立法保障下的美國機構開放獲取發展

蔣樹勇　鐘靜

摘 要 論文追蹤了近期美國聯邦政府及州政府頒發的關于機構開放獲取的法案及最新發展。從實例中指出美國重視開放獲取是對知識平等和公眾知識權益的尊重。美國學術和高等教育界已經形成一個非常有利于機構開放獲取的環境。從其經驗中可以看出，中國的機構開放獲取在政策發展方面還有待更加積極的行動。

關鍵詞 開放獲取 機構知識庫 圖書館法規 知識權益 知識平等

分類號 G254.9

1 美國政府頒發的關于機構開放獲取的法案及最新發展

過去一年是美國有關開放獲取立法以及政府部門強有力的政策大步向前邁進的一年。這一年中，美國政府和聯邦機構采取了一系列的促進開放獲取，特別是“綠色”開放獲取的政策和行動。奧巴馬白宮限令聯邦20多個聯邦機構實行綠色開放獲取政策；由64 000多人簽署提交給白宮的聯名信呈請對聯邦基金支持的研究成果提供開放獲取①。此外，一些促開放獲取的提案也在國會兩院獲得支持。繼《聯邦研究公眾獲取法案》（Federal Research Public Access Act，FRPAA）之后，《公平獲得科學和技術研究成果法案》（Fair Access to Science and Technology Research（FASTR） Act）也在今年2月14日提交國會②。此提案的要點有三：①網絡開放獲取的滯后期為6個月；②要求研究成果以易于計算機途徑采集和處理的方式來提供；③要求聯邦機構考慮是否研究成果應當包括一個協議明確允許公眾在具有相應署名的情況下重復使用這些成果。較之之前的法案，這個法案更加強調綠色開放獲取的自由權利。

同時，開放獲取立法也正在各州持續展開。美國伊利諾伊州的《研究論文開放獲取法案》于2013年8月9日起正式實施。無獨有偶，紐約州和加州關于促開放獲取的提案也都提上州政府的議程，而教育機構的開放獲取政策更是蓬勃發展。在美國已經有175所大學及研究機構采取了“綠色”開放獲取政策。2013年7月24日美國加州大學通過實施的開放獲取政策是教育機構開放獲取發展的最新步驟。該政策規定從該政策實行日起，該校十大校區學者所發表的研究論文均將完全向公眾開放。

當然，開放獲取也不乏反對之聲，也時常受到阻礙。比如，北達科塔州的促開放獲取提案沒有獲得通過；而密西西比州則提出了一個反開放獲取提案，該提案在去年被否決之后，今年又被提上議程。盡管有爭議和阻礙，開放獲取獲得越來越多的支持和理解。關于《研究成果法案》（Research Works Act，RWA）所引起的連鎖反應就是一個很好的例子③。《研究成果法案》的提出和撤銷，以及圍繞這個提案的討論，導致美國國立衛生研究院（National Institutes of Health，NIH）采取更進一步措施，從而使開放獲取獲得更廣泛的認同，也更為強力有效。RWA的提案促使針對和抵制Elsevier商業模式的“知識成本”網站（http：//thecostofknowledge.com/）的創立。這些表明美國的學術和高等教育界已經形成一個非常利于開放獲取的環境。

2 制定機構開放獲取政策，建立機構知識庫學術交流平臺

在伊利諾伊州的開放獲取法案中，明確要求州內所有的公立大學都必須在2014年1月提交關于制定開放獲取政策和建立開放獲取學術平臺的報告。盡管法案沒有明確規定開放獲取政策的條款，卻明確提出了一些必須考慮的問題，強調制定開放獲取政策和建立學術交流平臺的重要性。政策和學術平臺是開放獲取立法的具體化和載體。

2.1 制定開放獲取政策

2008年哈佛藝術和科學教職員一致通過了第一個由教職員自主發起的開放獲取政策。從那以后，越來越多的高等教育和研究機構開始采用開放獲取政策。現有的全球機構開放獲取政策可以從開放獲取政策登記網站（http：//roarmap.eprints.org/）查詢。根據這個網站的統計，全球機構知識庫開放獲取政策已達178個。美國有121項開放獲取政策，位居第一。這178項政策中包括聯邦機構基金開放獲取政策81項，其余為教育機構開放獲取政策以及機構下屬部門開放獲取政策，比如學業論文開放獲取政策。2013年是美國開放獲取政策迅速增長的一年。這一年中就有25項聯邦機構基金開放獲取政策，7項教育機構開放獲取政策以及4項機構下屬部門開放獲取政策。較之美國的開放獲取政策的發展，中國，甚至亞洲的發展相對緩慢。表1所列為中國學術機構登記的開放獲取政策現狀。相對于中國教育機構的數量，顯然在政策發展方面，中國的開放獲取還有待更加積極的行動。

一般來說，開放獲取政策可以有不同層次和類型；提供開放獲取的文本可以包括學位論文，本機構教職研究人員獲得本州政府基金支持的研究成果，研究所收集的數據等等。本機構教職人員包括全職、半職，甚至臨時聘用的人員。開放獲取的研究成果可以涉及研究進度報告、專業會議演講、實驗室筆記，初步數據分析，甚至用來生成最終手稿的電話記錄或其他信息，以及專利等都在政策涵蓋范圍之內。各機構的政策根據本機構的實際情況，同時參考兄弟院校的實踐經驗。開放獲取政策登記網站所列政策，分地區和類型兩種。類型包括聯邦機構基金開放獲取政策，機構知識庫開放獲取政策，多校區開放獲取政策和隸屬部門開放獲取政策等。眾所周知的NIH開放獲取政策為基金機構政策。加州大學的最新采取的政策為多校區政策。

表1 中國開放獲取政策現狀

亞利桑那州立大學圖書館開放獲取政策登記于2010年10月29日。在政策宣言中，亞利桑那州立大學圖書館館員協會指出為了廣泛傳播學術成果，他們致力于將學術成果在符合開放獲取原則的基礎上能廣泛獲取①。

2013年6月俄勒岡州立大學教職員工一致通過了該校的開放獲取政策。這項政策在版權允許的范圍內給予俄勒岡州立大學對教職員工無論于任何形式發表的學術文章享有非唯一性的使用權，并且給予其他方同樣的使用權，條件是只要不以營利為目②。endprint

2.2 建立機構知識庫作為傳播、保存、交流的學術平臺

有了明確的開放獲取政策，每個機構都必須有相應的學術交流平臺來支撐和實施該機構的開放獲取政策。本文之前已經指出，越來越多的機構采用“綠色”開放獲取，即以機構知識庫的形式來支撐該機構的開放獲取，共享學術研究成果和學術交流。比如加州大學的“eScholarship”③和伊大的IDEALS（Illinois Digital Environment for Access to Learning and Scholarship）④。加州大學開放獲取政策中明確了該校的學術成果將通過“eScholarship”機構知識庫來發布。知識庫的首頁，明確地指出該知識庫是向全校提供的學術出版服務，以“向學術界傳遞一個動態的研究平臺”為服務宗旨。知識庫按學術成果的類型分類，分專著、論文、工作報告、會議演講及已經發表的前期著述。

伊利諾伊大學雖然尚未制定機構開放獲取政策，但是這并不妨礙其建立機構知識庫：IDEALS。而且可以預期，在伊州法案通過后，伊利諾伊大學很快會有相應的行動，包括成立法案規定的專題組。伊利諾伊大學的知識庫是在2004年的白皮書的基礎上建立的，該調查報告由學校信息技術管理部門和校圖書館共同準備。報告建議從兩個方面推動學校的學術交流：一是建立一個可靠而易于使用的機構知識庫來保存，提供本校師生的數字學術成果的持續獲取；二是發起全校關于開放獲取的討論，從而提高全校師生對于開放獲取的認知。知識庫建立后，圖書館聘用了專職的圖書館員來管理和推廣。在2010年，學校通過了學位論文開放獲取政策，所有的學位論文都會上傳至IDEALS。從伊利諾伊大學知識庫的頁面我們可以看到，伊利諾伊大學已經采用了學位論文的開放獲取政策，自2010年以后，所有的碩、博士學位論文都可以在伊大的知識庫中獲取。

3 妥善解決知識產權問題，完善在開放獲取環境下的學術出版機制

重視知識產權以及開放獲取環境為主的學術交流是網絡技術社會新型的知識傳播模式，其靈魂是知識平等。首先，任何開放獲取形式都要有明確的版權聲明以及關于知識庫投放與正式出版的妥善處理。學術自由是開放獲取政策需要重視的一個重要問題，大多數開放獲取政策在力求尊重作者享有的學術自由，給予他們選擇學術成果的出版形式自由的同時，提倡和鼓勵提供公眾獲取。一般的政策處理包括允許學者要求豁免，或可以在出版商不允許提供開放式訪問時允許撤銷，或者不在政策中指定學者必須提供開放獲取。但是隨著開放獲取政策越來越為教育和研究機構所采納，作者在出版前提供終審定稿的開放獲取已經成為必然的要求。如2013年7月剛通過的加州大學開放獲取政策規定，作者在與任何出版商簽訂出版合約之前，首先要授予加州大學開放獲取協議。

其次，政策中會明文規定開放獲取的研究成果應允許公眾在提供署名的情況下作任何非商業的用途。這就使得所有教學人員的研究成果能夠在尊重知識產權的情況下，得到更廣泛的獲取，進行重復使用，或者為未來的出版進行修改提供了可能性。伊利諾伊州的開放獲取法案則規定州內所有公立大學和教育機構的教學研究人員必須將他們的同行評審出版的最后定稿提供開放獲取，而且，論文作者必須提供一個不可撤銷的全球協議，同意在提供署名的情況下公眾可以將這些研究成果作任何合法的使用。

最后，建立開放獲取環境下的學術出版機制。開放獲取運動是信息技術環境下學術交流、學術出版的新趨勢。傳統的出版模式限制了公眾研究投資的反饋和學術交流。伊州政府的開放獲取法案特別提到，之所以要實行這樣一個法案，是因為目前有相當一部分學術成果由于出版商的出版協議所定條款而限制了這些成果的開放獲取。這種現象必須改變。未來的學術出版必須包括開放獲取這一形式，而開放獲取的學術出版模式也應當由學者而不是出版商來定義。許多關于開放獲取出版的調查和研究表明，開放獲取出版已經成為主流出版的重要部分。

4 重視開放獲取是對知識平等和公眾知識權益的尊重

開放獲取政策注重的是學術成果的推進和發揚，以及學術成果的社會和經濟效益的最大化。加州大學的開放獲取政策開宗明義：“為了全面推進學術研究。”伊利諾伊州的法案也明確指出，立法的目的是要“最大化地實現學術研究的社會和經濟的利益”，強調州內公立大學所聘用的教職和研究人員，他們所獲得的研究經費的支持，以及這些研究成果面向公眾的傳播本身就是一個重要的公益目的。舊金山加州大學教授、圖書館和學術交流委員會主席理查德·施奈德在談到加州大學的開放獲取政策時特別強調了公眾研究投資的權益。他提到：“加州大學全范圍采用開放獲取政策是全球開放獲取運動一個重大的飛躍，也是對納稅人研究投資的理所當然的回報。納稅人終于可以第一手獲得他們所熱衷投資的研究所獲得的成果。”開放獲取為能夠有效掌握、分享合作研究成果及其知識產權權益提供了妥善的合理的途徑。這種取之于民，用之于民的理念反映了美國對教育平等，尊重知識，學術自由的民主思想的一貫堅持。

在這一思想指導下的開放獲取，不僅強調即時、全面的開放，更注重研究成果的長期保存和使用，即所謂的深度開放。在伊利諾伊州的開放獲取法案中特別強調指出：“由公立大學教師發表的研究文章應該盡可能提供深度獲取，所謂廣泛的可獲得性是指一個給定的研究文章的深度獲取（包括即時提供獲取，切實可行的長期保存以及免費的公共訪問，并能允許為進一步研究提供再使用），同時提供廣泛獲取。”

總之，開放獲取是來自學者、研究者的呼聲，他們愿意他們的研究成果能夠在使公眾獲得最大利益的環境下傳播，在能夠激發和有助于未來研究的條件下分享。從而通過這種形式的學術傳播和交流，加速科學研究進程，促使開創性的研究和發現，最終對促進知識進步，鼓勵新思路和服務做出貢獻。

在中國，科學院圖書館是開放獲取機構知識庫的先行者，我們很欽佩科學院圖書館在這方面的巨大貢獻。高等院校方面，廈門大學的機構知識庫已至臻完善。近年來，CALIS的CHAIR項目也開始致力于機構知識庫的合作開發。2013年3月，筆者在亞洲學會年會東亞圖書館委員會舉行的開放獲取主題討論會上，將我們對國內機構知識庫情況的調查作了報告。我們的調查發現：①中國機構庫發展相對緩慢，自2006年至2013年3月，只有71個活躍機構庫①；②缺乏體制化的努力；③完善成熟的機構庫較少；④發展很不平衡穩定；⑤尚在嘗試階段。而且，大部分機構庫是限制性獲取，并非真正的開放獲取。因此，機構知識庫在目前階段尚處于初級發展，對于學術出版和交流并不具有實質的價值。2013年7月，David Wojick在回應出版商關于建立“CHORUS”的提議時指出：“真正意義上的開放獲取應該是即時、永久的在線獲取，對所有人免費。”他認為，任何有滯后期的開放都不是真正的開放②。我們認為，中國機構知識庫的目標如果是真正意義上的開放獲取，應該具備這樣一些性質：①無條件的、即時的、全面長期的開放；②注重學術成果的即時、全球傳播；③重視開放獲取教育和提高對開放獲取的認知；④推進政府、機構的相關法律及政策的建立。

開放獲取的全球發展需要廣大學者和研究者的支持，因為最終是否提供開放獲取的選擇是由每一個作者來實現的。加州大學是世界上最大的研究型公立大學，其教職員每年收到的研究經費大約占美國所有的科研經費的8%，加州大學十個校區8 000多個教職人員每年發表的著述多達4萬多。所以，加州大學這一決定的影響力是巨大的，將有助于開放獲取的深入。可以設想，如果全球每個大學和研究機構都像加州大學一樣要求所有教職員的學術成果開放獲取，那學術出版和交流將是怎樣一個全新的情景。要達到這個目標，需要持續推動開放獲取，推廣開放獲取的教育并建立一個促進開放獲取的環境。

蔣樹勇 美國伊利諾伊大學圖書館副教授、中國研究館員。鐘 靜 美國喬治華盛頓大學圖書館學科館員。

（收稿日期：2013-10-30 編校：鄒婉芬）endprint