農業科研院所科研開發模式研究

摘要 闡述了農業科研院所在科研開發過程中的發展現狀，指出了其存在的主要問題：精力與經費不足，科研開發兩頭難以兼顧；產權制度缺陷可能導致農業科研院所背上沉重的包袱；缺乏與企業合作，低水平重復研究現象比較普遍。提出了農業科研院所科研開發模式的建議：優先考慮技術成果直接轉讓模式，其次推崇合作開發—技術入股模式，最后要慎用創辦企業—科研生產銷售一體化模式。

關鍵詞 科研開發模式；農業科研院所；科研成果轉讓；技術入股；科研生產銷售一體化

中圖分類號S-9文獻標識碼A文章編號0517-6611（2014）29-10328-03

基金項目中央級公益性科研院所基本科研業務費專項資金（中國熱帶農業科學院本級）資助項目“科研無形資產核算及使用管理”（1630012014005）。

作者簡介蒲樹和（1979-），男，湖南新晃人，碩士，助理研究員，從事合同法、農業科技政策研究。*通訊作者，高級會計師，從事資產管理研究。

農業科研院所科研開發模式是指，把單純的科學研究模式轉變為集農業科研、生產、開發相結合的發展模式，實現農業技術研究技術和產品的推廣開發和產業經營一體化，形成科研、開發、生產市場緊密結合的機制，實現農業科技資源的最佳配置，在促進農業經濟發展的同時，自身也得到壯大和發展[1]。當前，很多農業科研院所把科技成果開發轉化工作提到了前所未有的高度，努力建立科研、開發、生產齊頭并進的體系，充分調動各方面人員的積極性，實現科研、開發兩條腿走路的目標[2]。應該說，科研是基礎，基礎打牢固了，才可能為開發提供動力與支撐，才能解決農業科研后勁不足的問題。但是，許多農業科研單位都忙于直接開發和轉化科研成果，把大量的人、財、物都投到了興辦企業而非科研方面——有限的科研經費沒花在刀刃上，嚴重脫離了科研單位的本質。

1農業科研院所科研開發的發展現狀

根據《中共中央國務院關于分類推進事業單位改革的指導意見》精神，科研院所屬于從事公益服務的事業單位，具體屬于承擔基礎性科研的公益一類事業單位，是不能或不宜由市場配置資源的。因此，研究科研院所科研開發的模式是十分必要的，需要平衡科研與開發的關系。目前，農業科研單位普遍存在科研經費投入不足、項目研發缺乏資金保障的問題，尤其是對基礎研究投入過少。由于農業部和科研院所立項決定了科研經費的多少，一些課題組申請不到課題，經費不足問題就日益凸顯。經費的不足直接影響到科研設施、科研儀器以及科研手段更新換代，影響到對科學研究的支撐，阻礙科研成果的突破，也阻礙了農業科研開發的推進[3]。

為了籌集更多的經費，提高科研人員的收入，一些科研院所把一部分精力放在開發上，提出科研和開發“雙輪驅動”，甚至給每個科研人員都下達創收指標，嚴重阻礙了科研的深入推進。如何處理好科研與開發的關系成了農業科研院所不可回避的“痛”。農業科研院所創辦的企業并非風光無限，由于院所企業實質上負盈不負虧，沒有真正形成自主經營、自負盈虧、自我約束、自我發展的現代企業運行機制，對大多數院所科研型企業來說，經過幾年發展，成功的不多，破產的不少[4]。當然，在科研院所，旅游型開發、高科技型企業發展現狀是不錯的，而生產、加工型企業卻舉步維艱。由于資金上造血功能的不足和企業運營管理人才的缺乏，經營狀況非常不理想，一旦破產就成為院所發展過程中的一個極其不穩定的因素，是科研院所必須解決的問題。所以，如何把握好科研與開發的關系對于科研院所的健康發展至關重要。

2農業科研院所科研開發過程中存在的主要問題

2.1精力與經費不足，科研、開發兩頭難以兼顧有的科研院所提出科研、開發兩條腿走路設想。但科研、開發兼顧，往往分散了科研精力，而且開發占用了大量的科研設備、人力物力資源，無形中削弱了科研的突破；也阻礙了新技術的推廣，有的科研單位成了開發企業，自己小打小鬧，而不向社會轉讓技術，嚴重阻礙了社會科技進步進程。在美國，大學和研究院所自己并不創辦企業，而是將技術發明轉移給企業去實施商業化。比較常見的做法是，大學和研究院所通過專利保護和許可方式，把科研成果轉移給企業，科研成果商業化推廣由企業完成，這一模式的實施，使學校（院所）、發明者、企業、國家各方面都得到了好處，達到了“多贏”效果[5]。眾所周知，農業科研需要大量的資金投入，需要大量的人力物力投入。既搞科研又搞開發創辦企業實體，精力不足又涉及自己不擅長的領域，風險是很大的。由于科技成果產業化模式研究與選擇不夠到位、科研院所借助外部資源提升生產運作和市場開拓能力研究不夠完善等，導致科研成果產業化不是特別理想，產業化常常以巨額虧損而告終[6]。而且，若科研經費過度分流，把大量的精力花在產業化上，舍棄科學研究的根本，在新品種、新技術、新項目的科學研究上沒做好，將導致自己優勢的喪失，也就丟失了生存的根基。

2.2產權制度缺陷可能導致農業科研院所背上沉重的包袱現在的農業科研院所主要經費渠道是課題經費和國家事業撥款，經費分散，加之以課題為獨立核算單位，各科研單位所辦企業不可能實現規模化經營，再加上缺乏懂經營管理、懂市場開發的復合型企業人才，風險防御能力很差。但最大的風險是產權制度上的難以厘清，使得很多院所企業發展舉步維艱。由于科研型企業仍然是沿用政府建制，既是事業機構，又有行政級別，唯獨不是經濟機構，“用自己的人、建自己公司、開發自有成果”，其實質上是國有企業，出資方代表人是院長（或書記）、所長兼任的董事長或總經理，即使實行股份制，科研院所肯定占大股甚至絕對控股，研究院所和企業間的利益平衡、人事平衡都存在行政干預，只要沒有現代企業制度下的產權分離，企業出現的問題就勢必成為科研院所的問題[7]。科研院所自己創辦企業，常常因為經營管理不善和體制的缺陷，破產案件頻發，背負了巨額債務，嚴重影響到科研事業單位的正常發展。院辦企業破產了，拖垮的不僅僅是企業，還可能拖垮整個院所。現行體制下無法真正把派駐到企業的科研人員以及工人辭退出單位，大量的企業員工安置也是科研院所的沉重包袱。

2.3科研開發缺乏與企業合作，低水平重復研究現象比較普遍各個研究所、各個課題組只滿足于自己的一小塊領域，僅滿足于爭取課題經費等領域內“小打小鬧”，從而造成“各自為戰”，同一個項目全院有很多所在研究，甚至同一研究所內部有幾個課題組在經營同一項目，低水平分散開發[8]，使得科技成果質量、數量不足，缺乏開發后勁。導致這一現象最直接、最主要的原因就是科研人員缺乏對市場的了解，缺乏與企業的溝通與合作，其科研成果不能滿足企業的需求。長期以來，科技成果的“價值”都是單純以獲得國家經費多少、發表論文數量、參與人學術地位高低、所獲獎勵級別和數量來確定。這種評價體系僅體現了科技成果的“學術價值”，忽略了“技術與市場價值”，結果導致科研不是面向市場需要，僅是單純追求學術價值和地位而進行與市場實際脫節的研究[9]。正是因為與企業的合作不足，使得研究成果很難具備較強的前沿性，形成不了濃厚的技術轉移文化，科研成果的轉化利用率就比較低下。因此，科研院所應當把更多的精力放在科學研究上，而把創辦企業、實施產業化交給社會，但要加強與企業的聯系與合作，避免科研與市場脫節。

3農業科研院所科研開發模式的建議

3.1優先考慮技術成果直接轉讓模式科研成果產業化包括三種形式，技術直接轉讓模式、技術入股模式和自己興辦企業實體。技術成果直接轉讓模式是指科研院所將科研成果通過技術使用許可、專利出售等方式直接轉讓給企業。該模式的優點是：首先在于它有利于科研院所在短期內收回研發成本；其次它可以充分實現科研院所和企業的優勢互補，院所集中精力從事技術研發，企業專注于產業化和商品化的開發[10]。對于應用科學來說，科研成果若無法轉讓，那相當于躺在實驗室里“睡大覺”，也就是廢紙一堆。科研院所要積極創造條件積極創造條件把科研成果推銷出去，提升其轉讓價值。可以通過采取科研人員到企業掛職、為企業提供技術測試、培訓與咨詢服務等形式，“連人才帶成果一起嫁，‘扶上馬，送一程’，扶持企業走完最后一公里”[11]，才有利于提高科研成果的價格，解決企業的后顧之憂。因此，科研單位應爭取“生產”出有前景的適用技術，不斷推出“新產品”—新技術（科研成果），直接轉讓技術而不是自己生產有形產品，這才是科研單位的立身之本，才是風險最小的開發方式。

3.2推崇合作開發—技術入股模式技術入股，已成為農業科研院所科研成果轉化機制發展的重要趨勢。作為科研院所，應加強與企業尤其是地方龍頭企業參與合作共建，科研單位以技術入股或為企業提供技術支撐，企業提供一定的研究開發經費，科研機構取得成果后直接流向企業，形成合作共贏的發展模式。技術入股企業，若經營得當，股權收益必將遠遠高于一次性直接轉讓所獲得的收益，而且科技研發與產業直接聯系起來，既有利于企業的可持續發展，也有利于科研單位的科研發展。因此，科研機構應當鼓勵以股份制形式轉化科研成果。當前國家還是鼓勵科研人員和科研機構持股的。2014年3月26日，國務院總理李克強到沈陽鐵西區遠大科技創業園考察時指出，“企業發展關鍵靠人，知識不僅要裝在頭腦里，還要為社會做貢獻，我不干涉你們的分配方式，但建議給科技人員股權”[12]。

3.3慎用創辦企業—科研生產銷售一體化模式自己創辦企業雖然有可能獲得遠遠超過其單純轉讓成果所獲得的收益，但涉足了非自己擅長的領域，承擔了不可預測的巨大風險，一旦經營管理不善或遇到市場突變，導致企業破產，則會成為農業科研院所發展極其不穩定的因素[13]。因此，選擇創辦企業的模式，應當慎之又慎。為規避創辦企業的風險，科研院所應當明確“可以自己產業化”和“不能自己產業化”的產品范圍。

“可以自己產業化”的產品包括：絕對可以長期壟斷的技術和產品以及產業鏈非常短的技術和產品。處于壟斷地位，就不會擔心市場風險的沖擊；產業鏈短，風險自然小，如就地銷售沒有中間商的產品、在自己研究所銷售的科技旅游產品等。對于“可以自己產業化”的產品，應首推“科研+開發+旅游”的企業模式，加強旅游產品開發，讓社會大眾走近科研院所，科研院所可以選擇在自己創辦的農產品展示中心將科技產品推向大眾，科研人員參與銷售推薦，介紹產品的研發過程及特點、優勢等，激發大眾支持農業科研的熱情。其次，對于適合自己產業化的產品，院所創辦企業時也應推崇“研究所出資+科技人員入股+社會資本”模式，并聘請專業經理人經營。有科技人員的入股，容易調動他們的積極性和解決技術難題；有社會資本的加入，有利于擴大企業的發展規模，解決資金難題；聘請專業經理人，有利于企業的規范經營。

“不能自己產業化”的產品主要是指，生產環節多、銷售環節非常長的產品。這類產品絕對不適合于科研單位自己產業化——創辦企業，需要嚴格控制。因為生產管理、市場銷售風險太大，農業科研單位無法掌控，同時也缺乏管理與營銷人才。

參考文獻

[1] 王慶煌，歐陽歡，龍宇宙.科研、開發、旅游三位一體改革模式的研究[J].華南熱帶農業大學學報，2004，10（1）：1-6.

[2] 李紅鐵.地市級農業科研單位2種開發模式的比較[J].河北農業科學，2009，13 （7）：142-144.

[3] 蔣和平，孟俊杰.我國農業技術推廣的現狀及改善對策[J].農業科技管理，2007，26（5）：61-65.

[4] 譚新紅，金龍新，鄒小芹.農業科研單位科技企業的現狀、問題及發展對策[J].湖南農業科學，2005（3）：59-60.

[5] 車克鈞.美國科研開發和創新能力的考察研究[J].甘肅林業科技，2007，32（4）：46-51.

[6] 劉書慶，韓亞輝，蘇秦.年轉制科研院所科技成果產業化模式研究[J].科技進步與對策，2011，28（12）：20-25.

[7] 佟屏亞.農業科研院所辦企業：是進還是退[J].農業科技管理，2008，27（1）：4-8.

[8] 王勇，俞菊生.農業科研院所與企業合作的模式、現狀與對策（以上海市農業科學院為例） [J].上海農業學報，2001，17（4）：6-9.

[9] 程勉中.高校科技成果轉化的系統失效與機制創新[J].科技管理研究，2006（10）：130-133.

[10] 吳述綱，吳靜.高校科技成果產業化模式比較[J].高校科研，2004（24）：10-11.

[11] 一鳴.科研成果轉讓要“扶上馬，送一程”[N].寧波日報，2014-02-28 （A07）.

[12] 郭金超.李克強考察沈陽，建議給科技人員股權[EB/OL].（2014-03-26）[2014-04-02].http：//news.ifeng.com/mainland/detail_2014_03/26/35160187_0.shtml.