我國企業總體創新績效測度分析

文/徐光耀 王麗麗

創新是企業永葆生機的源泉，是市場經濟發展的不竭動力，是大發展、大變革、大調整的時代特征。企業創新績效的優劣，關系到人民的切身利益，關系到市場經濟的發展繁榮，關系到國家競爭能力的培育壯大。

本文通過構建企業創新績效測度評價分析模型，希望對我國企業總體創新績效從歷史的角度予以縱向分析，找到有助于加強企業創新能力建設的措施和方法。

企業創新績效測度評價分析模型

企業創新是企業生產活動中永恒的主題，企業創新績效測度評價是一項復雜的工作，應該把握多層次、多準則和多指標的研究方法，結合本國國情和國外研究狀況，從宏觀角度全面把握。

本文通過建立企業創新績效測度的層次結構模型，分別從企業創新投入、企業創新環境、企業創新能力、企業創新產出和企業創新效果5方面對我國企業總體創新績效進行測度和分析。需要指出的是，由于指標設計過程中參考了大量指標，鑒于數據可得性和實用性，選取的部分指標采用了比值或合成方法予以簡化。其中，企業創新經費包括企業研發經費、引進國外技術經費、引進技術消化吸收經費、購買國內技術費、新產品開發費；技術自主度為企業研發內部支出額與技術引進合同金額和企業研發內部支出額之和的比值；企業創新人力資本比例為企業研發人員全時當量占全國研發人員全時當量比值；二次創新能力為技術消化吸收經費占技術引進費比值；污染排放量包括工業二氧化硫排放量、工業廢水化學量排放量、工業固體廢物排放量。

企業創新績效測度結果分析

企業創新績效測度評價指數是以20項三級評價指標為基礎，描述企業創新演變過程的指數，具有簡潔、直觀、動態的特點。以2001年作為基期設為100，采用標桿法對2001-2011年以來的企業創新績效進行了測算，而后根據世界銀行及0ECD研究機構較為通行的等權重設計原則賦權，二級指標權重賦值均為0.2，三級指標權重均賦值均為0.25，從而測算出二級指標及一級指標得分（表1）。

表1 我國企業總體技術創新評價指數

2001-2011年，企業創新績效測度評價指數呈現逐年上升的趨勢，2011年企業創新績效評價指數為311.8，比2001年增長211.8%，說明10年間我國企業整體創新能力得到了顯著提升。但也注意到該指數經歷了一些波動，比如2005年和2007年受國際和國內經濟發展影響增長有所放慢，但總體仍然保持較好的增長態勢。特別是2007年之后，這種增長態勢處于加速發展階段，說明我國企業創新能力正在自我加強，前面的創新為后來的創新提供土壤。

從5個二級指標來看，企業技術創新效果指數增長最快，2011年達到了555.4，該指標的迅速提高，主要得益于企業單位工業總產值污染物排放量和能源消耗的降低，說明我國企業創新在環境改善、低碳綠色方面取得了長足進步；其次，企業創新能力指數、企業創新環境指數和企業創新產出增長也較快，均超過了255，主要得益于專利申請量指數、二次創新能力和人均專利申請量的迅速提高，說明我國企業技術進步正在從單純依靠外來技術設備引進向自主創新轉變；相對而言，企業創新投入指數增長較慢，僅為136.99，雖然企業研發人員比例有所提高，但是有研發活動的企業比重出現下降，說明我國企業仍然主要處于效率驅動階段，企業雖然有創新意愿，但對于很多普通企業，特別是新建企業而言，并不具備研發活動的能力。

企業創新績效測度的特征分析

根據企業創新績效測度評價指數及分類指數分析比較，2011年我國企業總體創新績效水平已經達到2001年的3.1倍，企業總體創新績效有了明顯提升，表現出5方面特征。

企業創新投入相對滯后

企業創新投入指數雖然總體呈現出波動增長的態勢，經歷過2005年這個波谷之后逐步回升，到2011年較2001年增長約37%，相對其他指標仍相對滯后。這種滯后并非因為我國企業研發人員投入不足，2011年企業研發人員比例已經達到2001年的2.2倍，主要是因為研發經費的投入比例偏低，2011年僅比2001年提高了0.22%。與研發經費投入偏低類似，企業技術創新經費占企業主營業務收入比例增長不明顯，甚至很多年份都低于2001年的水平，而有科技活動的企業占企業總數的比例也呈現逐年下降的趨勢，雖然自2006年之后，下降趨勢得以緩解，但仍沒有回到2001年的水平。

企業創新環境顯著改善

企業創新環境指數呈現逐年上升的趨勢，一方面，企業從業人員素質和創新意識逐年上升，2011年全國每萬人大專以上文化程度人員的比例接近12%，專利申請受理量指數達到716.1，并仍呈現逐年上升的趨勢；另一方面，國家科技財政撥款和公共教育經費規模呈現逐年增長的趨勢，2011年國家科技財政撥款占財政支出的比例已經達到4.6%，公共教育支出開支經費占GDP比重從2001年的2.6%升至2011年的3.5%。

企業創新能力大幅提升

企業創新能力指數出現了迅速增長的勢頭，充分反映了創新型國家建設對企業技術創新的促進作用和影響。首先是企業發明專利授權數占發明專利授權總數的比例明顯提高，已從追求專利數量向追求專利質量轉變；其次是更加重視大中型企業二次創新能力，反映出企業創新能力的增強；再次，企業也加強了對基礎研究的投入，企業技術創新自主度以及原始創新能力也呈現出逐年增強的趨勢，并成為企業創新能力增長中的新亮點。

企業創新產出增加較快

企業創新效果指數和企業創新產出效果指數成為分類指數中增長最快的指數，反映出企業技術創新活動的良好態勢。首先是企業創新產出指數增長快于企業創新投入指數的增長，企業創新產出指數相對于企業創新投入指數的增長彈性系數為1.97，顯示出十年來企業技術創新總體宏觀效益十分顯著。企業技術產出指數的迅速增長，使企業技術創新主體的地位更加突出，每億元工業總產值技術市場成交額（賣方）保持逐年上升的趨勢，但企業創新經費占主營業務收入比例增長非常有限，2011年僅比2001年增長不足3%，這一現象值得重視。

企業創新效果出現飛躍

企業創新效果指數是增長最為強勁的，從企業技術創新對產業結構、勞動效果、出口結構以及能源消耗、主要污染物指標系數看，企業技術創新對出口結構、能源消耗和主要污染物系數等作用顯著，而對產業結構升級的作用相對較小。一方面企業技術創新優化了產品的出口結構，確保了高技術產品出口比重的迅速增長；同時也對環境保護起到了重要的作用，使每萬元工業總產值的主要污染物排放量迅速下降；但另一方面，由于高新技術產業規模仍相對較小，導致企業創新對工業整體產業結構調整的作用相對較小，這與經濟加速增長導致企業熱衷于粗放型經濟增長是分不開的。

關于加強企業創新績效的建議

根據企業創新績效測度的特征分析，提出如下3條建議。

外部造勢——營造創新環境，加大支持力度

企業創新需要營造外部有利于創新的社會環境和良好氛圍，繼續加大研發經費投入力度。推進創新，形成鼓勵創新、愛護創新、尊重創新、支持創新的良好氛圍。尊重技術創新、尊重知識創新、尊重經營模式創新等各種不同的創新形式，大力倡導崇尚創新、寬容失敗的社會風尚，積極培育寬松和諧、保障創新的社會環境，進一步凝聚創新力量。政府應進一步改善企業創新環境，確保全國科技財政撥款的增長快于國家財政收入的增長比例、公共教育開支的增長快于經濟增長，使公共教育開支占GDP的比例達到4%以上。

內部理順——處理好“三對關系”，打造出創新驅動

企業創新績效的提升離不開內部關系的理順，特別是處理好生存模式與發展模式、短期利益與長期利益、盈利水平與創新投入之間的關系。我國企業以往大多屬于要素驅動或效率驅動的生存模式，在面對生存壓力的時候，很多企業會延續傳統經營模式，把短期利益看得很重，特別是盈利水平，患上了“近視眼”，而不愿意或者看不到改變傳統經營模式背后的創新價值，從而失去捕捉企業長期戰略利益的機會。理順內部“三對關系”，打造創新驅動發展模式，應建立企業開展創新研發活動的長效激勵機制，促進企業技術創新經費的投入，提高企業研發人員占企業從業人員比重和研發經費占企業銷售收入比重。

重點突出——著力加強基礎研究，發展戰略性新興產業

依靠創新驅動，突出戰略重點，大力發展戰略性新興產業，是順應發展趨勢的迫切需要，是綠色環保經濟可持續發展的必然要求，更是轉變經濟發展方式、加快產業轉型升級的根本途徑。一方面要著力加強基礎研究，進一步提高企業技術自主度，加大企業對基礎研究、二次創新活動的投入，增強原始創新能力、二次開發能力，全面提升企業創新能力，促進發明專利授權數占專利授權總數的比例不斷提升；另一方面要加速高新技術產業、戰略性新興產業發展，通過增加知識與技術含量、提升產品附加值，優化產業結構，進一步降低企業的能源消耗和減少主要污染物排放量，促進資源節約型、環境友好型社會建設。

強化企業作為技術創新的主體地位，堅持把科技擺在優先發展的戰略位置，將科技創新作為經濟發展的內生動力，激發全社會創造活力，推動科技實力、經濟實力、綜合國力實現新的重大跨越。