)略之間的互動機理則未作深入探討[6]。

因此，對于我國后發(fā)企業(yè)依靠主動戰(zhàn)略設計推進企業(yè)參與全球競爭，最終獲取于全球價值鏈高端嵌入效果的這一整體過程，在企業(yè)升級、戰(zhàn)略創(chuàng)新概念的基礎上，本文用“戰(zhàn)略延伸”這一概念予以概括，其與相關概念的區(qū)別與聯(lián)系如表1所示。

表1 戰(zhàn)略延伸、企業(yè)升級與戰(zhàn)略創(chuàng)新的區(qū)別與聯(lián)系

比較項概 念 企業(yè)在GVC上的位置

企業(yè)狀況 發(fā)展取向 創(chuàng)新特征 競爭對手及其與本企業(yè)的關系

戰(zhàn)略延伸 GVC低端 有一定基礎與實力的后發(fā)企業(yè) 嵌入GVC高端 沿著鏈條的漸進式創(chuàng)新 全球價值鏈領先企業(yè)，有進入威脅的企業(yè)。

企業(yè)升級 企業(yè)可能與GVC相離，或位于GVC低端 后發(fā)企業(yè) 縮小與全球價值鏈領先企業(yè)的距離 漸進式創(chuàng)新 全球價值鏈節(jié)點企業(yè)，競爭關系。

戰(zhàn)略創(chuàng)新 （變革、轉型） 與GVC沒有顯著聯(lián)系 出現(xiàn)危機或具有自我拋棄精神的企業(yè) 企業(yè)績效的高增長 自我拋棄，激進式創(chuàng)新 不明確

三、研究設計

本文力圖揭示企業(yè)開展戰(zhàn)略延伸的內(nèi)在機理，并據(jù)此構建戰(zhàn)略延伸的理論框架，屬于典型的理論建構類研究。為此，本文以三個目前已經(jīng)成功嵌入到全球價值鏈高端的本土制造企業(yè)為樣本，通過規(guī)范的扎根理論編碼技術，對企業(yè)戰(zhàn)略延伸過程與內(nèi)在機理作出探索式研究，以期得出一個規(guī)范的戰(zhàn)略延伸模型，為目前尚未實施延伸戰(zhàn)略的企業(yè)提供借鑒。

（一）運用跨案例及扎根理論方法的緣由

本文研究的焦點企業(yè)延伸模型的構建，主要涉及參與企業(yè)如何實施戰(zhàn)略延伸活動，以及戰(zhàn)略延伸與嵌入全球價值鏈高端之間的內(nèi)在機理問題。對于一系列事件發(fā)生的“為什么”和“怎么辦”范疇的研究，研究者對于事件只有微弱的操控權，研究的重點是當時在真實背景中所發(fā)生的現(xiàn)象，因此案例研究是最恰當?shù)姆椒╗7-9]。此外，本研究命題屬于典型的探索式研究，任務是建構理論而不是檢驗已有理論[10-11]，而案例研究方法的優(yōu)勢就在于可以通過抓住隱藏在可見事實背后的關鍵變量，從而能夠給實踐及學術界提供理論及模式[12]。與單案例研究長于“描述一個事實”相比，跨案例研究的復制原則可以更好地提煉出理論[13]。因此，綜合以上考慮，本研究采用跨案例研究方法進行研究。

（一）樣本選取

基于理論因素而不是統(tǒng)計因素對樣本做出傾向性選擇、進行理論抽樣是案例研究的一大特點[3-4]。考慮到嵌入全球價值鏈高端的戰(zhàn)略延伸是一個十分復雜的過程，為了剔除行業(yè)差異可能對理論產(chǎn)生的干擾，本文將樣本限定在制造業(yè)這一行業(yè)中。樣本選擇的基本標準如表1所示。

表1 樣本選取應遵循的原則、要求與原因

（二）分析層次

在案例研究中，分析層次的確定非常關鍵，這直接影響到案例資料的搜集與案例分析結果[5]。陳勁等[6]在回顧和梳理國外已有實證研究的基礎上，依據(jù)多種理論視角，從個體、團隊、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家五個層面對影響企業(yè)國際化程度的因素進行了歸納。鑒于本文研究對象與研究目的，我們在問卷設計、資料搜集尤其是案例分析上，均基于企業(yè)層次進行研究；對于企業(yè)與全球價值鏈的嵌入關系，也還原成后發(fā)企業(yè)與全球價值鏈其他節(jié)點企業(yè)之間的關系。

（三）數(shù)據(jù)來源與收集過程

案例研究常用的數(shù)據(jù)來源包括六種：文件、檔案記錄、訪談、

包括兩種形式，即座談和填寫問卷。海爾：2012年4月訪談2名經(jīng)理人員，15名基層員工。2012年6月與1名經(jīng)理人員進行深度訪談，7名基層員工進行座談。2013年10月與1名經(jīng)理人員和3名基層員工進行深度訪談。吉利：2012年10月，與吉利3名經(jīng)理人員和8名基層員工，以及吉利大學1名老師、10名學生進行座談。萬華：2013年6月，與1名中層經(jīng)理和1名財務部門人員進行深度訪談。除座談記錄外，共收回與整理訪談問卷51份，均限于24小時內(nèi)整理。 直接觀察、參與性觀察和實物證據(jù)。根據(jù)問題研究需要并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文運用此六種方法對海爾、吉利和萬華三家企業(yè)進行了相關數(shù)據(jù)收集，具體收集過程如表3所示。 詳細的收集過程可與作者聯(lián)系。 。

表3 數(shù)據(jù)來源與收集過程

四、案例分析與范疇提煉

（一）開放式編碼

開放式編碼（Open Coding）是對原始訪談資料所記錄的任何可以編碼的句子或片段給予概念化標簽，實現(xiàn)將資料概念化。本文通過對深度訪談記錄和二手數(shù)據(jù)的挖掘整理，最終我們從中提煉出12個范疇：創(chuàng)新模式選擇；全球品牌與市場戰(zhàn)略；人力資源管理；跨國并購；全球技術創(chuàng)新體系搭建；“全球—本地”創(chuàng)新要素整合；與全球領先企業(yè)全方位合作；戰(zhàn)略轉型與商業(yè)模式創(chuàng)新；信息系統(tǒng)建設；制度創(chuàng)新與戰(zhàn)略管控；導向持續(xù)創(chuàng)新的企業(yè)家精神與文化；市場與宏觀環(huán)境（限于篇幅，本部分編碼省略）。

（二）主軸編碼

主軸編碼的任務是挖掘開放式編碼中概念與范疇之間的潛在邏輯聯(lián)系。本文根據(jù)不同范疇在概念層次上的相互關系和邏輯次序對其進行歸類，共歸納出7個主范疇。各主范疇及其對應的開放式編碼范疇如表4所示。

表5 開放式編碼分析舉例

2主軸編碼

主軸編碼的任務是挖掘開放式編碼中概念與范疇之間的潛在邏輯聯(lián)系。本研究根據(jù)不同范疇在概念層次上的相互關系和邏輯次序對其進行歸類，共歸納出7個主范疇。各主范疇及其對應的開放式編碼范疇如表6所示。

表4 主軸編碼分析

（三）選擇性編碼

選擇性編碼是從主范疇中挖掘核心范疇（表5最左列），并分析核心范疇與主范疇及其他范疇的聯(lián)結關系，并以“故事線”方式描繪行為現(xiàn)象和脈絡條件，如圖1所示。

表5 戰(zhàn)略延伸分類的編碼分析結果歸納

五、案例分析與模型建構

（一）戰(zhàn)略延伸內(nèi)涵及其類別

結合主軸編碼結果，我們對戰(zhàn)略延伸的內(nèi)涵與類別做出分析。企業(yè)根據(jù)外界環(huán)境變化以及企業(yè)自身與競爭對手的實力對比，企業(yè)制定企業(yè)戰(zhàn)略表現(xiàn)為企業(yè)自身、競爭對手兩大決策傾向。當外界環(huán)境相對穩(wěn)定、而且企業(yè)與競爭對手“勢均力敵”時，決策傾向并不明顯。從案例編碼來看，企業(yè)決策傾向影響戰(zhàn)略延伸的內(nèi)容。企業(yè)自身的決策取向，導致原始創(chuàng)新與自主創(chuàng)新，及以對外直接投資、跨國并購為內(nèi)容的引進式創(chuàng)新。競爭對手的決策傾向導致模仿式創(chuàng)新，如A01、A11等；而沒有明顯傾向（或者說考慮企業(yè)自身與競爭對手兩方面）則表現(xiàn)為企業(yè)與競爭對手的全方位合作。戰(zhàn)略程度上，企業(yè)自身決策傾向顯然要高于競爭對手的戰(zhàn)略程度。這進一步導致了企業(yè)戰(zhàn)略延伸的三種不同表現(xiàn)：自主、對策與跟隨。 綜合上述分析與編碼結果，表6進一步對自主、跟隨與對策的內(nèi)涵與特征做出描述。

（二）戰(zhàn)略延伸模型：建構與解析

嵌入全球價值鏈高端的企業(yè)戰(zhàn)略延伸是企業(yè)的系統(tǒng)過程，這一過程需要在一定內(nèi)外部動力環(huán)境下才能發(fā)生。戰(zhàn)略啟動是戰(zhàn)略延伸活動的起點，而戰(zhàn)略延伸過程的核心是戰(zhàn)略實施。戰(zhàn)略延伸是否成功，或者說企業(yè)能否成功嵌入全球價值鏈高端，則最終體現(xiàn)為面向全球市場的原始創(chuàng)新、模仿式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新，與全球領先企業(yè)的全方位合作，基于跨國并購、FDI的全球研發(fā)體系建設，全球品牌戰(zhàn)略，全球銷售體系建設等能否真正落地。強化對戰(zhàn)略延伸生成與戰(zhàn)略延伸實施階段的管控是嵌入全球價值鏈高端的內(nèi)在保證。以此為基礎，本文發(fā)展出一個嵌入全球價值鏈高端的企業(yè)戰(zhàn)略延伸模型如圖2所示。

圖2 嵌入全球價值鏈高端的企業(yè)戰(zhàn)略延伸模型（理論框架）

戰(zhàn)略延伸是企業(yè)為了嵌入全球價值鏈高端而進行的一系列活動，包括戰(zhàn)略延伸啟動、戰(zhàn)略延伸實施與戰(zhàn)略延伸管控三大部分。這一活動的順利開展，必須滿足一定的基礎動力條件，包括來自企業(yè)外部、內(nèi)部的要素，以及內(nèi)外互動環(huán)境等。企業(yè)通過戰(zhàn)略啟動與戰(zhàn)略實施，嵌入全球價值鏈的研發(fā)、制造與市場環(huán)節(jié)，推動企業(yè)向全球價值鏈高端不斷攀升。從系統(tǒng)觀點來看，“戰(zhàn)略延伸啟動→戰(zhàn)略延伸實施→戰(zhàn)略延伸管控”為系統(tǒng)結構，在外部條件與內(nèi)部能力保障下，企業(yè)能夠嵌入全球價值鏈高端。

1戰(zhàn)略延伸基礎環(huán)境

嵌入全球價值鏈高端，要求企業(yè)具有一定的基礎。根據(jù)本文的案例研究，基礎環(huán)境可以分為三個方面：一是外生動力環(huán)境，即存在于企業(yè)之外、拉動企業(yè)戰(zhàn)略延伸的力量。這些力量主要來自于市場、產(chǎn)業(yè)環(huán)境，政府在企業(yè)嵌入全球價值鏈高端過程中起著主導作用。二是內(nèi)生動力環(huán)境，即來自企業(yè)組織內(nèi)部、推動企業(yè)嵌入全球價值鏈的力量，這一力量主要表現(xiàn)為企業(yè)已經(jīng)在制造技術與基礎性技術研發(fā)平臺建設中取得了一定成績，能夠為企業(yè)向價值鏈新環(huán)節(jié)攀升提供內(nèi)生性力量。 除這兩者之外，研究還發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新驅動要素也 三是內(nèi)外互動環(huán)境，它是企業(yè)戰(zhàn)略延伸的動力之一，而這一動力的生成，涉及到單個企業(yè)內(nèi)部與其他企業(yè)尤其是本地企業(yè)或東道國網(wǎng)絡的價值交換。換言之，企業(yè)若能進入全球價值鏈的具體環(huán)節(jié)與區(qū)域創(chuàng)新驅動要素發(fā)生聯(lián)系，則可獲取與本地網(wǎng)絡充分互動的網(wǎng)絡價值。這一“價值預期”是企業(yè)戰(zhàn)略延伸的重要力量。沿著內(nèi)外環(huán)境雙向互動這一邏輯，可以對以往全球價值鏈升級問題中不加區(qū)分地使用企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)集群這一難題給出合理解釋。

2戰(zhàn)略延伸啟動

文獻梳理可看出，企業(yè)升級模式是全球價值鏈問題研究的重要內(nèi)容。但遺憾的是，這些模式多為學術界對企業(yè)全球化發(fā)展過程的“事后”總結，盡管研究也聲稱成果能夠對企業(yè)選擇何種模式提供借鑒[7]，但對于企業(yè)而言，所謂模式選擇仍是被動邏輯。通過本文研究，我們認為企業(yè)嵌入全球價值鏈絕不是簡單地選擇某一模式、路徑，而首先是企業(yè)在對基礎動力認識的基礎上，對自身全球化戰(zhàn)略與商業(yè)模式的重新設計。具體而言，從戰(zhàn)略轉型設計到國際化戰(zhàn)略的時間（如B05，如果等著企業(yè)長大再去國際市場，會延誤很多發(fā)展機會）、實質（2007年5月宣布戰(zhàn)略轉型，即準備用3—5年時間完成從單純的低成本戰(zhàn)略向高技術、高質量、高效率、國際化戰(zhàn)略的轉型。C07，2007年底，制定了以信息技術為手段幫助企業(yè)提升商業(yè)價值、帶動創(chuàng)新商業(yè)模式的企業(yè)戰(zhàn)略）、基礎準備（在體制結構上，技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的緊密結合是企業(yè)戰(zhàn)略轉型成功的重要原因）等內(nèi)容；而作為企業(yè)運營的主導邏輯，商業(yè)模式的設計與創(chuàng)新則與行業(yè)轉向（A13）、收入模式（A14）密切相關。

3戰(zhàn)略延伸實施

企業(yè)嵌入全球價值鏈高端，其界面內(nèi)容依然是技術研發(fā)、制造與市場這三大能力。但就戰(zhàn)略實施的具體過程，以及后發(fā)企業(yè)與全球價值鏈上領先企業(yè)的關系而言，筆者發(fā)現(xiàn)：

（1）嵌入全球價值鏈，并非是企業(yè)價值鏈與全球價值鏈相應環(huán)節(jié)的一一對應。本文研究表明，在戰(zhàn)略延伸的啟動與實施階段，全球研發(fā)體系、模仿式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新、全球品牌戰(zhàn)略、全球銷售體系、全球領先企業(yè)的全方位合作等，均與全球價值鏈各模塊有著紛繁復雜的聯(lián)系。全球研發(fā)體系建設僅僅與全球價值鏈的研發(fā)環(huán)節(jié)相對應，全球品牌戰(zhàn)略與全球銷售體系僅僅與市場環(huán)節(jié)發(fā)生聯(lián)系；模仿式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新與研發(fā)、制造兩個環(huán)節(jié)均發(fā)生聯(lián)系；而通過跨國并購、戰(zhàn)略聯(lián)盟建立起的與全球領先企業(yè)的合作關系，與全球價值鏈各環(huán)節(jié)都產(chǎn)生聯(lián)系。

（2）企業(yè)與全球價值鏈的嵌入，不能以單純的競爭與合作方式予以概括，這與已有研究不同。絕大多數(shù)學者曾認為，全球領先企業(yè)處理發(fā)展中國家后發(fā)企業(yè)嵌入全球價值鏈這一問題，往往在制造環(huán)節(jié)表現(xiàn)為合作，在研發(fā)與市場環(huán)節(jié)則表現(xiàn)為壓制。這是因為，研發(fā)、設計、制造、銷售與服務等價值創(chuàng)造活動由領先企業(yè)與參與企業(yè)分工完成，企業(yè)之間存在明顯的利益沖突。因此，無論參與企業(yè)采用何種方式升級、升級到什么水平，其與領先企業(yè)的競爭總是普遍存在的。本文的扎根研究則可以看出，全球研發(fā)體系的核心內(nèi)容是競爭，后發(fā)企業(yè)與領先企業(yè)產(chǎn)生激烈沖突，主要以跨國并購、對外直接投資取得先進技術，而并非是以往研究中強調(diào)的依靠在制造環(huán)節(jié)中獲取“技術外溢”提升技術水平。與領先企業(yè)組建戰(zhàn)略聯(lián)盟、合資公司等，可以獲得全球價值鏈的嵌入效果。品牌、銷售體系、模仿式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新則是競爭與合作兼而有之。戰(zhàn)略實施的不同內(nèi)容，與價值鏈環(huán)節(jié)呈現(xiàn)出不同的競爭、合作關系。我們認為，就技術水平提升而言，通過戰(zhàn)略聯(lián)盟與領先企業(yè)合資可以部分實現(xiàn)，但主要還是依靠跨國并購與對外投資。而隨著中國企業(yè)本土化程度的提高，品牌與銷售體系建設可以根據(jù)情況，由企業(yè)自行選擇競爭或合作方式來完成。

（3）與以往研究單純基于價值鏈對企業(yè)活動做出梳理不同，本文應用扎根分析提煉的主范疇能夠將企業(yè)活動充分細化。如內(nèi)生動力環(huán)境中的全球技術創(chuàng)新體系的搭建這一范疇，本身屬于技術創(chuàng)新。但需要明確，其只是企業(yè)戰(zhàn)略延伸的必要基礎，而并非“戰(zhàn)略性”技術，因此并不是戰(zhàn)略延伸實施的內(nèi)容。這也說明，并非所有企業(yè)在任何時候都可以憑借戰(zhàn)略延伸嵌入全球價值鏈——在企業(yè)沒有練好內(nèi)功之前，強行嵌入全球價值鏈并無益處，甚至有可能會使企業(yè)遭遇滅頂之災。當前中國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于低谷、原始語句中案例企業(yè)的國際化歷程之所以表現(xiàn)出明顯的階段性，均與此有關。此外，一個看似奇怪的現(xiàn)象是，盡管本文樣本企業(yè)均來自制造業(yè)，但戰(zhàn)略延伸的重點卻不在制造環(huán)節(jié)。顯而易見，這并非是企業(yè)制造環(huán)節(jié)沒有優(yōu)勢，恰恰相反，造成這一現(xiàn)象的原因，主要是這些企業(yè)在起步階段就在國內(nèi)各自領域擁有一定基礎實力，具有相當?shù)闹圃炷芰Α＿@同時也反映出，當企業(yè)擁有一定制造基礎后，必須將發(fā)展重點放在價值鏈其他環(huán)節(jié)，對研發(fā)與市場戰(zhàn)略做出相應設計并付諸實施，將戰(zhàn)略延伸內(nèi)容拓展到研發(fā)與市場界面。

（4）根據(jù)前文開放式編碼分析，在跨國并購范疇中的收購、水平一體化等初始概念中，我們發(fā)現(xiàn)，除了獲取目標企業(yè)的先進技術或品牌外，制造（或基于制造可以獲取規(guī)模經(jīng)濟）也是企業(yè)跨國并購的主要目標。而跨國并購屬于戰(zhàn)略延伸實施的內(nèi)容。這就產(chǎn)生了一個悖論，企業(yè)嵌入全球價值鏈高端，是指嵌入全球價值鏈研發(fā)和（或者）市場環(huán)節(jié)，制造環(huán)節(jié)并不在嵌入的視野之內(nèi)，但案例編碼分析確實如此。為何會產(chǎn)生這一悖論？經(jīng)過分析，以及得到案例企業(yè)相關人員的驗證，我們發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)生這一悖論的原因主要在于，隨著產(chǎn)品內(nèi)分工的細化，某一產(chǎn)品甚至某一部件的制造可以進一步分工，處于不同制造環(huán)節(jié)的企業(yè)，其資源投入、價值貢獻與價值分配同樣存在不均衡。也就是說，發(fā)達國家領先企業(yè)不僅占據(jù)技術與市場高位，而且同樣把持著制造環(huán)節(jié)的高端。因此，后發(fā)企業(yè)通過跨國并購嵌入制造環(huán)節(jié)高端這一戰(zhàn)略延伸活動，同樣應當屬于嵌入全球價值鏈高端的范疇。

4戰(zhàn)略延伸管控

戰(zhàn)略延伸管控是企業(yè)借助戰(zhàn)略延伸嵌入全球價值鏈高端的內(nèi)在保證，它關系到企業(yè)的戰(zhàn)略生成與戰(zhàn)略實施。包括信息系統(tǒng)建設、制度創(chuàng)新與戰(zhàn)略管控和導向持續(xù)創(chuàng)新的企業(yè)家精神與文化三部分。

六、研究結論

我們以企業(yè)這一微觀視角，選擇本土制造企業(yè)切入中國后發(fā)企業(yè)于全球價值鏈高端的嵌入問題。這與當前中國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)由中國制造轉入中國創(chuàng)造階段這一總體情境相契合，因而具有更強的實踐意義。本文遵從后發(fā)企業(yè)與領先企業(yè)的競爭合作觀，與以往企業(yè)升級領域研究過于強調(diào)“壓制—趕超”相比，我們提出應在技術研發(fā)領域選擇競爭方式，其他環(huán)節(jié)要考慮合作，拓展了全球價值鏈研究領域的思路。

第一，企業(yè)戰(zhàn)略延伸模型由外部環(huán)境、內(nèi)部條件、戰(zhàn)略延伸啟動、延伸實施、延伸保證和成功嵌入等構成，企業(yè)戰(zhàn)略延伸活動具有明顯的系統(tǒng)屬性。戰(zhàn)略延伸活動的發(fā)生，需要具備相應的外部條件與內(nèi)部能力。在外部條件與內(nèi)部能力之間，以及兩者與戰(zhàn)略延伸之間，戰(zhàn)略延伸與嵌入全球價值鏈之間，均存在復雜但清晰的因果關系。因此，企業(yè)能否借助戰(zhàn)略延伸成功嵌入全球價值鏈高端，并不僅僅是企業(yè)家本人或企業(yè)戰(zhàn)略部門自身的事情。戰(zhàn)略嵌入活動的發(fā)生，需要滿足一定的市場與產(chǎn)業(yè)環(huán)境，正確處理戰(zhàn)略啟動與戰(zhàn)略實施之間的關系，尤其是企業(yè)價值鏈與全球價值鏈之間的競爭與合作關系。

因此，以戰(zhàn)略延伸實現(xiàn)后發(fā)企業(yè)與全球價值鏈高端的嵌入是一個系統(tǒng)工程，首先，表現(xiàn)為企業(yè)對價值鏈控制權和價值分配權的爭奪，是一個企業(yè)圍繞專有目標，通過恰當?shù)膶Ｓ貌呗赃M行能力構建的活動。其次，相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、制度環(huán)境的改變也會直接或間接對企業(yè)能力構建產(chǎn)生影響[8]。因此，嵌入全球價值鏈高端需要中國企業(yè)、政府和社會的共同努力，解決內(nèi)部能力不足和外部阻力等問題[9]，這就必須要從國家高度進行品牌定位與政策支持，企業(yè)領導者應建立自主創(chuàng)新的信念，指導企業(yè)整體強化學習、著眼品牌能力提升[10]。

第二，戰(zhàn)略延伸的關鍵，主要是處理企業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)與全球價值鏈環(huán)節(jié)的競合關系。本文研究表明，領先企業(yè)最傾向于在技術研發(fā)環(huán)節(jié)設置針對后發(fā)企業(yè)的隔離障礙，其次是市場與銷售環(huán)節(jié)，而對制造領域的技術轉移并未給予過多關注。這一規(guī)律對于發(fā)展中國家的后發(fā)企業(yè)嵌入全球價值鏈至關重要：在技術創(chuàng)新領域最應強調(diào)競爭思維。正如蒙丹[8]所指出的，企業(yè)能力的“專有性”使其處于“被依賴”地位，從而在權利爭奪中處于有利地位；而“專用性”產(chǎn)生的“依賴”傾向則不利于權利的爭奪。先進技術專有性明顯高于市場、品牌以及制造，而專用性顯然較低。結合這一認識，嵌入全球價值鏈，最關鍵的就是確立本企業(yè)與領先企業(yè)的技術差距，優(yōu)先考慮并購、直接投資等競爭性嵌入方式，而后再考慮建立合資企業(yè)、戰(zhàn)略聯(lián)盟方式；對于市場與制造環(huán)節(jié)，競合方式應視具體情況而定?？傊?，對技術、市場與制造的戰(zhàn)略延伸使全球價值鏈變成一張網(wǎng)，因此參與企業(yè)與領先企業(yè)的利益并沒有根本對立，嵌入全球價值鏈高端這一問題應該由競爭思路轉向競合并存，實現(xiàn)后發(fā)企業(yè)與全球價值鏈領先企業(yè)的雙向嵌入。

2研究局限及進一步研究方向

本文之所以采用跨案例研究方法，主要是考慮其長于戰(zhàn)略延伸模型的建構。但與縱向單案例研究相比，跨案例研究方法在縱貫、時序規(guī)律的揭示上卻較為欠缺；與量化研究相比，質性研究的普適性還有待于進一步加強。未來將在本文研究基礎上，一方面選擇一個企業(yè)進行扎根研究，以期揭示戰(zhàn)略延伸的階段及企業(yè)嵌入全球價值鏈高端的縱向演化規(guī)律；另一方面，將基于本文構建的戰(zhàn)略延伸模型，以問卷調(diào)研形式對多行業(yè)企業(yè)做出進一步量化研究。 參考文獻：

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The strategies extension modelof enterprises embedded into the top of GVC

——A cross-case study on localmanufacturer enterprises

QIU Guodong1，DIAO Yuzhu1，2

（1Dongbei University of Finance and Economics， Dalian， China；

2Linyi University， Linyi， China）

Abstract： With the global economic integration， intra-industry and intra-product division trend becoming more and more apparent， our latecomers face a more complex competition and management situationFocusing on the embeddedness between the latecomers and GVC， this paper construed a theoretical model of strategies extension to deal with enterprise policy through coding techniques of grounded theoryThe study shows that process of corporate strategies extension has obvious attributes， and its model is also showing a typical architecture including the basic environment， set-up， implementation， management and control of strategies extensionThe Key of strategies extension is to deal with the Jing-He relationship between the latecomers and GVC to realize the embedness in the two way

Key words： embedness； the top of GVC； strategies extension model； local manufacturer enterprises； cross-case study

（責任編輯：于振榮）

[4] Stake，RQualitative Case Studies[A]Denzin， NK， Lincoln，YSHandbook of Qualitative Research[C]Thousand Oaks： Sage Publications， 2005

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[10] 馬海燕，李世祥，熊英全球價值鏈下服裝本土企業(yè)國際競爭力研究[J]管理學報，2011，（9）：1312-1317

The strategies extension modelof enterprises embedded into the top of GVC

——A cross-case study on localmanufacturer enterprises

QIU Guodong1，DIAO Yuzhu1，2

（1Dongbei University of Finance and Economics， Dalian， China；

2Linyi University， Linyi， China）

Abstract： With the global economic integration， intra-industry and intra-product division trend becoming more and more apparent， our latecomers face a more complex competition and management situationFocusing on the embeddedness between the latecomers and GVC， this paper construed a theoretical model of strategies extension to deal with enterprise policy through coding techniques of grounded theoryThe study shows that process of corporate strategies extension has obvious attributes， and its model is also showing a typical architecture including the basic environment， set-up， implementation， management and control of strategies extensionThe Key of strategies extension is to deal with the Jing-He relationship between the latecomers and GVC to realize the embedness in the two way

Key words： embedness； the top of GVC； strategies extension model； local manufacturer enterprises； cross-case study

（責任編輯：于振榮）

[4] Stake，RQualitative Case Studies[A]Denzin， NK， Lincoln，YSHandbook of Qualitative Research[C]Thousand Oaks： Sage Publications， 2005

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[6] 陳勁，吳航，梁靚企業(yè)國際化程度影響因素及未來研究熱點展望[J]西安電子科技大學學報（社會科學版），2012，（6）：13-20

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[8] 蒙丹能力二重性與全球價值鏈上的企業(yè)升級[J]中國工業(yè)經(jīng)濟， 2011，（7）：30-36

[9] 羅斌，黃昭昭全球價值鏈下的中國產(chǎn)業(yè)功能升級研究[J]經(jīng)濟社會體制比較， 2010，（6）：189-193

[10] 馬海燕，李世祥，熊英全球價值鏈下服裝本土企業(yè)國際競爭力研究[J]管理學報，2011，（9）：1312-1317

The strategies extension modelof enterprises embedded into the top of GVC

——A cross-case study on localmanufacturer enterprises

QIU Guodong1，DIAO Yuzhu1，2

（1Dongbei University of Finance and Economics， Dalian， China；

2Linyi University， Linyi， China）

Abstract： With the global economic integration， intra-industry and intra-product division trend becoming more and more apparent， our latecomers face a more complex competition and management situationFocusing on the embeddedness between the latecomers and GVC， this paper construed a theoretical model of strategies extension to deal with enterprise policy through coding techniques of grounded theoryThe study shows that process of corporate strategies extension has obvious attributes， and its model is also showing a typical architecture including the basic environment， set-up， implementation， management and control of strategies extensionThe Key of strategies extension is to deal with the Jing-He relationship between the latecomers and GVC to realize the embedness in the two way

Key words： embedness； the top of GVC； strategies extension model； local manufacturer enterprises； cross-case study

（責任編輯：于振榮）