誠實(shí)信用原則在民事訴訟法中的適用

摘 要：隨著現(xiàn)代訴訟觀的確立，作為道德原則的誠信原則日益受到各國立法和司法實(shí)踐的關(guān)注，成為貫穿于整個(gè)民事訴訟法的基本原則。法官、當(dāng)事人及其他訴訟參與人都應(yīng)受誠信原則的規(guī)制。

關(guān)鍵詞：民事訴訟；誠信原則；當(dāng)事人

信用的缺失已經(jīng)成為現(xiàn)代中國社會(huì)的巨大危機(jī)，這種現(xiàn)象在民事訴訟領(lǐng)域也日益嚴(yán)重。為了重建訴訟信用，在民事訴訟中適用誠信原則是必要的。誠信原則具有對(duì)法官自由裁量權(quán)的授權(quán)與限權(quán)的雙重功能，并有節(jié)約訴訟成本的功能。在訴訟中，誠信原則適用于訴訟當(dāng)事人和法院三方。訴訟當(dāng)事人和法院三方都應(yīng)該遵守誠信原則所要求的義務(wù)，違反誠信原則所要求的不同的義務(wù)應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。

而在我國，新民訴法第13條增加規(guī)定：“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。”這就以法律的明文規(guī)定確定了誠實(shí)信用原則在我國民事訴訟法中的地位。

一、誠實(shí)信用原則在民訴法中確認(rèn)的解讀

1.民訴法的特點(diǎn)決定了有必要確認(rèn)誠信原則

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢(shì)的變化和民事訴訟活動(dòng)實(shí)踐的深入，民訴法中的一些規(guī)定顯得相對(duì)滯后。如舊的民訴法對(duì)留置送達(dá)的規(guī)定有些僵硬；“見證人”查找難嚴(yán)重阻礙了法院送達(dá)活動(dòng)的開展。裁判者本著誠實(shí)信用的精神，結(jié)合具體案情，采用拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程的做法在實(shí)踐中越來越被認(rèn)可，新民訴法肯定了上述做法。

我國的民訴法具有鮮明的當(dāng)事人主義特點(diǎn)。然而訴訟影響甚巨，不能將眼光停留在狹隘的“兩造對(duì)抗”中。將誠實(shí)信用原則引入民訴法，大大擴(kuò)大了民訴法的視野，將民訴活動(dòng)放置在人類社會(huì)活動(dòng)中而非狹隘的司法“劇場(chǎng)”中。如：訴訟中的意思自治不能損傷他人利益。故新民訴法增加了相互串通型惡意訴訟行為的規(guī)制、第三人撤銷之訴、深化了民事檢察監(jiān)督，并將調(diào)解全面納入再審范圍，等等。

2.社會(huì)深刻變化決定了有必要確認(rèn)誠信原則

社會(huì)交往的復(fù)雜化削減了不誠信訴訟的成本，將誠實(shí)信用原則引入民訴活動(dòng)中，有利于規(guī)范訴訟中的不誠信行為，增加不誠信訴訟的成本。況且，當(dāng)今社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其收益、商品房、支票、匯票、信用卡、股票、基金、期貨等等形態(tài)的財(cái)產(chǎn)及交易手段在人們生活中的地位愈加重要，財(cái)產(chǎn)形態(tài)及交易手段的多樣化給人們經(jīng)濟(jì)社會(huì)交往帶來極大便利的同時(shí)，也為經(jīng)濟(jì)社會(huì)交往中的不誠信行為提供了大量的可乘之機(jī)，隱匿轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)變得更加容易。將誠實(shí)信用原則引入民訴活動(dòng)中，從訴訟推進(jìn)各環(huán)節(jié)對(duì)可能發(fā)生的不誠信行為予以規(guī)制，將大大削減不誠信訴訟的機(jī)會(huì)。

二、誠實(shí)信用原則在民訴法中的運(yùn)作機(jī)理

1.民訴法中誠實(shí)信用原則的適用主體

訴訟，是雙方當(dāng)事人和法院這三極共同構(gòu)成的三角關(guān)系，當(dāng)事人訴權(quán)和法院審判權(quán)的良性互動(dòng)是訴訟順利推進(jìn)的保障。整個(gè)訴訟活動(dòng)均應(yīng)受到誠實(shí)信用原則的規(guī)范，換言之，當(dāng)事人和法院均應(yīng)受到誠實(shí)信用原則的規(guī)制，當(dāng)然，實(shí)踐中還有其他訴訟參與人。

2.民訴法中誠實(shí)信用原則的作用方式

民事實(shí)體法的誠實(shí)信用原則具有兩個(gè)功能：首先它是對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行民事活動(dòng)時(shí)必須具備誠實(shí)、善意的內(nèi)心狀態(tài)的要求，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行民事活動(dòng)起著指導(dǎo)作用，以使良好的內(nèi)心狀態(tài)轉(zhuǎn)化為良好的行為；其次，誠實(shí)信用原則是對(duì)法官自由裁量權(quán)的授予，誠實(shí)信用原則意味著承認(rèn)司法活動(dòng)的創(chuàng)造性和能動(dòng)性。從民訴法中誠信原則的適用主體看，誠信原則對(duì)法院行使審判權(quán)、履行審判義務(wù)同樣起著行為調(diào)節(jié)準(zhǔn)則的功能，同時(shí)要進(jìn)一步平衡訴訟主體訴訟利益。

3.民訴法中誠實(shí)信用原則的功能界限

（1）適用的前提：禁止向一般條款逃避。在法律適用上，具體的規(guī)則具有適用上的優(yōu)先性。在評(píng)判具體民訴活動(dòng)，如果已有法律規(guī)則的明文規(guī)定，則應(yīng)該直接適用該具體規(guī)定。

（2）適用的時(shí)機(jī)：規(guī)則不能。實(shí)踐中，規(guī)則不能主要包括規(guī)則模糊、規(guī)則缺失、規(guī)則沖突和規(guī)則適用顯失公平。民訴法具有強(qiáng)制性法的特點(diǎn)，對(duì)當(dāng)事人而言，是否意味著法無明文即自由呢？筆者認(rèn)為，規(guī)則不能的情形正是誠實(shí)信用原則直接適用的時(shí)機(jī)。在民訴法規(guī)定模糊的情形下，誠實(shí)信用原則作為解釋規(guī)則的一種重要方法，結(jié)合具體案件加以解釋，使本來模糊的規(guī)則具體明確。對(duì)規(guī)則缺失之情形，運(yùn)用誠實(shí)信用原則，創(chuàng)造性地解決法律缺失的問題，引導(dǎo)當(dāng)事人及其他訴訟參與人的訴訟誠信，促進(jìn)社會(huì)誠信。規(guī)則沖突其深層原因是價(jià)值沖突，運(yùn)用誠實(shí)信用原則，進(jìn)行價(jià)值的判斷和選擇，得出公允的評(píng)判。規(guī)則適用顯失公平的情形，說明該規(guī)則出了大問題，其并非良法。實(shí)踐中，如果出現(xiàn)此類條款一般采取上報(bào)的辦法來解決。

（3）適用的保障：充分說理。雖然法律原則通常具有主導(dǎo)性法律思想的特質(zhì)，其不能直接適用以裁判個(gè)案，只能借其于法律或者司法裁判的具體化才能獲得裁判基準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，直接適用誠實(shí)信用原則的充分說理是該原則所蘊(yùn)含的基本法律價(jià)值。這種具體化的過程主要通過類型化思考和經(jīng)驗(yàn)法則的運(yùn)用來實(shí)現(xiàn)。類型化的思考體現(xiàn)了諸要素間的“協(xié)作”。同類案件蘊(yùn)含了相同或類似的法律價(jià)值判斷或道德評(píng)判，需要作出相同或類似的處理；經(jīng)驗(yàn)法則是通過對(duì)經(jīng)驗(yàn)的歸納總結(jié)而獲得有關(guān)事物屬性、狀態(tài)及其與其他事物聯(lián)系的具有普遍性、規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，具有高度的社會(huì)認(rèn)同，能夠作為說理的重要依據(jù)。兩者思路的完美結(jié)合是通過指導(dǎo)性案例將適用誠實(shí)信用原則的典型事例提升為規(guī)范。

參考文獻(xiàn)：

[1]徐國棟.《誠實(shí)信用原則研究》，中國人民大學(xué)出版社，2002年版第119—174頁

[2]劉顯鵬.《民事訴訟中誠信原則的設(shè)置方式及適用主體》，載《中國石油大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2009年第4期，第56頁

[3]李克誠，劉思萱.《論法律原則在我國司法裁判中的適用——以〈最高人民法院公報(bào)〉案例為范本的研究》，載《思考與探索：我們走過的路——江蘇法院優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文選》，中國法制出版社，2008年版，第1553頁

[4][德]拉倫茨.《法學(xué)方法論》商務(wù)印書館，2005年版，第353頁

作者簡(jiǎn)介：

宋歡（1989～）女，漢族，陜西西安人，現(xiàn)為西北政法大學(xué)民商法學(xué)院2012級(jí)碩士研究生。