從世界大學排名看一流大學建設

摘要：大學排名主要是通過加工處理各大學間可比信息，以簡單直觀的結果反映高校的辦學質量和影響力，逐步成為大學評價的重要形式與主要手段之一。在研究《泰晤士高等教育》世界大學排名、QS世界大學排名、上海交通大學世界大學學術排名等在國內外具有重大影響的大學排名的基礎上，從多個維度對這三大排名進行了全面的比較分析。基于這些研究分析結果，提出了建設一流大學的有關觀點和見解。

關鍵詞：大學排名；指標體系；一流大學；學科建設

中圖分類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2014）35-0005-03

進入21世紀以來，我國部分高校先后提出建設世界一流大學的奮斗目標，由此引起了國內高等教育界對世界大學排名的關注。什么是世界一流大學沒有明確的標準，但世界大學排名卻從某個角度反映了一所大學在世界大學中的地位，在一定程度上影響著大學的社會聲譽。此外，世界大學排名也為學生選擇大學起到了一定的參考和引導作用，尤其是留學生，在選擇國外就學高校時，最先關注的往往是學校的世界大學排名。目前大學排名已成為促進大學建設與發展的重要手段，對促進高校的國際化步伐有很大的推動作用。[1]對世界大學排名的研究，有助于我國高校發現自身差距與不足，為創建世界一流大學做好準備。[2]指標體系是大學排名的核心內容，是其具體可操作化的行為指南。本文對《泰晤士高等教育》世界大學排名、QS世界大學排名、上海交通大學世界大學學術排名等三個在國內外具有重大影響的大學排名指標體系進行簡要介紹和分析。

一、世界大學排名指標體系

世界大學學術排名的指標體系有兩個層級，包括教育質量、教師質量、科研成果、師均表現等4個大項和6個具體指標，具體指標均為客觀指標。從指標中可以看出，世界大學學術排名主要關注大學科學研究方面的內容，注重學術產出，其教育質量和教師質量的衡量標準也是以教師或校友獲獎和科研產出尤其是優質論文的數量為標準。世界大學學術排名指標體系中，獲獎相關的指標權重為30%，論文產出相關的指標權重為60%。

二、三大排名比較分析

上述三種世界大學排名評價的內容各有側重，均在國內外高等教育界產生了深遠影響，引起了廣泛關注。以下就這三種世界大學排名的評價目的、評價對象、數據來源、指標體系、排名結果等方面進行詳細的比較分析。

1.評價目的

在評價目的上，《泰晤士高等教育》排名和QS排名較為相似，世界大學學術排名則有所不同。《泰晤士高等教育》排名和QS排名更注重“消費指向”，目的在于給學生和家長提供擇校參考，并且受其評價組織性質的影響，注重排行榜的商業價值。世界大學學術排名則關注我國大學與世界一流大學在科研、學術方面的距離，將重點放在可定量評估的科研方面，重視學校學術發展成果的評價。

2.評價對象

三個排行榜根據各自設定的條件或要求選擇評價對象。

《泰晤士高等教育》2013～2014年大學排名選擇參加排名大學的條件有：必須有本科生教育；具有相對較寬的學科領域；2007～2011年的學術論文產出不少于1000篇（每年不少于200篇）。[3]近幾年《泰晤士高等教育》每年公布世界排名前400位的大學。

QS大學排名對參加排名大學的基本要求包括：至少在“藝術與人文”“工程與IT技術”“生命科學”“自然科學”以及“社會科學”中的一個學科領域開設了本科、研究生項目（聯合培養項目不計入其中）；大學能夠提供師生規模、學費方面的準確數據，以及相關自述材料以論證自己有資格參與排名，比如提供該大學在地方大學排行中的名次。之后QS公司根據申請名單，同時參考全球學術調查及雇主調查的反饋結果并適當兼顧地域均衡等因素，最終選定參與世界大學排名的大學名單。[4]如今能進入QS世界大學排名的高校已擴展到800所。

世界大學學術排名的對象包括：所有曾經有教師或校友獲得過諾貝爾獎或菲爾茲獎的大學；所有有高被引科學家的大學；過去10年中所有在《Nature》或《Science》雜志上作為通訊作者單位發表過論文的大學；各個國家被科學引文索引（SCIE）和社會科學引文索引（SSCI）收錄論文數較多的大學。被掃描的大學有2000余所，每年實際被排名的大學有1200余所，網上公布的是處于世界前500名的大學。[6]

3.數據來源

數據需求與指標體系設置相關。《泰晤士高等教育》排名與QS排名采用客觀評價與主觀評價相結合的指標體系，而世界大學學術排名全部采用客觀數據進行評價。以下對三者的數據來源情況進行比較。

《泰晤士高等教育》排名與QS排名獲取數據的方式相同，但來源不同。兩家排名的數據都是通過學術聲譽調查、高校數據采集以及文獻數據庫三種方式得到的，具體見表4。《泰晤士高等教育》排名數據來源主要有三種：一是學術聲譽調查，委托第三方公司進行；二是學校數據采集，基于湯森路透的全球教育機構大全項目，由大學提供其各類學生數、教師和研究人員數，以及經費水平；三是文獻分析，基于湯森路透公司的InCites項目模塊，該項目的數據來源于Web of Science，具體來說包括SCIE、SSCI和CPCI-S三大索引。[7]QS排名與之不同的是，學術聲譽調查由該公司自己實施，采用的文獻數據庫是Elsevier的Scopus數據庫。

從以上排名結果可見，一流大學在不同的評價指標體系中都能獲得較好的評價結果。

三、建設世界一流大學的思考

1.世界一流大學的概念

世界一流大學是一個模糊的概念，沒有約定俗成的固定標準。然而，深入分析公認的世界一流大學可以發現許多共性的特征：有世界一流的學科，世界一流的教師隊伍，世界一流的科研成果，世界一流的生源和人才培養，世界一流的校長和管理水平，獨特的辦學特色和發展戰略，強大的財政實力和優良的基礎設施等。此外，世界一流大學還應該對國家和社會發展有突出貢獻。但是必須認識到，世界一流大學在具有眾多共性特征的同時，每一所世界一流大學的個性也都是非常明顯的。[8]正如習近平同志在紀念五四運動95周年北京大學師生座談會講話上所說：“辦好中國的世界一流大學，必須有中國特色。沒有特色，跟在他人后面亦步亦趨，依樣畫葫蘆，是不可能辦成功的”。[9]

2.一流大學一定擁有一流的學科

在世界一流大學的眾多共性特征中，最根本的是學科。學科是大學的基本要素，是大學實現三大社會職能的載體，知識和知識創新及其形成的學術發展是以學科建設的形式來實現的。學科是大學的立校之本、發展之基、力量之源，是大學興衰成敗的關鍵。大凡名校都有名牌學科，學科代表了大學的特色和水平，一流學科以其穩定性、延展性、輻射性而使名校長久不衰，美名遠揚。[10]大凡世界一流大學都擁有一定數量的一流學科，一流學科可謂是世界一流大學的中流砥柱。[11]哈佛大學的醫學、文學和學校歷史一樣悠久；麻省理工學院的工學在建校之初就被明確定位，成為學校發展的頂梁柱；耶魯大學的文學和藝術作為立校之基成為學校永遠的追求；斯坦福大學建校伊始，物理學就是重點發展的學科，并始終受到學校的高度重視。

對2013年世界大學學術排名[6]排行前100位的大學進行調查統計表明，這些大學進入ESI排名前1%的學科數均在15個以上，并且這些大學至少有3～5個學科排在世界前50位。例如，哈佛大學進入ESI排名前1%的學科有22個，其中18個學科排名世界前50位；MIT進入ESI排名前1%的學科有21個，其中13個學科排名世界前50位。又如，在2013～2014年THE世界大學排行榜中，排名第1的加州理工學院，物理科學排名全球第1，工程技術全球排名第4；排名第2的牛津大學，5個學科領域處于全球頂尖水平，臨床預防醫學全球排名第1，社會科學全球排名第2，生命科學、藝術與人文全球排名第3，物理科學全球排名第8；而排名第5的MIT，也有4個學科領域在全球名列前茅，如工程技術全球排名第1，生命科學、物理科學、社會科學全球排名第2。

國內頂尖高校同樣擁有一批一流的學科作為支撐。在教育部學位與研究生教育發展研究中心組織的第三輪學科評估中，北京大學16個一級學科全國排名第1，清華大學14個一級學科全國排名第1。這兩所高校擁有全國排名前三位的一級學科數量分別為35個和24個，擁有全國排名前五位的一級學科數量分別為38個和32個，均遙遙領先于國內其他高校。同時，它們也是僅有的兩所躋身于2013～2014年《泰晤士高等教育》世界大學排行榜中世界大學50強的中國高校。

可見，學科發展水平是一所大學在國內外地位的主要標志。

3.建設世界一流大學的根本在于學科建設

結合《泰晤士高等教育》、QS、世界大學學術排名等三個大學排名，評價大學的指標體系以及世界一流大學所體現出的特質不難看出，對大學的評價離不開對其教學、科研、社會服務的評價，一流大學之所以一流，也主要是從這三個方面體現，而從事教學、科研、社會服務的主體是教師，它們共同構成學科的要素，是學科水平直接、重要的體現。

學科水平決定了專業教育水平。學科建設是保證和提高教學質量的重要基礎，任何一所高等學校培養人才的質量，都在很大程度上取決于該校的學科水平。專業教育以學科為依托，一流的學科造就一流的專業教育。MIT、劍橋大學培養了世界上為數眾多的諾貝爾獎獲得者，斯坦福大學培養的畢業生為美國硅谷的建設與發展做出了極其卓越的貢獻，哈佛大學商學院培養了締造微軟、IBM、Facebook等一個個商業奇跡的人。背后的原因都是因為有一流的學科作為支撐。

學科水平決定了科學研究水平。學科奠定了科學研究的知識與方向，給科學研究提供了系統化、專門化的知識，學科建設的發展又不斷指導著科學研究的方向和進程。[10]科學研究中重大問題的解決要靠強大的學術實力。只有高水平的學科，才可能聚集一批高水平的隊伍，建設高水平的基地，形成濃厚的學術氛圍。只有高水平的學科，社會才能對其產生認同感、信任感，因而也才有可能承接重大的科研項目。[12]這些都是高水平科學研究的基礎。

學科水平決定了服務社會的層次。社會服務的實質就是知識轉移，高水平的社會服務需要有一流的學科成果作為基礎。袁隆平的雜交水稻、王選的漢字排印、清華大學的核堆、北京航空航天大學的無人飛機，無不以一流的學科成果為依托。

學科水平還決定了大學的文化層次。大學文化的核心在于追求真理，并引領社會文化發展的方向。揚棄舊義，創立新知，并傳播到社會、延續至后代，不斷培育崇尚科學、追求真理的思想觀念，從而推動社會文化建設，這些都依托大師、專著以及一系列高水平的學術論文，它們都是學科水平的反映。

綜上所述，學科水平決定大學水平，只有抓好學科建設這個龍頭，扎實推進大學學科建設工作，才能在建設世界一流大學的道路上穩步前行。

參考文獻：

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[9]習近平.青年要自覺踐行社會主義核心價值觀——在北京大學師生座談會上的講話[EB/OL].[2014-05-05].http：//news.xinhuanet.com.

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[12]羅云.論大學學科建設[J].高等教育研究，2005，（7）：45-50.

（責任編輯：孫晴）