轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式研究現(xiàn)狀綜述及未來展望

郭春燕+張琳娜+朱孔來

摘 要：對(duì)現(xiàn)有西方經(jīng)濟(jì)增長理論體系、我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵、實(shí)現(xiàn)途徑、推動(dòng)力和發(fā)展階段以及轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式指標(biāo)體系的研究成果進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)：未來研究應(yīng)有效整合各學(xué)科相關(guān)理論，注重研究的均衡性、靈活性和預(yù)見性，重視改善民生在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中的重要性，細(xì)化TFP的測算方法等。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展；經(jīng)濟(jì)增長；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；指標(biāo)體系

中圖分類號(hào)：F120.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2014）03-0022-07

自黨的十七大提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的戰(zhàn)略任務(wù)后，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的概念、內(nèi)涵、推動(dòng)力等理論問題以及轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的基本思路、發(fā)展路徑等諸多方面引起了眾多學(xué)者的關(guān)注并進(jìn)行了深入研究，取得了一些積極的成果，但在許多方面尚未達(dá)成共識(shí)。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程（與新中國的成立及改革開放并稱為我國三次社會(huì)經(jīng)濟(jì)大變革），就目前階段而言，加快對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式問題的研究既十分重要，又極為迫切。總結(jié)國內(nèi)外轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究現(xiàn)狀，找出不足，明確未來研究方向，這對(duì)促進(jìn)我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的理論研究以及更好地指導(dǎo)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的社會(huì)實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)意義。

一、國外轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的相關(guān)理論

（一）經(jīng)濟(jì)增長理論

經(jīng)濟(jì)增長理論的不斷發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家不斷尋找和解釋經(jīng)濟(jì)增長源泉的過程。西方經(jīng)濟(jì)增長理論代表性的觀點(diǎn)主要為“資本決定論”、“技術(shù)進(jìn)步論”、“人力資本論”、“結(jié)構(gòu)效應(yīng)理論”和“制度決定理論”。

資本決定論觀點(diǎn)的主要代表是哈羅德和多馬所構(gòu)建的哈-多模型。該模型強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)，認(rèn)為當(dāng)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長等于資本家愿意的經(jīng)濟(jì)增長率并且等于人口增長率時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能處于穩(wěn)定增長狀態(tài)。技術(shù)進(jìn)步論認(rèn)為，在要素資源投入量一定、資源配置處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)的情況下，技術(shù)進(jìn)步是決定經(jīng)濟(jì)增長水平的關(guān)鍵因素。人力資本論強(qiáng)調(diào)人力資源在經(jīng)濟(jì)增長中的重要作用，將人力資本作為一種獨(dú)立的要素引入經(jīng)濟(jì)增長模型中，人力資本當(dāng)做經(jīng)濟(jì)增長的源泉。結(jié)構(gòu)效應(yīng)理論認(rèn)為，勞動(dòng)和資本從生產(chǎn)率較低的部門向生產(chǎn)率較高的部門轉(zhuǎn)移會(huì)加速經(jīng)濟(jì)的增長，亦即結(jié)構(gòu)效應(yīng)是經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)源泉。制度決定理論認(rèn)為，用于降低交易費(fèi)用的制度安排及其創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的決定因素[1]。

上述西方經(jīng)濟(jì)增長理論主要是通過建立相關(guān)模型，研究各因素和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，而后分析出影響經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素，從而探討促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的有效途徑和方法。雖然這些理論觀點(diǎn)存在一定的弊端，但對(duì)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的理論研究有重要的借鑒意義。上述觀點(diǎn)大多強(qiáng)調(diào)了資本、制度、技術(shù)和人力等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響力，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長不是受單一因素影響的而是各種因素相互作用的動(dòng)態(tài)過程，其中包含起主要作用的關(guān)鍵因素。由此我們可以得知，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅需要關(guān)注保持資本的積累速度，還需要把握影響資本積累速度的各因素，尤其是關(guān)鍵因素，這就要求在保持資本積累速度的基礎(chǔ)上，注重推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提高勞動(dòng)分工水平、優(yōu)化分配結(jié)構(gòu)等方式的推動(dòng)作用。

（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論

由于二戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國家出現(xiàn)了“有增長無發(fā)展”的情況，20世紀(jì)60年代末開始，很多學(xué)者開始反思經(jīng)濟(jì)增長至上論，逐步形成了新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀，在此基礎(chǔ)上，聯(lián)合國發(fā)展計(jì)劃署1990年提出了“人類發(fā)展”的概念，并設(shè)計(jì)了“人類發(fā)展指數(shù)”。新發(fā)展理論與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論逐步融合，提出了通過加快技術(shù)進(jìn)步、人力資本積累、制度創(chuàng)新等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策建議。比較有影響力的有劉易斯（1954）、羅斯托（1960，1971）、波特（2002）與阿西墨格魯（2006）等的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論[2]。

1. 劉易斯的二元結(jié)構(gòu)理論。將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)、過渡和現(xiàn)代化三個(gè)階段，二元結(jié)構(gòu)就是指過渡階段中傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)并存的現(xiàn)象。劉易斯的理論不僅僅是關(guān)于勞動(dòng)力流動(dòng)的理論模型，而且涉及到整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變[3]。

2. 羅斯托的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為傳統(tǒng)社會(huì)階段、起飛準(zhǔn)備階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段等五個(gè)階段。后來在《政治與增長階段》一書中，他又提出了新的第六個(gè)階段，即“追求生活質(zhì)量”階段，主導(dǎo)部門是服務(wù)業(yè)與環(huán)保產(chǎn)業(yè)。羅斯托認(rèn)為“起飛”和“追求生活質(zhì)量”兩個(gè)階段是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)成長的關(guān)鍵性階段，并分析了這兩個(gè)階段所需要的政策。

3. 波特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展四階段論。波特（1990）在《國家競爭優(yōu)勢(shì)》中根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動(dòng)力不同把經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為四個(gè)階段：（1）要素驅(qū)動(dòng)階段，主要靠要素投入（自然資源、廉價(jià)勞動(dòng)力等）驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。（2）投資驅(qū)動(dòng)階段，主要靠投資供給推動(dòng)，而不是由需求拉動(dòng)。（3）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，生產(chǎn)要素的自然稟賦優(yōu)勢(shì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率在這一階段越來越少，不斷地對(duì)這些生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的主動(dòng)力。（4）財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段，獲得經(jīng)濟(jì)財(cái)富是這一階段的驅(qū)動(dòng)力。

4. 阿西墨格魯?shù)慕?jīng)濟(jì)增長兩階段論。阿西墨格魯?shù)龋?006）將發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)起飛階段的增長稱之為“基于投資的增長”，而將處于技術(shù)可能性邊界前沿的發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長稱之為“基于創(chuàng)新的增長”。（1）“基于投資的增長”階段，由于發(fā)展中國家遠(yuǎn)離技術(shù)可能性邊界前沿，意味著發(fā)展中國家更多地通過學(xué)習(xí)或模仿現(xiàn)成的技術(shù)，此階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是如何有效地動(dòng)員和組織資源，增加投資以吸納國外先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。（2）“基于創(chuàng)新的增長”階段，發(fā)達(dá)國家已經(jīng)處于技術(shù)前沿，只有通過自身的研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)才能推動(dòng)技術(shù)可能性邊界的外移，為經(jīng)濟(jì)增長尋求新的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)支撐。

上述對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論的研究從不同角度、不同層面細(xì)化了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程，借此我們可以判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段，明確各階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力和發(fā)展途徑。經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素的轉(zhuǎn)換（資源—資本—技術(shù)），其中隱含著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變。這對(duì)于我們研究經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有重要借鑒意義。

（三）相關(guān)理論體系

除了西方經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論外，從理論層面看還有一些相關(guān)理論對(duì)我們研究轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有重要意義。這些理論主要包括創(chuàng)新理論、可持續(xù)發(fā)展理論、收入分配理論和需求結(jié)構(gòu)理論等。

自熊彼特提出“創(chuàng)新理論”以來，眾多學(xué)者就視其為經(jīng)濟(jì)增長的源泉，越來越多地從創(chuàng)新的視角研究經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。代表性的創(chuàng)新理論主要包括：熊彼特創(chuàng)新理論和他提出的獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論體系；強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新同等重要的演化經(jīng)濟(jì)理論；國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。

需求結(jié)構(gòu)理論從需求角度分析，就是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中把國民生產(chǎn)總值分解為消費(fèi)、投資、政府購買和凈出口四部分，用公式可表示為：Y=C+I+G+（X-M）。而在國民經(jīng)濟(jì)學(xué)中，通常把拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的因素概括為“三駕馬車”即：消費(fèi)、投資和外需[4]。

收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系一直是眾多學(xué)者研究的重點(diǎn)問題，相關(guān)的收入分配理論主要有：馬克思建立在勞動(dòng)價(jià)值論和兩階段分析模式基礎(chǔ)上的收入分配兩極化理論；李嘉圖認(rèn)為分配是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題；庫茲涅茨的倒U假說，即收入不平等會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢(shì)。雖然這些理論有的還不完善，但對(duì)收入分配和經(jīng)濟(jì)增長的研究有重要的理論參考價(jià)值。

可持續(xù)發(fā)展最早于1972年提出，是指既滿足當(dāng)代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的能力。可持續(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，但要求在嚴(yán)格控制人口、提高人口素質(zhì)和保護(hù)環(huán)境、資源永續(xù)利用的前提下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。

以上理論對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于轉(zhuǎn)型期的我國具有重要的指導(dǎo)意義，是切實(shí)落實(shí)依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，完善收入分配改革，促進(jìn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的理論基礎(chǔ)。

二、國內(nèi)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的相關(guān)理論

20世紀(jì)90年代中期，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了高速增長期，但是伴隨而來的資源環(huán)境問題日益嚴(yán)重，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式引起了國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注。黨的十四屆五中全會(huì)首次提出“推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變”，十七大又進(jìn)一步提出“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，明確提出了一些相應(yīng)政策和技術(shù)手段來拉動(dòng)和帶動(dòng)轉(zhuǎn)變。但是，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式并沒有發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變，粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式引發(fā)了一些新問題，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的弊端日益嚴(yán)重，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式再一次成為學(xué)者尋求解決當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)問題的研究熱點(diǎn)[5]。

（一）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵

十七大明確提出“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，并對(duì)其內(nèi)涵作了深入闡述。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略大局，是關(guān)系著國民經(jīng)濟(jì)全局的重大戰(zhàn)略任務(wù)，影響著未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)是否能夠順利實(shí)現(xiàn)。針對(duì)新時(shí)期、新形勢(shì)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵，學(xué)術(shù)界展開了廣泛的研究[6-8]。

大多數(shù)研究者是從定性的角度闡述轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵。黃泰巖（2007）認(rèn)為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵不僅指從粗放增長向集約增長的轉(zhuǎn)變或從外延增長向內(nèi)涵增長的轉(zhuǎn)變，還應(yīng)該向發(fā)展目標(biāo)多元化轉(zhuǎn)變，向經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益并舉轉(zhuǎn)變，向以人為本這一發(fā)展核心轉(zhuǎn)變，向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)全面優(yōu)化轉(zhuǎn)變，向知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，向建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)轉(zhuǎn)變，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展朝著有利于人和社會(huì)全面發(fā)展的目標(biāo)前進(jìn)[9]。吳樹青（2008）認(rèn)為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不僅要求轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，還要求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展及人的全面發(fā)展[10-11]。楊玉霞、邢宏（2008）從定量的角度對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵進(jìn)行闡述，他們認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在注重實(shí)現(xiàn)要素生產(chǎn)率的增長率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度達(dá)到或超過50%的同時(shí)，更應(yīng)該注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)的提升，注重質(zhì)和量的統(tǒng)一，包括經(jīng)濟(jì)增長、結(jié)構(gòu)改善、人民群眾物質(zhì)和文化生活水平的不斷提高、環(huán)境的改善，等等[12]。楊玉民（2011）認(rèn)為在強(qiáng)調(diào)數(shù)量的基礎(chǔ)上，更應(yīng)該追求經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中“質(zhì)量”的提升和“結(jié)構(gòu)”的優(yōu)化。

眾多學(xué)者認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容，即經(jīng)濟(jì)增長和結(jié)構(gòu)調(diào)整。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵比經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)涵更為深刻，除了包含上述兩方面內(nèi)容，還應(yīng)包含民生改善。即：

經(jīng)濟(jì)發(fā)展=經(jīng)濟(jì)增長+結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變+民生改善

保障和改善民生不僅是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，也是基礎(chǔ)動(dòng)力。保障和改善民生有利于擴(kuò)大內(nèi)需、刺激消費(fèi)，消費(fèi)需求的提高對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)的良性循環(huán)將起到一定的促進(jìn)作用，是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要力量。因此，將改善民生融入到轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中，成為轉(zhuǎn)方式的重要組成部分和基礎(chǔ)動(dòng)力，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵就會(huì)更加全面和豐富。

（二）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的途徑

各地區(qū)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦、發(fā)展模式等方面都存有差異，各有特色，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上面臨的問題與實(shí)現(xiàn)途徑、約束條件等也各有不同，許多學(xué)者就轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的途徑作了深入研究。

一部分學(xué)者強(qiáng)調(diào)深化改革的重要性，他們認(rèn)為深化改革、完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制是當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵。比如吳敬璉（2005）認(rèn)為，要打破經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的體制性障礙就要推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制和社會(huì)政治體制的改革；張卓元（2007）認(rèn)為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵是深化政府改革。

另一部分學(xué)者則認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵是增強(qiáng)創(chuàng)新能力[13-14]，只有不斷創(chuàng)新才能成為發(fā)展的不竭動(dòng)力，才能維持轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的可持續(xù)性。劉世錦（2006）和汪洋（2010）認(rèn)為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力；衛(wèi)興華、侯為民認(rèn)為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本出路是科技創(chuàng)新和體制創(chuàng)新；王德平（2009）指出科技創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的中心環(huán)節(jié)。

還有一部分學(xué)者綜合分析影響轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的各種因素，相應(yīng)地提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的途徑。如：黃泰巖（2008）認(rèn)為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式要加強(qiáng)自主創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益；加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整；堅(jiān)定不移地走新型工業(yè)化道路；堅(jiān)持以人為本的科學(xué)發(fā)展[9]。王軍（2009）指出，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變需要努力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)；加快推進(jìn)節(jié)能減排工作進(jìn)展；不斷增強(qiáng)科技自主創(chuàng)新能力；繼續(xù)完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制[15]。

（三）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力

加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式一定要有推動(dòng)力，推動(dòng)力就像是汽車的發(fā)動(dòng)機(jī)，是加速轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。由于我國所面臨的國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜，對(duì)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的推動(dòng)力還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但有眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究[16-17]。主要觀點(diǎn)如下：

劉慶寶、未良莉（2007）結(jié)合我國國情，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)增長理論的源動(dòng)力，構(gòu)建了擴(kuò)展的索洛（So-low）模型，從消費(fèi)、投資、出口三個(gè)方面對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)及其相互作用進(jìn)行了實(shí)證研究[18]。

汪洋（2010）結(jié)合廣東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的核心推動(dòng)力是提高自主創(chuàng)新能力。他認(rèn)為只有堅(jiān)持不懈地提高自主創(chuàng)新能力，形成強(qiáng)大的核心競爭力，我們才有可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，才有可能在激烈的國內(nèi)外競爭中始終掌握主動(dòng)權(quán)[19]。

陳元中（2010）認(rèn)為必須堅(jiān)持把改革開放作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的強(qiáng)大動(dòng)力，才能有效推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變[20]。

馬西恒（2010）認(rèn)為目前我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式遭遇內(nèi)生動(dòng)力不足的瓶頸。應(yīng)充分重視社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的支撐和制約，通過調(diào)整利益格局建構(gòu)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)生動(dòng)力。建議以發(fā)展型社會(huì)政策為范式，從政府能力、公共服務(wù)、權(quán)利平等和收入分配四個(gè)方面建立轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的社會(huì)政策支持體系[21]。

（四）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段研究

雖然西方有許多關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)典理論，但是由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)背景的差異可能不完全符合中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的實(shí)際，認(rèn)清我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的階段，有利于有針對(duì)性地進(jìn)行理論和實(shí)踐研究。為此有些學(xué)者對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段進(jìn)行了研究分析。

蔡昉（2007）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展可分為四個(gè)階段：資源驅(qū)動(dòng)、資本驅(qū)動(dòng)、勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)、生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變就是從一種要素驅(qū)動(dòng)為主的發(fā)展階段到另一種要素為主的發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變。中國目前處于第二個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)——?jiǎng)⒁姿罐D(zhuǎn)折點(diǎn)[22]。

梁煒、任保平（2009）透過經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵確定了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的內(nèi)容，設(shè)計(jì)了相應(yīng)的指標(biāo)體系，從經(jīng)濟(jì)總量水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、制度水平的變化和創(chuàng)新水平四個(gè)方面對(duì)我國1978—2006年的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，借用Fisher最優(yōu)分割法進(jìn)行系統(tǒng)分析，把改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展大致分為四個(gè)階段：第一階段（1978—1984年）為“自主發(fā)展”的工業(yè)化準(zhǔn)備和初級(jí)產(chǎn)品的起步階段；第二階段（1985—1992年）為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展在經(jīng)歷從初期向中期的過渡后，進(jìn)入實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的起步階段；第三階段（1993—2002年）為工業(yè)化實(shí)現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展加速度階段；第四階段（2003—2006年）為工業(yè)化逐漸成熟、開始邁進(jìn)工業(yè)化高級(jí)階段和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長階段。我國目前正處于第四階段上[23]。

王兵和顏鵬飛（2004）通過對(duì)全要素生產(chǎn)率的計(jì)算把改革開放以來我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為兩個(gè)階段：第一階段為1978—1991年，我國的TFP年均增長率為-0.17%；第二階段為1992—2001年，我國的TFP年均增長率為0.79%。

三、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的指標(biāo)體系和TFP測算

（一）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

黨的十七大明確提出“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”后，眾多學(xué)者從對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的基礎(chǔ)理論研究轉(zhuǎn)向了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的指標(biāo)體系的研究[24-26]。眾多學(xué)者大體從綜合指標(biāo)（經(jīng)濟(jì)增長份額中靠集約所得占的比重）、反映投入和產(chǎn)出質(zhì)量的指標(biāo)、反映提高生產(chǎn)效率的指標(biāo)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的測算和評(píng)價(jià)方法大致可分為兩類：一類是基于社會(huì)生產(chǎn)函數(shù)分析投入結(jié)構(gòu)及其與產(chǎn)出的關(guān)系，來對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行測算，主要包括勞動(dòng)生產(chǎn)率、能源產(chǎn)出率、投資產(chǎn)出率等指標(biāo)體系；另一種則是基于系統(tǒng)論方法構(gòu)建評(píng)估體系。主要研究成果有：

崔立濤（2008）根據(jù)浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展類型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變程度從不同側(cè)面建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系，主要包括反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變程度的國民經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)增長中的技術(shù)含量及技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r指標(biāo)。他主要從七個(gè)方面反應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是否發(fā)生轉(zhuǎn)變及轉(zhuǎn)變程度，其中包括經(jīng)濟(jì)增長本身、經(jīng)濟(jì)增長中的決定因素、經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、需求結(jié)構(gòu)調(diào)整、資源消耗和污染產(chǎn)生、勞動(dòng)力流動(dòng)機(jī)制及增長實(shí)施主體[27]。

康達(dá)華（2008）建立了資源節(jié)約型社會(huì)指標(biāo)、環(huán)境友好型社會(huì)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變指標(biāo)3個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以及相應(yīng)的具體指標(biāo)，其中包括8個(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域的資源節(jié)約指標(biāo)，9個(gè)生活領(lǐng)域的資源節(jié)約指標(biāo)，7個(gè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中的生活水平指標(biāo)[28]。

鄭惠強(qiáng)（2010）認(rèn)為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的指標(biāo)體系，應(yīng)包括優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)、優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)、促進(jìn)均衡發(fā)展、促進(jìn)綠色發(fā)展、促進(jìn)共享發(fā)展等六個(gè)方面[29]。

張炳君、于淑娥（2010）對(duì)青島市轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式作了實(shí)證分析，通過定性和定量分析設(shè)計(jì)了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系共涉及經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(biāo)、科技投入指標(biāo)、資源環(huán)境指標(biāo)、社會(huì)發(fā)展指標(biāo)和人民生活指標(biāo)共6個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及29個(gè)二級(jí)指標(biāo)[30]。

沈露瑩（2010）立足于現(xiàn)階段上海轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主要內(nèi)涵和要求，構(gòu)建了一套集經(jīng)濟(jì)增長、服務(wù)經(jīng)濟(jì)、城市功能、自主創(chuàng)新、資源集約和以人為本六個(gè)領(lǐng)域?yàn)橐惑w的指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系包括18個(gè)一級(jí)指標(biāo)，48個(gè)二級(jí)指標(biāo)。并對(duì)上海轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式狀況進(jìn)行了實(shí)證分析和階段評(píng)價(jià)[31]。

莊惠明、黃麗君、鄭偉騰（2010）結(jié)合福建省經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況建立了一個(gè)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、資源和環(huán)境、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)效益5個(gè)系統(tǒng)，并對(duì)福建省經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行了橫向和縱向的比較[32]。

李志平和劉世奎（2010）主要從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡和技術(shù)的進(jìn)步兩方面選取指標(biāo)。構(gòu)建了拉力模型PL=∑？茲iTi和推力模型PS=∑？棕iSi，并結(jié)合湖北省的實(shí)際情況從這兩個(gè)模型出發(fā)建立了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、科研投入、區(qū)域結(jié)構(gòu)的失衡、國有和民營經(jīng)濟(jì)的失衡等八個(gè)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上對(duì)湖北省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行了實(shí)證研究[33]。

劉春宇、閆澤武（2010）在充分體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展、人與自然的和諧以及要便于量化和考核的基礎(chǔ)上提出了一套設(shè)計(jì)指標(biāo)體系的原則和基本框架，并從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、自主創(chuàng)新、生態(tài)文明、社會(huì)事業(yè)和民生等不同維度設(shè)計(jì)了一些具體指標(biāo)[34]。

石宏博（2011）從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生福利、環(huán)境評(píng)價(jià)與協(xié)調(diào)發(fā)展等方面選取指標(biāo)來反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，構(gòu)建了相應(yīng)的評(píng)價(jià)體系，并運(yùn)用因子分析法客觀系統(tǒng)地對(duì)遼寧省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)價(jià)[35]。

通過以上對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式評(píng)價(jià)和監(jiān)測等文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究主要以省、市為評(píng)價(jià)對(duì)象來構(gòu)建指標(biāo)體系并進(jìn)行測評(píng)，現(xiàn)有文獻(xiàn)雖為后續(xù)研究者提供了很好的研究基礎(chǔ)，但由于我國提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的時(shí)間較短，相關(guān)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測及評(píng)價(jià)研究寥寥無幾，現(xiàn)有研究大部分是靜態(tài)地評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的狀況或者和其他省市地區(qū)進(jìn)行橫向?qū)Ρ确治觯]有動(dòng)態(tài)的監(jiān)測機(jī)制。

（二）全要素生產(chǎn)率（TFP）衡量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

全要素生產(chǎn)率是衡量單位總投入的總產(chǎn)量的生產(chǎn)率指標(biāo)，是指產(chǎn)出增長率超出要素投入增長率的部分，它的理論基礎(chǔ)是索洛增長模型[36-40]。依據(jù)生產(chǎn)函數(shù)并利用多元回歸方法測算出資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，計(jì)算出TFP，進(jìn)而根據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)判斷經(jīng)濟(jì)增長方式的類型，判斷標(biāo)準(zhǔn)如表1所示。

許多學(xué)者對(duì)我國全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測算[33，35，41-42]，但由于依據(jù)的模型和假設(shè)不同，測算出的數(shù)據(jù)有較大差異，有的學(xué)者測算出的TPF高達(dá)48%，有的僅為2%。主要研究成果有：

Chow首先對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的源泉進(jìn)行了研究，他指出，中國在改革開放前全要素生產(chǎn)率趨于穩(wěn)定，資本積累是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉。改革開放后全要素生產(chǎn)率以每年2.7%左右的速度增長。

江春、吳磊、騰蕓（2010）測算了2000—2008年中國及各省的全要素生產(chǎn)率，結(jié)果顯示2000年以來TPF都呈現(xiàn)不同程度的下降，指出這是由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過于依賴投資、收入分配不合理以及金融體系不健全造成的[43]。

高峰（2008）指出全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長率的貢獻(xiàn)份額小于30%的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為粗放型，30%～50%的為半集約型，50%～70%的為集約型，70%以上為高度集約型[44]。

蔣晶晶和馮邦彥（2011）建立了全要素生產(chǎn)率增長率的模型T=Y-？琢h-？茁h，測算出1985—2008年廣東省的全要素增長率，分析出廣東省的經(jīng)濟(jì)增長方式屬于投資生產(chǎn)率拉動(dòng)型增長，有效勞動(dòng)作用不明顯[45]。

通過對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理，我們發(fā)現(xiàn)目前我國全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率偏低，基本屬于投資拉動(dòng)型增長[46-47]。對(duì)于全要素生產(chǎn)率的測算方法尚不統(tǒng)一。

四、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式研究目前存在的問題及未來展望

（一）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式研究目前存在的問題

上述文獻(xiàn)梳理可以看出，近年來，雖然眾多的學(xué)者對(duì)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式及其轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)理論和相關(guān)政策做了大量研究，但仍存在以下不足之處：

1. 對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的相關(guān)概念、內(nèi)涵、意義等研究論述較多，大多數(shù)經(jīng)典理論從不同角度和不同層次對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題進(jìn)行了探索。但是這些理論研究至今還沒有完全體系化、成熟化，理論體系還比較單一。其原因，一方面是理論演進(jìn)本身所遇到的困難，再加之經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與發(fā)展相互交織的經(jīng)濟(jì)體經(jīng)常出現(xiàn)的非均衡狀態(tài)和各種不確定性，使得非均衡動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論和模型難以建立和完善；另一方面，是由于中國自身特定的國情和背景。中國在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式過程中可能產(chǎn)生種種復(fù)雜的態(tài)勢(shì)，并且有多種發(fā)展路徑，所以很難用單一的理論來解決中國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中所遇到的問題。

2. 雖然現(xiàn)有很多研究把轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和改善民生結(jié)合起來，但兩者之間關(guān)系的研究還不夠深入，單純地把改善民生看做一個(gè)社會(huì)問題，忽略了改善民生不僅是轉(zhuǎn)方式的根本出發(fā)點(diǎn)和重要前提，也是轉(zhuǎn)方式的基礎(chǔ)動(dòng)力。現(xiàn)有對(duì)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的研究思路還比較狹窄，沒有充分和邊沿理論進(jìn)行結(jié)合。

3. 對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式及其轉(zhuǎn)變的演進(jìn)、路徑、政策等定性研究較多，而對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式指標(biāo)體系的研究成果不多，基于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究也較少。現(xiàn)有成果許多沒有將轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的內(nèi)涵和本質(zhì)特征緊密結(jié)合開展研究，并且有的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)的某些指標(biāo)過于細(xì)化，可操作性不強(qiáng)，模型構(gòu)建不夠合理，綜合測度結(jié)果不能有效地指導(dǎo)政策研究。

4. 在測算全要素生產(chǎn)率（TFP）判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式時(shí)，缺少統(tǒng)一的測算標(biāo)準(zhǔn)。衡量一個(gè)地區(qū)能否合理利用資源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的TFP測算方法有多種，每種測算方法都有其特定的應(yīng)用環(huán)境，而很多學(xué)者在測算地區(qū)全要素生產(chǎn)率時(shí)忽略了所應(yīng)用的方法是否適合要分析的內(nèi)容，這也是不同學(xué)者測算出的TFP值差異較大的原因之一。

（二）轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式研究的未來展望

針對(duì)當(dāng)前研究中存在的不足，筆者認(rèn)為要著重從以下方面加強(qiáng)研究：

1. 要綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的各學(xué)科各分支對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行理論研究和實(shí)證研究，學(xué)科的融合發(fā)展才能有效支撐轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的理論體系，要不斷創(chuàng)新，注重理論的橫向有效整合，如經(jīng)濟(jì)理論與創(chuàng)新理論，分配理論，人口流動(dòng)理論的結(jié)合等。

2. 由于中國特殊國情的制約，在經(jīng)濟(jì)方式轉(zhuǎn)變的過程中存在非均衡性和不確定性，所以研究過程中要更加注重均衡性和靈活性。要能夠應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中隨時(shí)出現(xiàn)的不確定因素，研究要具有預(yù)見性，盡量減少經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中遇到的障礙。

3. 在定性研究的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)以指標(biāo)體系和測度方法為重點(diǎn)的定量研究，通過定量化的測度并據(jù)此進(jìn)行縱橫向的比較分析，可以相互之間找出優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、差距和薄弱環(huán)節(jié)；要注重指標(biāo)體系的層次性和整體性，不但要研究和構(gòu)建最表面、最容易感知的顯示性指標(biāo)，更要注重揭示轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式問題原因的分析性指標(biāo)和傳導(dǎo)性指標(biāo)，使對(duì)策研究更具針對(duì)性。

4. 對(duì)全要素生產(chǎn)率測度方法的研究應(yīng)當(dāng)不斷細(xì)化。我國經(jīng)濟(jì)測算全要素率的方法應(yīng)與發(fā)達(dá)國家的不同，要加快探討具有中國特色、適合中國國情的測度方法，應(yīng)該在TFP核算中加入新的解釋變量，對(duì)解釋變量的計(jì)量方法進(jìn)行改進(jìn)。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：曹華青

4. 對(duì)全要素生產(chǎn)率測度方法的研究應(yīng)當(dāng)不斷細(xì)化。我國經(jīng)濟(jì)測算全要素率的方法應(yīng)與發(fā)達(dá)國家的不同，要加快探討具有中國特色、適合中國國情的測度方法，應(yīng)該在TFP核算中加入新的解釋變量，對(duì)解釋變量的計(jì)量方法進(jìn)行改進(jìn)。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：曹華青

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責(zé)任編輯、校對(duì)：曹華青