科研院所核心競爭力分析與測評

杜 軍，馬永紅

（哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，150001哈爾濱）

科研院所核心競爭力分析與測評

杜 軍，馬永紅

（哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，150001哈爾濱）

基于科研院所核心競爭力的基本特征，剖析影響科研院所核心競爭力的關(guān)鍵因素，從戰(zhàn)略管理能力、資源支撐能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、組織管理能力4個維度構(gòu)建了科研院所核心競爭力測評模型，運用Entropy-Topsis法測評了26個典型科研院所的核心競爭力，得出現(xiàn)階段我國科研院所核心競爭力的建設(shè)水平，提出了核心競爭力的優(yōu)化路徑，以期為科研院所核心競爭力測評和優(yōu)化建設(shè)提供理論依據(jù)和實踐指導(dǎo).

科研院所；核心競爭力；Entropy-Topsis模型；實證研究

核心競爭力的概念首先由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家普拉哈拉德和哈默于1990年提出，認(rèn)為其是企業(yè)保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉，并強(qiáng)調(diào)整合性和行動力是核心競爭力的關(guān)鍵屬性［1］.Ljungquist建立了核心競爭力模型［2］，之后學(xué)者們從資源觀、知識觀、文化觀等視角對核心競爭力的內(nèi)涵、特征及構(gòu)成要素進(jìn)行了深入分析［3-6］.科研院所是國家科技資源積累的重要載體，通過提供新技術(shù)和新產(chǎn)品為國家經(jīng)濟(jì)和社會服務(wù).十八屆三中全會提出，應(yīng)逐步取消科研院所的行政級別，構(gòu)建公開透明的國家科研資源管理和項目評價機(jī)制，為此，科研院所將面臨日益嚴(yán)重的競爭壓力.2011年，科研院所的研究開發(fā)投入達(dá)到1 301億元，但科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率僅為31.72%［7］.科研院所需在激烈的競爭中開展科學(xué)研究，并獲得科技界、國家和社會的認(rèn)可，更需具備強(qiáng)大的核心競爭力，確保尖端科技能力［8］.剖析科研院所核心競爭力的層級架構(gòu)，突出科研活動的特殊性，并由此構(gòu)建評價指標(biāo)體系，進(jìn)而全面提供測評核心競爭力的方法，對科研院所識別、培育和提升核心競爭力具有重要的現(xiàn)實意義.

國內(nèi)外學(xué)者在該領(lǐng)域展開了深入研究，從行業(yè)競爭態(tài)勢、顯性能力與隱性能力等視角描述研發(fā)組織的核心競爭能力［9-10］；從科技人員與技術(shù)體系、組織管理與價值觀等維度分析影響核心競爭能力的關(guān)鍵因素［11-13］；從投入產(chǎn)出視角對科研組織競爭能力進(jìn)行測評等［14-15］.這些研究對于我國科研院所核心競爭能力的測評與優(yōu)化具備一定借鑒意義，但針對科研院所核心競爭力的研究仍缺乏整套的指標(biāo)體系和定量測評方法，本文以此為切入點，力求科學(xué)測評科研院所核心競爭能力.

1 科研院所核心競爭力的內(nèi)涵與解析

科研院所的核心競爭力，是指科研院所在比較競爭中所展現(xiàn)出的優(yōu)越和超越的能力.具體而言，其本質(zhì)應(yīng)包含以下內(nèi)容:

1）核心競爭力是由多種要素和能力在特定的環(huán)境下有機(jī)整合形成，能使其長期保持競爭優(yōu)勢的動態(tài)能力體系；

2）核心競爭力具有相對性，即比較生產(chǎn)力，同時核心競爭力又是一種價值創(chuàng)造力，是一種與同行業(yè)研究院所平均創(chuàng)造價值相比創(chuàng)造更多價值的能力.因此，科研院所的核心競爭力具有以下特征:

（1）價值性.價值性是核心競爭力的首要特征，不能僅著眼于獲利能力，而應(yīng)關(guān)注其成果競爭能力、增值能力及價值回報程度高低.

（2）異質(zhì)性.異質(zhì)性說明核心競爭力是難以模仿與替代的.科研院所異質(zhì)性的外在表征應(yīng)是研究成果的差異化程度，內(nèi)在表征體現(xiàn)在自有技術(shù)和戰(zhàn)略性資源的獨特性.

（3）創(chuàng)新性.科研院所應(yīng)能將各種資源、優(yōu)勢進(jìn)行整合優(yōu)化，與其他機(jī)構(gòu)具有區(qū)分度，以持續(xù)創(chuàng)新，此外，在思想文化、組織結(jié)構(gòu)等方面也應(yīng)有所整合，與其技術(shù)發(fā)展相適應(yīng).

2 科研院所核心競爭力的影響因素與測評指標(biāo)

2.1 科研院所核心競爭力的影響因素分析

學(xué)者們從各自研究領(lǐng)域?qū)诵母偁幜Φ挠绊懸蛩剡M(jìn)行了劃分，如李曉娟等根據(jù)研究型大學(xué)的特點從歷史積淀、資源獲取、科學(xué)定位、管理整合、持續(xù)創(chuàng)新5個方面評價我國研究型大學(xué)的核心競爭力［16］；譚紅軍等認(rèn)為資源、能力、文化與結(jié)構(gòu)是影響科研組織核心競爭力的關(guān)鍵要素［17］；Onyeiwu則認(rèn)為隱性資產(chǎn)的投資、市場活動和企業(yè)規(guī)模是影響企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵要素［18］；姜夕泉將核心競爭力隱喻為科研院所的命脈，并且從學(xué)習(xí)吸收能力、創(chuàng)新研發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能力、科研管理能力、科研環(huán)境條件5個方面對科研院所的核心競爭力進(jìn)行測評［19］；柴國榮則從企業(yè)能力觀視角分析科研院所的市場競爭力［20］；Wang等從市場競爭力、技術(shù)競爭力和整合競爭力3個方面研究核心競爭力對企業(yè)績效的影響［21］；綜上所述，結(jié)合科研院所核心競爭力的內(nèi)涵與特征，本文從戰(zhàn)略管理能力、資源支撐能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、組織管理能力4個層面分析科研院所核心競爭力的影響因素.

2.1.1 戰(zhàn)略管理能力

戰(zhàn)略管理能力是指科研院所在動態(tài)發(fā)展過程中對前景預(yù)測、運營控制及管理的能力，是培育核心競爭力的基礎(chǔ).科研院所發(fā)展戰(zhàn)略的制定、實施和調(diào)整，對綜合能力提升至關(guān)重要，需要激發(fā)科研院所內(nèi)部科技人員的積極性，磨合并協(xié)調(diào)院所的各個環(huán)節(jié)、各個部門，具體而言應(yīng)從戰(zhàn)略預(yù)測能力和戰(zhàn)略決策能力兩大模塊出發(fā)，準(zhǔn)確感知組織經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢及組織未來發(fā)展的方向，并保證戰(zhàn)略定位的科學(xué)性、提高戰(zhàn)略規(guī)劃的執(zhí)行效率以及資源配置的合理性.

2.1.2 資源支撐能力

資源支撐能力是科研院所開展研究開發(fā)活動的資源基礎(chǔ)，由人力資源、財力資源、物力資源、信息資源等關(guān)鍵資產(chǎn)要素構(gòu)成.影響資源支撐能力的主要因素包括國家投入與政策支持以及資源投入強(qiáng)度.積極的投入和政策支持將為科研院所的運轉(zhuǎn)提供有效保障，使科研院所敢于進(jìn)行前沿領(lǐng)域的研究開發(fā)工作，而不僅僅是完成規(guī)定的項目及研究工作.科研院所的各項資源投入強(qiáng)度，將影響科研項目的實施進(jìn)度，分期、分類、持續(xù)投入研究項目所需的各項資源，才能保障基礎(chǔ)研究及其后期實驗過程都能順利進(jìn)行.

2.1.3 技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新能力是科研院所在關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品模塊形成核心競爭力的關(guān)鍵，可以從創(chuàng)新產(chǎn)出能力和成果轉(zhuǎn)化能力兩方面衡量.創(chuàng)新產(chǎn)出既可以是物質(zhì)形態(tài)的實體產(chǎn)品，也可以是論文、專著、專利等知識形態(tài)成果，其不僅是衡量科研院所經(jīng)營績效的重要指標(biāo)，還會在很大程度上決定科研院所的發(fā)展方向.成果轉(zhuǎn)化能力是科研院所整合創(chuàng)新成果，將概念產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為符合批量生產(chǎn)要求的實物形態(tài)，進(jìn)而提升經(jīng)營效益的能力.

2.1.4 組織管理能力

科研工作的高度復(fù)雜性使其在工作過程中難以獨立到某一部門，甚至難以獨立到某一組織，因此組織的內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力將影響科研活動的整體進(jìn)程.支持研發(fā)工作的組織結(jié)構(gòu)對科研院所發(fā)展戰(zhàn)略的實施以及研究項目的開展具有非常重要的作用［22］.組織文化是組織的價值觀、信仰以及習(xí)慣等精神內(nèi)涵，對于激勵組織成員開展研究工作、塑造員工追求卓越、創(chuàng)新、合作的精神具有重要意義.

2.2 科研院所核心競爭力的測評指標(biāo)設(shè)置

2.2.1 指標(biāo)設(shè)計的原則

2.2.1.1 科學(xué)性原則

測評指標(biāo)必須科學(xué)的反映科研院所核心競爭力及其優(yōu)劣勢，進(jìn)而預(yù)測核心競爭力的發(fā)展趨勢和提升潛力.指標(biāo)須涵義清晰，遵循組成科研院所核心競爭力各影響因素的內(nèi)涵與外延要求，要合理的篩選測評指標(biāo)并確定權(quán)重，保證測評結(jié)果的科學(xué)性和客觀性.

2.2.1.2 系統(tǒng)性原則

指標(biāo)體系的設(shè)計應(yīng)注重指標(biāo)之間的邏輯關(guān)聯(lián)，同級指標(biāo)應(yīng)能合理的體現(xiàn)影響因素的實際態(tài)勢，同時各指標(biāo)間必須協(xié)調(diào)統(tǒng)一，突出科研院所核心競爭力的重點.

2.2.1.3 全面性原則

評價指標(biāo)體系要有足夠的涵蓋面，全面考慮影響科研院所核心競爭力的內(nèi)外部因素，以反映核心競爭力的全貌，兼具廣泛性和綜合性.

此外，指標(biāo)體系還應(yīng)以定性指標(biāo)反映科研院所的隱性能力及發(fā)展趨勢，以定量指標(biāo)測定其總體水平及具體表現(xiàn)，并注重質(zhì)量指標(biāo)與數(shù)量指標(biāo)的結(jié)合，力求綜合反映科研院所核心競爭力的實際情況.

2.2.2 科研院所核心競爭力評價指標(biāo)設(shè)置

綜上所述，本文在戰(zhàn)略管理能力、資源支撐能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、組織管理能力4個核心競爭力構(gòu)成要素中，結(jié)合相關(guān)學(xué)者的研究成果選取10個一級指標(biāo)，26個二級指標(biāo)組成科研院所核心競爭力的測評指標(biāo)體系，如表1所示.

表1 科研院所核心競爭力測評指標(biāo)表

3 科研院所核心競爭力測評模型構(gòu)建與實證分析

3.1 運用熵權(quán)法（Entropy）模型確定測評指標(biāo)權(quán)重

3.1.1 熵權(quán)法基本原理

信息論中，熵表示不確定性的程度，不確定性越大，信息熵也就越大.熵權(quán)法則是根據(jù)指標(biāo)的不確定程度計算各指標(biāo)的熵權(quán)，進(jìn)而確定指標(biāo)權(quán)重，以避免主觀因素的干擾［23］.

3.2.2 熵權(quán)法的操作步驟

假設(shè)有m個測評對象，n個測評指標(biāo)．則原始數(shù)據(jù)所形成的矩陣如下:

考慮到測評對象的量綱問題，利用式（2）～（5）分別對正向、負(fù)向、適度和區(qū)間指標(biāo)進(jìn)行同向化和無量綱化處理.

式中:aj=max（xij），bj=min（xij）（i=1，2，…，m；j=1，2，…，n）分別表示第j個指標(biāo)的最大值和最小值；0＜α＜1，將指標(biāo)值壓縮在［1-α，1］的區(qū)間內(nèi)；數(shù)值β表示適度指標(biāo)的最合適值；［q1，q2］表示區(qū)間指標(biāo)的最佳值區(qū)間．

所有的規(guī)范化指標(biāo)yij可以形成一個規(guī)范化決策矩陣:

對于標(biāo)準(zhǔn)化矩陣B，計算其第j個指標(biāo)下第個項目的指標(biāo)值比重pij:

計算第j個指標(biāo)的熵值ej，其中，若 pij=0，則pij×ln pij=0．

計算第j個指標(biāo)的熵權(quán)wj:

3.2 運用Topsis模型綜合測評科研院所核心競爭力

3.2.1 Topsis模型概述

Topsis通過比較評價對象與最優(yōu)方案和最劣方案的距離，作為評價對象優(yōu)劣與否的依據(jù)，并以此定量化的表述科研院所核心競爭力的強(qiáng)弱.

3.2.2 Topsis模型的操作步驟［24-25］

1）由前文所述的規(guī)范化決策矩陣B=（yij）m×n，（i=1，2，…，m，j=1，2，…，n）和權(quán)重向量W=（w1，w2，…，wn）T，得到加權(quán)后的規(guī)范化決策矩陣．

2）確定正向理想解S+和負(fù)向理想解S-

Topsis通過比較評價對象與最優(yōu)方案和最劣方案的距離，作為評價對象優(yōu)劣與否的依據(jù)，并以此定量化的表述科研院所核心競爭力的強(qiáng)弱.

3）計算各測評對象的測評值到正向理想解S+和負(fù)向理想解S-的歐氏距離

4）分別計算m個評價對象與最優(yōu)方案的接近程度

3.3 實證分析

1）收集隸屬于不同學(xué)科門類的26個典型科研院所相關(guān)統(tǒng)計資料，并通過問卷調(diào)查的方式獲取部分定性指標(biāo)值，依據(jù)前文闡述的模型，借助Matlab編程計算26個科研院所各項測評指標(biāo)的權(quán)重，得到如下表所示的過程參數(shù)及指標(biāo)權(quán)重.

2）根據(jù)表2獲取的權(quán)重參數(shù)，運用方法測評26個科研院所的核心競爭力，過程參數(shù)及整體結(jié)果如表3和圖1所示.整體結(jié)果上，核心競爭力顯著的科研院所占比8%，較強(qiáng)的占比27%，評價結(jié)果為一般的占比15%，較弱占比19%，還有31%評價結(jié)果為很弱.由此可見，我國科研院所核心競爭力強(qiáng)弱差距懸殊，有15家科研院所核心競爭力測評得分低于0.5，整體水平有待提高.通過進(jìn)一步分析測評指標(biāo)的層級關(guān)系，可以明確科研院所核心競爭力的優(yōu)化路徑與關(guān)鍵要素.

3）將科研院所核心競爭力綜合評價值按照上述范圍分類后，可以發(fā)現(xiàn)各類別院所的各項指標(biāo)值均隨整體結(jié)果波動，且變化幅度很大，說明各項能力要素的集聚效應(yīng)明顯.橫向?qū)Ρ戎校夹g(shù)創(chuàng)新能力與組織管理能力較弱，具體至二級指標(biāo)，財務(wù)支撐能力、成果轉(zhuǎn)換能力以及組織文化建設(shè)具有更大的優(yōu)化潛力.

表2 科研院所核心競爭力指標(biāo)權(quán)重確定過程參數(shù)及標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重值

表3 科研院所核心競爭力建設(shè)水平的總體評價結(jié)果

圖1 科研院所核心競爭力測評數(shù)值的分類演示圖

表4 科研院所核心競爭力分類別評價結(jié)果

表5 科研院所核心競爭力二級指標(biāo)評價結(jié)果

4 結(jié) 論

科研院所核心競爭力是衡量科研院所整體實力、發(fā)展?jié)摿挖厔莸闹匾獦?biāo)準(zhǔn)，本文通過分析影響我國科研院所核心競爭力的各類要素，構(gòu)建了科研院所核心競爭力測評指標(biāo)體系，并進(jìn)行綜合測評，實證結(jié)論如下.

1）我國科研院所核心競爭力差異較大，弱勢科研院所比例較高.科研工作作為復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要多種資源的集成.在開放的市場環(huán)境中，資源總是朝著邊際利潤高，投入產(chǎn)出比率大的方向流動，資源環(huán)境的馬太效應(yīng)將會造成科研院所獲取資源能力差距的進(jìn)一步擴(kuò)大.一方面，資源的多樣性和有限性使得合作研究日益重要，科研院所之間可以通過合作的方式，實現(xiàn)資源、技術(shù)互補(bǔ)；另一方面也需要政策對相對弱勢卻又承擔(dān)著關(guān)鍵領(lǐng)域科研任務(wù)的科研院所有一定的扶持.此外，還可以通過資產(chǎn)重組、整合的方式，將部分互補(bǔ)性強(qiáng)或?qū)嵙^弱的科研院所進(jìn)行合并，以突出優(yōu)勢，提高綜合競爭能力.

2）技術(shù)創(chuàng)新能力是影響現(xiàn)階段我國科研院所核心競爭力的關(guān)鍵要素.熵權(quán)法從客觀上驗證了技術(shù)創(chuàng)新能力具有很大的權(quán)重分配，而測評結(jié)果中技術(shù)創(chuàng)新能力得分也為四類要素中最低.此外，還需要認(rèn)識到創(chuàng)新產(chǎn)出成果與成果轉(zhuǎn)化能力的非對等性，創(chuàng)新產(chǎn)出成果數(shù)量多，但自主創(chuàng)新產(chǎn)品覆蓋率并不高，說明我國科研院所在不同研究領(lǐng)域的研究水平差距較大；轉(zhuǎn)化比例得分較低，技術(shù)市場成交合同金額增長率低，也表明目前理論成果數(shù)量發(fā)展要強(qiáng)于實物成果，雖然技術(shù)市場整體基數(shù)已經(jīng)較大，但增長趨勢放緩也是不容忽視的問題.可以通過構(gòu)建面向創(chuàng)新的學(xué)習(xí)型社區(qū)，以產(chǎn)品和技術(shù)為導(dǎo)向進(jìn)行合作開發(fā)工作，進(jìn)一步明確技術(shù)創(chuàng)新的目的，通過產(chǎn)權(quán)激勵、政策激勵、市場激勵、組織激勵等綜合作用，激發(fā)科研院所及科研人員的創(chuàng)新熱情.

3）加強(qiáng)組織管理建設(shè)，創(chuàng)新管理體制，注重組織內(nèi)部協(xié)作與互動程度，塑造良好的組織文化氛圍，加強(qiáng)組織文化建設(shè).提高組織對風(fēng)險與創(chuàng)新失敗的容忍程度是組織文化建設(shè)中需要重點提升的要素.此外，有必要提升科研組織內(nèi)部的協(xié)作與互動程度，增強(qiáng)組織協(xié)調(diào)能力，進(jìn)而提升科研院所核心競爭力.

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（編輯苗秀芝）

Analysis and Evaluation of Core Com petence of Scientific Research Institutions

DU Jun，MA Yonghong
（School of Economics＆Management，Harbin Engineering University，150001 Harbin，China）

Based on the basic characteristics of core competitiveness of scientific research institutes，this paper analyzed the key factors affecting the core competitiveness of scientific research institutes，constructed the evaluation model of the core competitiveness of scientific research institutes from the perspective of strategic management，resource support capabilities，technology innovation，organizational management capabilities，and then used Entropy-Topsis evaluation model to evaluate 26 typical scientific research institutes’core competitiveness，drew the construction level of the core competitiveness of scientific research institutes at this stage，cleared a path to enhance the core competitiveness，and provided a theoretical basis and practical guidance of scientific research institutes core competence evaluation and optimization construction.

scientific research institutions；core competence；entropy-topsismodel；empirical research

F204

A

0367-6234（2014）09-0116-07

2014-05-09.

黑龍江省博士后資助經(jīng)費（LBH-Z13069）；國家軟科學(xué)基金資助項目（2013GXS4B070）；教育部人文社會科學(xué)研究項目（10YJC630422）.

杜 軍（1981—），男，博士，副研究員；馬永紅（1971—），女，教授，博士生導(dǎo)師.

杜 軍，dujun＠hrbeu.edu.cn.