基于契約經濟學的產業集群治理目標及影響因素研究

易秋平 曾祥炎

（湖南科技大學，湖南湘潭411201）

【產業經濟】

基于契約經濟學的產業集群治理目標及影響因素研究

易秋平 曾祥炎

（湖南科技大學，湖南湘潭411201）

產業集群這一經濟組織實際上就是一個“契約經濟體”，要確保產業集群高效、安全、有序地運行，實際上就是要確保這一“契約經濟體”的“契約關系”能得到良性發展。從契約經濟學視角來分析產業集群治理的真正目標就是追求集群剩余的最大化，并剖析合作創新程度、契約成本高低、資產專用性程度、機會主義大小、信任機制強弱對產業集群治理的影響，從而為產業集群治理和區域經濟發展提供理論和現實指導。

產業集群；集群剩余；治理目標；影響因素；契約經濟學

產業集群這一經濟組織實際上就是一個“契約經濟體”，要確保產業集群高效、安全、有序地運行，實際上就是要確保這一“契約經濟體”的“契約關系”能得到良性發展［1］。為此，我們可以從契約經濟學的視角對產業集群治理進行研究。目前有關產業集群治理的文獻很多［2］，但從契約經濟學視角研究產業集群治理的文獻不多，有關集群契約治理的研究，主要集中在集群契約治理的機制以及制度安排方面［3－9］。而有關契約經濟學視角下產業集群治理的終極目標是什么，該目標又受到哪些因素的影響等問題，目前還沒有系統的研究，相關的實證研究更是少見。為此，本文擬從契約經濟學的視角對產業集群治理的目標及影響因素進行深入系統的分析，從而為產業集群的治理和區域經濟的發展提供理論和現實指導。

一、產業集群的契約治理目標——集群剩余的最大化

從契約經濟學視角分析，產業集群治理的直接目標是確保集群企業的“契約關系”能得到穩定可持續發展。然而要確保集群企業的“契約關系”能得到穩定可持續發展，就必須要使集群企業集聚在一起能產生合作剩余即集群剩余。因此，產業集群契約治理的終極目標為集群剩余的最大化。我們認為追求“集群剩余”的最大化是集群企業各生產要素集聚的根本動力，更是集群企業“契約關系”得以持續發展的根本保證；而“集群剩余”的耗散是導致集群企業“契約關系”終結的根本原因。因此，如何確保“集群剩余”最大化是產業集群契約治理目標的關鍵所在。那么到底什么是集群剩余，集群剩余有何特征，又是如何創造出來的，怎么測度，下面我們將分別對這些問題進行分析。

（一）集群剩余的內涵、特征和形成

1.集群剩余的內涵

集群剩余概念源自經濟學的經濟剩余，最早提出這一概念的是保羅·巴蘭和保羅·斯威齊，他們認為經濟剩余是指一個社會所生產的產品與生產它的成本之間的差額［10］。那么這就使得我們有個思考：集群內的企業是不是也跟商品市場一樣，存在集群剩余呢？國內率先關注集群利益訴求的是暨南大學的陳雪梅教授，她認為集群剩余就是集群企業集聚比不加入集群所實現的額外剩余。由此可得，她所指的集群剩余是對集群內部的單一企業而言，不是針對集群整體的。之后，李寧等把對集群剩余的理解側重于整個集群企業的共同利益［11］。該定義雖然很合乎道理，但在實踐中很難操作，無法對集群內企業在入群前和入群后的收益進行直接比較。陳赤平等則認為集群剩余是集群內的專業化分工所帶來的超過集群外正常收益的超額收益［11］。該定義是從集群剩余的來源來進行解釋的，按照這種定義則可以推斷出集群剩余的產生是專業化分工所產生的，然而，雖然專業化分工會使得集群產生剩余，但集群剩余絕不是僅僅因為專業化分工而產生的，因此從集群剩余的來源來進行定義難以確保其精確度。綜合以上定義，本文從契約經濟學的視角將集群剩余定義為：集群內各成員在相互間契約關系（包括顯性契約和隱性契約）基礎上所形成的一種超過正常利潤的超額收益。

2.集群剩余的特征

（1）契約性。根據上面的定義可知集群剩余具有契約性，集群剩余將在集群內各成員間“契約關系”形成后產生，并隨著“契約關系”的強化而增加、弱化而減少，同時還會隨著契約主體的增加和減少而發生變化，最終隨著集群內各成員間“契約關系”的終結而消耗。

（2）跨區域性。隨著新國際分工網絡的發展，集群內部垂直分工水平提高，集群參與國際垂直專業化分工的程度也日益加劇，因而，集群企業的“契約關系”不僅局限于集群內部和集群所在的區域內部，還涉及到跨集群和跨區域。因此，集群剩余是一種基于空間維度的“租金”，其存在于整個價值鏈所跨越的區域，甚至全球范圍。

（3）報酬遞增性。馬歇爾認為，產業集群不僅有利于無形資產的充分使用和創造，以及輔助行業的產生，還能使專業技能市場得以維持，從而形成報酬遞增機制［12］。報酬遞增是因產業集群大規模生產形成的外部經濟的具體表現，是集群剩余產生的一個重要源泉，只有當產業集群處于報酬遞增階段，集群剩余才能顯著為正，集群企業的“契約關系”才能得以合理實施與穩定發展，如果產業集群出現報酬遞減，產業集群的擴張將導致集群剩余減少，集群企業的“契約關系”的不穩定性增加，產業集群規模將趨于縮小。

3.集群剩余的形成

根據前文從契約經濟學的視角對集群剩余的定義，即集群剩余是指集群內各成員在相互間契約關系（包括顯性契約和隱性契約）基礎上所形成的一種超過正常利潤的超額收益，我們認為集群剩余的形成主要來源于契約成本的減少和合作收益的增加。

（1）契約成本的減少。這里的契約成本既包括顯性契約成本又包括隱性契約成本。契約成本的節約主要體現在，由于集群內企業存在地理位置的優勢，使得集群企業在尋找合作伙伴時所投入的成本大幅下降，同時因為集群企業有著共同的集群文化觀念，在具體的契約履行過程中雙方更傾向于遵守約定，而且在日后的契約關系維護方面所耗費的成本也會相對較低，因此集群內企業的履約收益將比毀約成本高很多，因而都會自覺地選擇履約行為，以期望履約給他們未來帶來超額的利潤，產生更多的集群剩余。

（2）合作收益的增加。合作收益的增加主要來源于集群各企業間合作創新行為，由于集群內各企業之間各種顯性和隱性契約關系的存在，各企業在進行創新時會更傾向于選擇合作創新，這樣就可以共享創新資源、共擔創新風險、共享創新收益，使得創新的動力增加，創新的效率提高，從而提高創新所帶來的額外收益，產生更多的集群剩余。同時，集群內各企業還可以相互利用各企業集群外的契約關系網絡進行范圍更廣、難度更大的合作創新，從而使得集群企業可以進行更多的創新活動，獲得更多的創新收益，這也是集群剩余的重要來源。

（二）集群剩余的測度

集群剩余的測度一直是一個難點，如果直接測度，難度很大，數據很難收集，因此，我們遵循曾繁英衡量集群剩余的比較分析法，找個參照系數，與行業平均利潤率相比。即集群剩余的計算公式如下［10］：

集群剩余利潤率＝集群的平均資產利潤率－行業平均資產利潤率

集群剩余總額＝集群資產總額×集群剩余利潤率

公式中的利潤是指經濟利潤，而不是會計利潤，因為會計利潤往往忽略了股權資金的機會成本而高估了產業活動創造的價值，而經濟利潤則考慮了股權資金的機會成本，全面考慮了產出的成本。

本文以湖南省裝備制造業集群為例說明集群剩余的測度。根據中國國家行業分類標準，裝備制造業包括：普通機械制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電器機械及器材制造業、電子及通訊設備制造業、儀器儀表及文化辦公用機械制造業，因此，進行數據統計時包括上述六項制造業。通過收集2007—2011年全國裝備制造業和湖南省裝備制造業的利潤總額、凈利潤、資產總額、所有者權益等指標，并按照所得稅稅率33%將利潤總額轉換為凈利潤，并根據銀行存款利率得出所有者權益的機會成本，得出集群平均資產利潤率和全國平均資產利潤率，計算結果分別如表1和表2，最后根據表1和表2的計算結果，得出湖南省裝備制造業的集群剩余如表3所示。

表1 2007—2011年湖南省裝備制造業集群經濟效益情況單位：億元

表2 2007—2011年全國裝備制造業經濟效益情況單位：億元

表3 2007—2011年湖南省裝備制造業集群剩余狀況單位：億元

從表3可知，湖南省裝備制造業集群的資產利潤率都是正值，并總體上表現為遞增的發展態勢；而且行業的資產利潤率也一直呈現增長態勢，且一直為正；在2007—2010年期間，湖南省裝備制造業集群資產利潤率大大高于全國裝備制造業的行業平均資產利潤率，這說明湖南省裝備制造業集群在全國裝備制造業行業中擁有一定的競爭優勢，這可以通過湖南省裝備制造業集群剩余得到反映，同時，也說明集群內企業比集群外企業擁有更強的競爭優勢，表明集群的存在是非常重要和必要的。但到了2011年，湖南省集群資產利潤率雖然相對于自身來說是增長的，但開始呈現出略低于全國行業平均資產利潤率的情形，且集群剩余總額由2007年的10.6億元一直增長到2010年的60.58億元后急劇下滑到2011年的－32.12億元，這表明湖南省裝備制造業從2007年以來總體呈現良好的發展狀態，并對湖南省的經濟發展起到了促進作用，但開始呈現出衰退的跡象。

二、集群剩余的主要影響因素

（一）合作創新程度

集群企業間合作創新的程度主要涉及到合作創新的深度、廣度及穩定度。集群企業合作創新的深度越深、廣度越寬，則顯性契約和隱性契約發揮的作用越大，合作創新的效率和收益越高，則集群剩余也就會越多；同時，集群各企業間合作創新的穩定度越強，則企業間的契約維護成本就越低，合作創新的收益越高，則集群剩余可能就越高。

（二）契約成本高低

集群企業間的顯性契約關系和隱性契約關系對合作創新發揮巨大的作用。但這種契約關系的維護是需要付出代價的。如果這種代價很高，則雙方不會選擇合作即履約，也就無法產生集群剩余。契約維護成本主要取決于集群信用網絡、集群信息共享網絡、集群合作剩余分配、集群內競爭機制、契約條款等。集群信用網絡和集群信息共享網絡建設越好，集群內競爭機制設置越科學，集群合作剩余分配方案越合理，契約條款設計越全面，則集群企業會更傾向于選擇“履約”策略，則契約成本就越低，從而合作創新的收益越高，集群剩余越多。

（三）資產專用性程度

隨著集群內垂直化專業分工程度的提高，集群內企業資產的專用性程度不斷提高，這樣集群內交易雙方的關系具有非常強的依賴性。如此一來，如果占據優勢的一方采取事后機會主義行為，如惡意抬價、減少供應或采購，則另一方將會受到很大的損害。因此，資產專用性程度越高，則交易雙方發生機會主義行為的可能性就越大，而資產專用性程度如果太低，則交易雙方的這種合作關系又可能不是很緊密和長久，則交易雙方的交易成本也會越高，集群治理的績效也會越差，因此，這是一個“兩難沖突”，交易雙方如何處理這種兩難沖突，將決定集群治理的績效。

（四）機會主義大小

產業集群中的交易不僅通過一系列的正式契約關系連接起來，還通過一系列的非正式契約關系連接起來。因此，在某種程度上，這些契約是控制機會主義行為的一種有效工具。因為在集群內的契約關系受到信譽、信任等社會關系的影響可以在一定程度上減少機會主義行為的發生，但是由于目前我國集群的信任機制還不夠完善，因此，這種契約只能在一定程度上制約但不能完全杜絕機會主義行為的產生。特別是受集群內企業資產專用性程度的影響，契約的作用更加有限，在集群中還有可能發生一些事前的機會主義行為，如契約簽訂前，各種各樣的蓄意誤導和歪曲的報道；以及一些事后的機會主義行為，如在契約的執行過程中發生的各種各樣的違規行為。

（五）信任機制強弱

產業集群是一個特殊的中間組織，它既不是純粹的市場交易關系，也不是單一企業內部職能部門之間的關系，因此，很難簡單地通過市場機制或權威來解決矛盾。因此，信任成為集群內企業之間關系建立的基礎，企業之間的隱性契約成為企業間信任的主要表現。一個集群內如果信任機制比較健全，則交易雙方的機會主義行為將很少發生，則集群契約治理的績效也會比較明顯，其治理的費用也會比較低。在有些集群中，信任可以發揮著契約的作用。如在巴基斯坦Faisalabad地區的織布集群，該集群內形成了一條完整的產業鏈，有400多家紗線店及100多家紡紗廠。該集群的信任機制比較完善，很多中小織布商都因為信譽度高而可以獲得一些商業優惠政策，如延期付款的優惠待遇，如此就可以在很大程度上減少中小織布商生產運營成本，同時減輕中小織布商的經營壓力。

三、結論

本文從契約經濟學的視角對產業集群的治理目標和影響因素進行了系統的分析。研究認為產業集群契約治理目標是追求集群剩余的最大化，集群剩余是集群內各成員在相互間契約關系（包括顯性契約和隱性契約）形成的基礎上創造出的超過正常利潤的超額收益，具有契約性、跨區域性和報酬遞增性特征，主要來源于契約成本的減少和合作收益的增加，同時又受到合作創新程度、契約成本高低、資產專用性程度、機會主義大小、信任機制強弱等因素的影響。為此，我們可以從增強集群企業合作創新的深度和廣度，加強集群信用網絡和信息共享網絡建設，優化契約條款和集群合作剩余分配方案等途徑對產業集群進行治理。

［1］易秋平，劉友金.產業集群治理研究：現狀與契約經濟學新視角［J］.湖湘論壇，2011（5）：84－87.

［2］易秋平，劉友金.產業集群治理研究文獻綜述與展望［J］.湖南科技大學學報（社會科學版），2011，14（5）：69－73.

［3］易秋平，劉友金.基于進化博弈理論的非對稱集群企業契約關系研究［J］.湖南科技大學學報（社科版），2013，16（2）：97－101.

［4］易秋平.新國際分工網絡背景下集群企業縱向合作契約的設計及價值分析［J］.經濟研究導刊，2013（7）：36－38.

［5］易秋平.嵌入新國際分工網絡體系的集群企業橫向合作定價對價值鏈績效的影響分析［J］.對外經貿，2013（7）：4－6.

［6］趙海山.關系型契約與產業集群治理研究［J］.科學學與科學技術管理，2007（11）：198－199.

［7］李世杰，李凱.企業集群的契約治理機制研究［J］.中國集體經濟，2008（10）：34－35.

［8］葉蓁.不完全契約、產業集聚與經濟地理［J］.現代管理科學，2009（2）：80－82.

［9］趙驊，石繼東，周洪祥.企業集群穩定合作的隱形契約與規范機制研究［J］.中國管理科學，2010（2）：151－156.

［10］曾繁英.產業集群治理目標：集群剩余最大化［J］.商業研究，2009（3）：46－49.

［11］陳赤平，丁建軍.基于中間性組織視角的產業集群三層次治理模式［J］.產業經濟研究，2009（2）：33－40.

［12］馬歇爾.經濟學原理（上冊）［M］.北京：商務印書館，2009.

（責任編輯：郭麗春）

F062.9

A

2095－3283（2014）11－0055－04

易秋平（1978－），女，漢族，湖南攸縣人，講師，博士生，研究方向：產業集群、技術創新；曾祥炎（1975－），男，漢族，湖南新寧人，副教授，研究方向：宏觀產業結構理論。

國家自然科學基金項目（項目編號：41271139）；國家社科基金青年項目（項目編號：12CGL115）；國家自科基金青年項目（項目編號：41301114，41301113）；湖南省教育廳課題（項目編號：11C0562）。