英美政府對自然壟斷的價格管制研究

摘要：由于某些產業的天然技術經濟特征，這些產業天生就具有自然壟斷性質。大規模的自然壟斷會造成市場失靈以及社會福利的缺失，所以政府有必要對其進行價格管制。顯然，英美兩國在這方面走在了前面，本文首先簡要介紹了自然壟斷及其弊端并在此基礎上分析了英美兩國政府針對自然壟斷價格管制的主要措施，希望能為我國政府自然壟斷價格管制帶來經驗。

關鍵詞：自然壟斷；價格管制；社會福利

一.自然壟斷以及弊端分析

自然壟斷指存在著這么一種行業，它的規模經濟只能在極大的產量范圍和相應的巨大的資本設備的生產水平上才能得到充分的體現。反應在產品成本上就是該行業生產具有成本劣加性。成本劣加性在這里的含義為如果一個企業生產該產業內的所有產品的成本低于由若干企業分別生產這些產品的成本之和，那么該產業的成本就是劣加的。即C（q1）

自然壟斷作為壟斷的一種重要形式，同競爭相比都是沒有效率的也勢必會為社會帶來各種不良影響。首先，壟斷時企業為達到其追求超額利潤的目的會將價格定于遠遠高于邊際成本的位置，并且此時的壟斷產量少于完全競爭時的產量。這時，消費者剩余被掠奪殆盡，雖然被掠奪的這一部分中會有一些成為企業的超額利潤但是還會有相當的一部分成為社會福利純損。這種情況的形成造成了社會資源配置的無效率。其次，由于一個行業內只有一家廠商并沒有其他廠商同它進行競爭，所以在一般情況下這家廠商會滿足于現在可以獲得超額利潤的現狀而不會對現有生產技術進行革新。這對整個社會的發展也是不利的。再次，一家廠商要保持壟斷除了依靠自然壟斷所特有的成本劣加性和規模經濟可能還會需要政府的幫助，因此這就產生了尋租的可能性。只要在尋租的成本低于壟斷時獲得超額利潤的情況下，廠商常常會通過各種手段向政府進行尋租以維持其壟斷地位。尋租不僅會使市場上的的無效率狀態得到延續還會使本國政府的權威性及公正性受到質疑，甚至影響到本國的政權穩定。最后，現在自然壟斷的行業涉及很多必需品的生產例如自來水行業，如果任由壟斷廠商定價勢必會引起一部分人無力購買此種商品，一方面會使這一部分人的生活水平下降甚至會拉低整個國民平均健康狀況。長此以往，還是需要政府出資對這一部分人進行醫療補助。另一方面，處于生存的需要，這一部分無力在正軌市場上購買此產品的人就會轉而到地下交易以滿足其基本需求。這樣一來，整個國民經濟都會受到沖擊，十分不利于經濟的持續、健康、穩定發展。

綜上所述，自然壟斷的消極作用遠遠大于其積極作用，如果任由自然壟斷發展，社會和國家都會受到嚴重的影響。英美兩國作為壟斷資本主義國家發展時間已久，因此早已出現了各種各樣的問題，為了抑制自然壟斷的各種弊端，他們分別找到了自己的方法。

二.英美政府價格管制的主要形式

（一）投資回報率價格管制法

美國是公認的資本主義超級強國，因此其自然壟斷產業問題相較于其他國家可能明顯，美國政府為了抑制其國內某些行業內日益嚴重的自然壟斷問題而不斷對其進行價格管制。其中，最主要的方法是投資回報率價格管制法。

資本回報率價格管制模型為：R（p·q）=C+S（RB）。其中，R為企業收入函數，它決定于產品價格（p）和數量（q）；C為成本費用（如工資、稅收和折舊等）；S為政府規定的投資回報率；RB為投資回報率基數（Rate Base），即企業的資本投資總額。管制價格P等于企業總收入（R）除以總產量（Q），即：P=R/Q。由此模型可發現，在投資回報率價格管制法下，S的確定無疑是這一方法能否有效遏制自然壟斷的關鍵。S定的過高相應的會使價格過高。此時，此方法不再有效。但是如果S太低則會使投入資本的企業無法獲得其應得的利潤，廠商會減少投資甚至完全從這個行業離開，造成供給的缺乏。在此方法的具體操作中，S的確定通常是一方面被管制企業向管制者提供詳細的財務資料，另一方面，政府也會通過廣泛的市場調查收集資料。在這兩種資料的共同作用下，政府試圖為廠商規定一個接近于“競爭的”或“公正的”資本回報率，它相當于等量的資本在相似技術和相似的風險條件下能得到的平均市場報酬。

在一般條件下，資本回報率價格管制法確實可以通過限制利潤來對自然壟斷企業進行管制，使社會的效率得到提高。但是這種管制方法將管制重點僅僅放在企業的企業利潤上，也可能產生資本回報率價格管制的AJ效應。阿弗契和約翰遜在其著名論文《在管制約束下的企業行為》中指出，由于在資本回報率管制模型中管制價格P和投資回報基數RB成正比，即隨著RB的不斷增加P也不會隨其增加。因此，企業會產生一種盡可能擴大資本基數的刺激，以在規定的投資回報率下，能獲得較多的絕對利潤。假設企業生產只使用兩種生產要素：資本K和勞動L。在AJ效應的作用下，企業會在生產中用大量的資本來交換勞動從而使其價格盡量提高。但是根據成本論，企業生產最有效率的點是等產量線與等成本線的切點。因此，AJ效應的后果就是使生產的實際情況與成本論中最有效率點偏離從而造成了生產的嚴重無效率。

（二）最高限價價格管制方法

英國作為老牌資本主義國家，在其長期的經濟發展過程中政府不斷尋求著一個最有效率的自然壟斷價格管制方法。上世紀八十年代有一批英國學者認為：競爭是反對壟斷和保護消費者利益的最好手段，而控制價格本身不是一種理想的辦法，因為不斷降低價格會抑制競爭者進入市場，因而，價格管制的目標應該是把價格和利潤保持在一個既不失公平，又對企業有提高效率刺激的水平上。這種思路催生了一個新的價格管制方法，即：最高限價價格管制方法。

最高限價價格管制方法的模型為：Pt+1=Pt（1+RPI-X）。其中，Pt+1為下期管制價格，Pt為本期價格，RPI表示零售價格指數也就是通貨膨脹率，X為由管制者確定的，在一定時期內生產效率增長的百分比。RPI-X可能是一個正數，也可能是一個負數，且它的值是一個比例。當它大于0時，下期價格大于本期價格。反之，當它小于0是，下期價格就小于本期價格。

同資本回報率價格管制法相比，這種方法有一些不同點。首先，這種方法不針對壟斷廠商利潤進行管制而對其價格上限進行管制，這就會激發出廠商企業通過優化勞動組合、技術創新等手段降低成本，從而取得更多利潤的熱情。這種效應的產生不僅會使單個企業受惠還會使整個社會的效率得到提高。其次，在這種方法的具體操作過程中，不需要再詳細評估企業的固定資產、總投資額、社會平均投資回報率等數據，只需要把著眼點放在被管制企業的生產效率之上。同時，由于生產效率受制于生產技術的變化，而生產技術在短期內不會發生大規模的進步。因此，這種方法并不要求過于頻繁的數據調查、分析研究，可以將3-5年設為一個價格調整周期。這樣一來，管制價格變化所需的工作量將大大減少，政府可以將重點放到其他可以促進社會發展的地方去。

綜上所述，一個適合行業特點和本國國情的自然壟斷價格管制方法是十分有必要的，它對生產者、消費者以及政府都有著積極的作用，都可以促進社會資源配置的優化。英美兩國雖然在自然壟斷價格管制的研究領先于我們，但是我們并不能照搬其他國家的經驗，而是應該在大量研究以及調查的基礎上制定真正適合我國的價格管制方法，而且隨著時代的發展以及技術的進步，某些自然壟斷行業的特點肯定會發生變化，這就要求政府需要不斷的根據實際情況調整對自然壟斷的價格管制方法同時輔助以聽證會制度等其他的民主方法以滿足絕大部分人的需要。（作者單位：西安財經學院）