關于水利水電工程索賠的原因及對策研究

摘要：文章首先簡述了水利水電工程索賠概念和必然性，然后分析了工程索賠現狀及原因，最后重點探討了施工索賠的對策。

關鍵詞：水利水電;索賠;原因對策

一、前言

水利水電工程索賠一直是普遍存在的問題，也一直是水利水電工程行業頭疼的問題工程，索賠工作關系著施工企業的經濟利益，因次，索賠工作在水利水電工程中具有重要意義。

二、水利水電工程索賠概念

1、水利水電工程索賠概念

索賠是指當事人根據自己享有的權利向另一方提出有關資格、財產、金錢及其它方面的要求。索賠包含兩種情況，一是業主違約，如未能按合同規定及時供施工場地或交付設計圖紙，承包商可提出索賠要求;二是由于不可預料的其它原因，如出現合同文件未考慮到的情況，由此造成的損失，承包商可以提出補償要求。索賠是雙向的，即存在著索賠與反索賠。我們把承包商向業主提出的補償要求稱為索賠，把業主向承包商提出的賠償要求稱為反索賠。業主提出索賠的情況較少，常通過扣撥工程款、沒收履約保函、扣留保金等方式實現對承包商的索賠。在實踐中，工程索賠一般都是指承包商向業主提出的補償要求。施工索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益，彌補工程損失，提高經濟效益的重要的手段，許多國際工程項目通過成功的索賠使工程收入提高到總造價的10%～20%，某些工程的賠額甚至超過了合同額。

2、施工索賠的客觀必然性

水利水電土建工程，由于施工工期長、建設規模大、技術條件復雜、地下勘測情況的不確定性，氣候條件、政策性變更、市場價格波動;工程設計會有考慮不周與實際情況不符;任何招標文件也會存在不同程度的差錯或漏洞;對合同文件的理解也會存在一些分歧;發包人或監理人的現場指令等等，都可能導致承包人的實際成本超支，需要增加額外費用。因此，在不確定性風險的合同條件下，施工索賠在合同實施過程中是必然存在的。索賠的提出與處理是合同管理工作中的一項正常業務，對雙方分擔風險的合同而言，無論多么認真周密的合同前準備工作，無論多么規范的合同文件，無論多么優秀的合同管理，無論多么好的建設環境，所有這些都只能盡量減少索賠，并利于索賠事件發生后的處理，但絕不能根絕索賠。

隨著水利水電建設市場管理的日趨完善，《招投標法》《水利水電工程施工合同和招標文件示范文本》等法規的頒發，合同管理越來越受到大家的重視，施工索賠是承包人維護自己正當合同利益的重要手段。當前水利水電工程項目均采用競爭性招標的方式來選取承包人，由于競爭性招標固有的激烈競爭性，承包人不得不以低報價中標。承包人為得到一項工程，所能報的最高價乃是其最有實力的競爭對手愿意承擔該工程的最低價。所謂“中標靠低價，施工靠索賠”“工程施工和索賠是一個銀幣的兩個面，相互依存”的說法是有一定道理的。

三、工程索賠現狀及原因

1、在現今水利建筑工程承發包雙方中，施工單位處于弱勢

當索賠事件發生時，施工單位考慮與業主、監理單位的下一步合作，為了能在未來工程中取勝，對業主拖欠工程款、各種指令都照單全收，不敢提出異議，更不敢提出索賠。

2、項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位

沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提不可提的索賠往往不提出，甚至即使出現了索賠的項目也意識不到，錯過了索賠機會。

3、主管人員對技術規范文件及業主、監理、施工單位往來文件理解不深

對實際存在的索賠費用未計入。如在某項工程施工過程中，因監理、業主要求新增了某項工作，大大延長了工期，造成管理費用的增加，而施工單位卻未考慮到需對管理費用進行索賠，最終僅對實際完成工程量進行索賠。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和時間準確性

沒有及時作最終索賠報告。這在施工單位中是普遍存在的現象，在進行額外工程施工后，無監理、業主的簽證，造成結算時無依據。這也不是施工單位單方面造成的，當索賠出現后，施工單位要求監理、業主簽字確認時，監理、業主遲遲不簽，最后拖至工程完工才簽認，造成竣工結算難以進行。

5、索賠技巧和公關水平不高

索賠方式過于簡單，措辭過于強硬，造成與業主之間的關系緊張、情緒對立，索賠談判曠日持久、舉步維艱，置企業于不利地位。

6、水利水電工程索賠的難點

現場施工紛亂繁雜，千頭萬緒，在實施過程中，哪些活動是合同內的，哪些是超出合同外的，不經過仔細分析往往發現不了。目前的一般情況是施工技術人員對合同了解不夠，對可能產生的經濟問題研究較少，當成分外之事。而合同管理人員或忙于事務，精力不足，或人手不足，或水平不高，或者工作不夠扎實深人，又發現不了問題，于是一些應該變更索賠的項目就被漏掉了。

四、施工索賠的對策

1、做好項目的規劃工作，盡量減少或杜絕項目變更

經過分析我們可知.項目變更的主要原因是業主對于規劃設計的認識程度不足。施工過程中的隨意性加大等。針對這些問題，必須做到：業主在思想上一定要非常重視工程的規劃和設計工作，強調工程規劃和設計是建好工程、節約資金和降低成本的最重要的環節。尤其是建筑物的功能分析一定要做細、做實，保證業主使用時滿意，避免施工過程中在此方面引起變更。工程施工中一定要按照規劃和設計的要求去進行，在沒有大的原則性的問題基礎上，盡量不要改變施工方案.避免造成成本的增加。

2、施工索賠的解決

施工索賠的解決是多途徑的，可以友好協商，也可以請人調解，還可以申請仲裁或訴訟。具體采用哪種方式解決施工索賠問題，完全由承發包雙方的實際行為所決定，當然也涉及一些前提條件。雙方無分歧解決：是指發包人或工程師經過審查索賠報告完全同意承包人的索賠要求，對于施工索賠的解決承發包雙方無分歧。雙方友好協商解決：是指發包人或工程師經過審查索賠報告，并不完全同意承包人的索賠要求，對于雙方存在的分歧通過友好協商達到一致的索賠解決方法。工程實踐中，在管理水平較高及合作關系較好的情況下，大部分都可通過友好協商解決。即使在協商過程中，雙方對某些問題看法難以一致，也可以通過咨詢或鑒定求得一致的理解，從而劃清責任，清除爭執。這種辦法解決問題的優點是氣氛平和、時間較短、不需額外花費，能利于后期的繼續合作。

3、索賠報告文字處理恰當

索賠報告論述的邏輯性要強。根據合同重點闡述索賠事件是對方責任，強調索賠事件、工程受到的影響、索賠值三者間的因果關系。索賠報告語言要簡潔，通俗易懂。重大索賠項目索賠權是否成立，需要各級領導認可，用詞方面要委婉，避免生硬、刺激性、不友好的語言。不宜使用“你方違反某某合同條款，使我方受到嚴重損失，因此我方對某項目提出索賠要求，否則……”這樣生硬的語言，最好采用“請求貴方作出公平合理的調整”，“請在某某合同條款下考慮我方要求”或“請考慮采用某某合同條款規定，對我方承受的額外開支予以補償……”等，既要正確表達自己的索賠要求，雙不傷害雙方的和氣和感情，以達到良好的索賠效果。

五、結束語

工程索賠在水利水電工程中起到重要的作用，所以應大力加強對水利水電工程的索賠研究，提高工程索賠的方法和措施，提高工程的索賠水平，才能促進工程的順利實施。

參考文獻：

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[2]祝靖.水利水電工程合同變更索賠的風險分析及對策[J].四川水力發電，2012