論商法的基本原則

摘 要：商法基本原則是效力貫穿商法始終的根本規(guī)則。因此研究和探討商法的基本原則對(duì)于完善商事立法，指導(dǎo)交易行為和商法的實(shí)施，具有重要的意義。然而，目前關(guān)于商法基本原則的觀點(diǎn)眾多，可以說(shuō)說(shuō)各持已見(jiàn)。因此，我國(guó)商法的基礎(chǔ)理論研究需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：商法；基本原則；基礎(chǔ)理論

所謂商法在一般意義上是指關(guān)于商人和商行為的法律總和，而在嚴(yán)格意義上，則又是指以商事方法而為主要調(diào)整手段，旨在于調(diào)整商事主體人格的規(guī)范化創(chuàng)制與商行為規(guī)范化實(shí)施的法律規(guī)范的總稱。以是否采之以商法典的形式可將商法分為形式意義上的商法和實(shí)質(zhì)意義上的商法。前者指基于民商分立立法體制之安排，并經(jīng)立法程序而所產(chǎn)生的商法典。后者指對(duì)于一國(guó)之商事關(guān)系實(shí)質(zhì)上均起調(diào)整作用的全部商事立法。我國(guó)雖沒(méi)有制定商法典，但絕不意味著我國(guó)沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義的商法。商法已成為我國(guó)法律體系中最為重要的部門法之一。商法之所以能夠以部門法的形式獨(dú)立存在，其中一個(gè)重要原因就在于它具有區(qū)別于其他部門法的基本原則。①

一、我國(guó)商法基本原則確定的必要性

商法的基本原則是指商法所確認(rèn)的商事主體在商事活動(dòng)過(guò)程中所必須遵循的根本準(zhǔn)則。商法基本原則不是民法基本原則在商法領(lǐng)域中的具體體現(xiàn)，而是商事關(guān)系客觀要求的集中反映，是商法基本精神的科學(xué)抽象，是商法基本制度和一切規(guī)范的共同綱領(lǐng)。商法的基本原則有它獨(dú)立存在的必要性。正是基于上述考慮，筆者認(rèn)為作為商事法規(guī)的立法準(zhǔn)則和商事活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，同時(shí)又作為司法、仲裁對(duì)商事糾紛的裁判準(zhǔn)則，商事法規(guī)基本原則的確立是極其重要的，他有助于指導(dǎo)我們?nèi)绾卧谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中更好的實(shí)現(xiàn)效益、公平，進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。

二、研究概況及評(píng)價(jià)

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)商法基本原則的見(jiàn)解各異，有代表性的大致有以下幾種觀點(diǎn)：①三原則說(shuō)。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，商法的基本原則有三個(gè)：尊重私有權(quán)和服從國(guó)家權(quán)力原則，人格平等與自己責(zé)任原則，生產(chǎn)商品化與契約自由原則。②四原則說(shuō)。即強(qiáng)化商事組織原則，維護(hù)交易安全原則，促進(jìn)交易迅捷原則，維護(hù)交易公平原則。③五原則說(shuō)。該學(xué)說(shuō)認(rèn)為商法有以下五個(gè)基本原則：市場(chǎng)準(zhǔn)入嚴(yán)格法定原則，確認(rèn)營(yíng)利保護(hù)營(yíng)利原則，促進(jìn)交易簡(jiǎn)便迅捷原則，維護(hù)交易公平原則和保障交易安全原則。

筆者認(rèn)為上述幾種觀點(diǎn)都存在一定程度的缺陷，主要表現(xiàn)在：

第一，法律性。即將非法律的原則表述為法律原則。作為商法基本原則，其基本要求是應(yīng)具有法律性。所謂法律性，是指反映權(quán)利義務(wù)的配置規(guī)則。如“生產(chǎn)商品化原則”，它是指社會(huì)生產(chǎn)應(yīng)依商品經(jīng)濟(jì)的要求來(lái)展開(kāi)，這能體現(xiàn)商法的取向卻因沒(méi)有法律性而不能作為商法的原則。第二，獨(dú)有性。商法作為一個(gè)部門法，其當(dāng)然要體現(xiàn)法律的一般原則，因此在確定商法原則時(shí)無(wú)需將法律一般原則包含其中。如“尊重私有權(quán)和服從國(guó)家權(quán)力原則”，在經(jīng)濟(jì)法、行政法、民法等其他部門法領(lǐng)域?qū)⑵浯_立為原則也言之有據(jù)。

三、商法基本原則的確定

1.商事主體法定原則

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，商事主體是最基本的活動(dòng)單位，其組織健全與否直接關(guān)系到市場(chǎng)交易基礎(chǔ)是否穩(wěn)固，關(guān)系到市場(chǎng)秩序是否穩(wěn)定，還涉及到交易相對(duì)人的利益、商事活動(dòng)的繁榮。因此，商法應(yīng)以大量的強(qiáng)行法規(guī)對(duì)商事主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入加以嚴(yán)格的控制。①商事主體類型法定。商法要對(duì)商事主體的類型做出明確規(guī)定，投資者只能按照法定類型來(lái)設(shè)立商主體，而不能任意創(chuàng)設(shè)法律未規(guī)定的商主體。②商事主體內(nèi)容法定。商事主體的內(nèi)容有法律規(guī)定，即商主體的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系須依法律規(guī)定，禁止當(dāng)事人擅自變更商主體的財(cái)產(chǎn)和組織關(guān)系。

2.維護(hù)交易公平原則

公平是以利益均衡作為價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范商事主體之間的物質(zhì)利益關(guān)系的法律要求。它意味著理性經(jīng)濟(jì)人為商事主體之間的利益均衡或互惠利益的實(shí)現(xiàn)，必須放棄一些理性的營(yíng)利追求。這不僅是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倫理規(guī)范的要求，更是關(guān)系人類社會(huì)穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展的重大問(wèn)題。交易公平是商事主體的普遍愿望，也是商品交換規(guī)律和自由競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的客觀要求。然而商事活動(dòng)的利己性卻會(huì)不可避免的引發(fā)一些利欲熏心、踐踏公平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。于是，競(jìng)爭(zhēng)又需要法律維持交易秩序、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

3.確認(rèn)和保護(hù)營(yíng)利原則

商事主體從事商事交易最主要的目的在于追求利潤(rùn)最大化。比如，在公司法中發(fā)起人之所以創(chuàng)設(shè)公司，旨在營(yíng)利；公司之所以從事?tīng)I(yíng)業(yè)活動(dòng)，是為了營(yíng)利；股東之所以轉(zhuǎn)讓其所持有的股票，還是為了營(yíng)利；非股東之所以購(gòu)買股票，無(wú)不以營(yíng)利為目的。所以，商事主體所有的商事行為都是圍繞著“營(yíng)利”這個(gè)核心而展開(kāi)的。而作為規(guī)范商事主體及其商行為的商法當(dāng)然就要以確認(rèn)和保護(hù)營(yíng)利為最后依歸。同時(shí)這還體現(xiàn)了商法與民法的價(jià)值取向的差異，正如張國(guó)鍵先生所言，“商法與民法，雖同為規(guī)定關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活之法律，有其共同之原理，論其性質(zhì)，兩者頗不相同。蓋商法所規(guī)定者，乃在于維護(hù)個(gè)人或團(tuán)體之營(yíng)利；民法所規(guī)定者，則偏重于保護(hù)一般社會(huì)公眾之利益”。因此以確認(rèn)和保護(hù)營(yíng)利原則為商法的基本原則既反映了商事關(guān)系的本質(zhì)特性，又體現(xiàn)了商法的獨(dú)有性。

綜上所述，商事主體法定原則、公平交易原則、確認(rèn)和保護(hù)營(yíng)利原則是相互聯(lián)系、相互配合、缺一不可的。我國(guó)商法只有堅(jiān)持這些基本原則，才能進(jìn)一步適應(yīng)商事活動(dòng)的發(fā)展和需要，維護(hù)商事交易的正常秩序，真正發(fā)揮商法在繁榮我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的積極作用。②

商法基本原則負(fù)載著我國(guó)社會(huì)商事領(lǐng)域的根本價(jià)值，應(yīng)當(dāng)對(duì)自始至終的全部商法規(guī)范都具有約束力，因此，效力貫徹始終性成為商法基本原則不可或缺的構(gòu)成性要素。有學(xué)者主張，不要將商法基本原則效力的貫徹始終性絕對(duì)化，不能排除某些商法基本原則確實(shí)不能適用于某些特定的商事法律關(guān)系，并且不同的商法規(guī)范在價(jià)值取向上不可避免地會(huì)有不同的偏重。不可否認(rèn)，任何法律體系中都存在著原則的例外規(guī)則，但是，反對(duì)將效力貫徹始終性絕對(duì)化并不意味著取消該特性。商法作為調(diào)整商事主體人格的規(guī)范化創(chuàng)制和商事行為的規(guī)范化實(shí)施的法律規(guī)范的總和，其基本原則至少應(yīng)當(dāng)貫穿于商主體法和商行為法兩大部分，而不應(yīng)該以“適用于商主體規(guī)范的基本原則與適用于商行為規(guī)范的基本原則必然存在一定的差異”為借口，以商主體的具體原則和商行為的具體原則來(lái)代替商法的基本原則。

注釋：

①于慶生.《論商法的基本原則》[J]，2013.96

②吳冰.《商法基本原則的法理思考》[J].法制與社會(huì)，2008.11

參考文獻(xiàn)：

[1]柯武剛.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，2003

[2]于慶生.《論商法的基本原則》[J].法學(xué)研究，2009（3）