國內外高校教師科研生產力測量比較研究

摘要：隨著我國高等教育的迅速發展，高等教育機構的數量和辦學質量都有所提升，然而，對高校教師科研生產力的測量工作仍面臨重重困難。學界關于高校教師科研生產力的測量指標并沒有統一的標準或定論，不同學者根據研究偏好差異和數據采集的易得性而選取不同的產出指標體系。文章主要對國內外相關文獻進行梳理，通過對比研究得到一定啟示。

關鍵詞：高校教師；科研生產力；測量指標：對比研究

隨著知識經濟時代的到來，科學技術和創新能力已成為國家間競爭的核心要素。高校作為國家科技創新體系的重要組成部分，扮演著越來越重要的角色。作為科研生產活動的主體，高校教師的科研生產力在很大程度上影響著高校整體的科研產出水平和創新能力。

因為科研產出具有不確定性（即較多的投入并不一定能夠獲得相應的產出結果，在自然科學研究中表現得尤為明顯）、多樣性、連續性（即本期的研究成果可能會影響下一期的項目申請）、直接傳播性、社會影響深遠性等，所以，教育界對于高校教師科研生產力的測量指標莫衷一是。

一、概念界定

科學研究是科學工作者生產知識、應用知識的活動，這種活動屬于高度社會化的一般勞動，使人類擁有認識和改造自然的巨大力量，反映了人與自然的關系，應該歸屬于生產力的范疇。學者趙紅州認為，社會的科學能力應該屬于特殊的生產力，也就是科學領域的生產力或科研生產力。謝彩霞等人指出，科研生產力由科研生產要素構成，整個科學研究過程離不開科研生產要素。姚東瑞進一步指出，科研生產力作為科學研究活動的一種產出能力，既包括通過發現、創造而實現創新理論、生產知識與發展科學的能力，又包括通過整合和應用而實現技術創新、知識運用和轉化的能力。葉鐘靈就美國對科研生產力的評價指標進行了綜述，按研究開發工作的成果進行統計，常見的指標有專利發明數、論文出版數、成果得獎數、論文引述數等。科研生產力是科學勞動社會化的必然結果，結合已有研究，本文中的科研生產力是指科學研究活動的產出能力，具體表現在產出的數量和質量上。

二、文獻綜述

（一）數量測量

從國家層面上看，國外對高校教師科研生產力的評價非常重視，尤其是美國和英國。美國主要是從教學、科研以及服務三個方面對高校教師進行評價，其中科研評價包括學術研究和科研項目。學術研究包括舉行學術報告、展覽，發表學術論文、專著，申請專利等；科研項目包括開展各級政府部門的縱向基金項目研究，為社會上的公司、企業進行人員培訓，提供技術服務等。英國對高校教師的科研評價也比較系統，設有英國大學科研評價體系，由專家組按照統一的標準，依據達到國內或國際先進水平的成果數量，將評價結果分為七個等級同。澳大利亞科研評價體系則包括文獻計量指標和非文獻計量指標。文獻計量指標包括出版物（賦有權重）、引用、展現科研特色的結構指標（包括出版物的領域分布、合作級別、科研類別）。非文獻計量指標包括常用非文獻計量指標（科研人員數量、科研時間、外部資金、研究生數據、榮譽和獎勵、演講、國際訪問），適用于人文社會科學的非文獻計量指標（與校外機構的研究合作產生的方案以及合作發表的出版物、參與大學管理、為社會提供學術服務等），以及適用于創造性藝術學科的非文獻計量指標（舞蹈家、演員、音樂家、劇作家在公開場合的表演，建筑師和設計師的建筑或者創造等）三個方面。

國外研究者認為，雖然用出版物的數量來衡量高校教師的科研產出有諸多局限性，但是從數據的可得性以及可靠性出發，出版物的數量是一個很好的評價高校教師科研產出的指標。出版物主要指發表的論文和所著專著兩個方面。

國內學者在測量高校教師科研生產力時，也傾向于采用出版物的數量作為重要指標，但是，考慮到學科性質的不同以及科研產出的多樣性，在借鑒國外經驗的同時，國內學者對高校教師科研產出的測量指標做了進一步整理，主要從指標分類、指標篩選兩個方面進行。他們認為，科研產出主要表現為學術專著、發表論文、專利授權、成果鑒定、技術轉讓等方面。

1.指標分類

有學者根據科技績效評價產出指標性質，將指標分為源生指標、追加指標和派生指標三類。源生指標包括論文、專著、專利授權、成果鑒定、技術轉讓、人才培養等；追加指標建立在源生指標的基礎之上，包括科技獎勵、論著引證、文章被索引及摘錄情況等；派生指標是建立在優秀的源生指標和優秀的追加指標基礎之上的，包括學會、研究會、專業期刊的兼職、獲得榮譽稱號等。學者劉丹平、周建方等人采用層次分析法將高校教師科研能力評價指標體系分為目標層、準則層和指標層。目標層即高校教師科研能力評價，準則層包括科研項目、科技成果、論文、論著、專利與著作權、科研綜合能力6個方面，指標層包括國家級科研項目、省部級科研成果、三大檢索論文、學術專著、發明專利、專業創新能力、學科建設和團隊合作精神等24項。

2.指標篩選

在各類指標中可能存在一些次要的評價指標，因此，需要對這些指標進行篩選，分清主次。通常使用的篩選方法主要有系統分析法、文獻資料分析優選法以及應用數理統計法等。靳希、張火春和姚力等人在總結國內外有關業績考核工作經驗的基礎上，根據專業技術人員業績考核的目的，高校教師從事科研工作的特點以及模型設計的基本原則，建立了教師業績考核的指標體系。這個體系包括研究任務、科研專著、科技論文、鑒定科技成果、獲獎科技成果、專利成果以及研究效益7項指標。在這7項指標的基礎上，根據科研績效定量評價體系的設計原則，賀天偉和張景林增加了培養人才這一指標。鄭秀才從承擔的科研任務和取得的科研成果兩個方面綜合設定了高校教師科研績效評價指標：科研項目及經費、科研論著（期刊和專著）、科技成果（專利等）、科技成果應用、科技成果獲獎。胡金秀、周國強等人從縱向科研立項、科研經費、成果鑒定、科技獎勵、學術論文、專利及計算機軟件、著作、對合作完成科研業績的分配這幾個方面來考察科研績效。胡俊在分析了國內外教師科研業績以及高校教師科研特點的基礎上，建構了包括學術論文、著作、鑒定成果、技術轉讓等在內的新的指標體系。

為使對高校教師科研生產力的評價科學、合理、全面、有效，在已有研究的基礎上，學者們進一步完善了科研生產力的評價指標體系。劉仁義選定以下指標作為科研產出指標：學術論文，學術著作，專利申請與授權，科技成果鑒定，研發成果應用和其他科技服務，人才培養，科技獎勵，論著被引、被索及被摘，學術兼職，縱向項目，縱向科技經費，排名與貢獻率，這些指標下又分二級指標，以計算教師的科研產出。吳小妹通過專家訪談和問卷調查的方式，對高校教師科研能力指標框架進行了修正，其中，科研產出指標又分為發表論文、發表專著、獲取專利、獲得獎項、研究報告、項目資助6個二級指標，這6個二級指標下又分論文級別、作者排名、出版社等級、專著字數等15個三級指標。張宏琴在對當前國內許多高校正在使用的評價體系進行考察的基礎上，提出了科學研究指標、成果指標、學術論文指標、人才培養情況、社會工作情況（指學術講座、黨政職務）等適用于教學研究型大學的高校教師科研績效評價指標體系。

（二）質量測量

國外學者考慮到出版物之間存在著質量差異，高校教師在一本引用率很高的期刊上發表文章和在一本幾乎沒有人引用的期刊上發表文章所付出的努力和時間是不同的，因此，僅以出版物的數量來衡量高校教師的科研產出是片面的。于是，不少學者在計算出版物數量的基礎上增加了期刊質量權重以及文章引用率，英國學者杰蘭特·瓊斯和吉爾·瓊斯為了區分文章的質量，將出版物分為學術期刊上的論文、學術期刊上的書信、專業期刊上的文章、流行雜志上的文章、專著、書籍、官方報告、對編輯工作的貢獻8類。還有學者認為，不同的學科面臨著不同的文章發表的競爭壓力，因此，不同學科學者的發表文章數量應該用競爭壓力進行修正。而競爭壓力可以用與該學科相關的期刊提供的論文發表空間和教師的發表需求之間的比值計算。

國內學者也意識到了這個問題，在對高校教師科研生產力測量的指標進行層層篩選后，國內學者考慮到各個指標對科研生產力評價結果的貢獻大小不同，設計了各個指標的權重。確定權重系數的方法通常有三種：主觀賦權法，如德爾菲法、同行評議法、強制打分法等；客觀賦權法，如熵值法、層次分析法等；主客觀結合賦權法，如高太光、陳培友采用的群決策特征根法（專家評后進行量化評價）計算教師科研產出評價指標權重。

三、研究啟示

從已有文獻我們可以看出，國內外對高校教師科研生產力的測量都十分重視。和國外相比，國內的高校教師科研產出評價研究起步較晚，但是關于這一領域的研究越來越多，評價體系也日臻成熟。國內外在對高校教師科研產出評價指標的選擇上有所不同。和國外單指標評價法相比，國內主要采用的是多指標的評價方法。國外學者比較重視科研成果的質量，而國內學者雖然意識到要對各個指標賦予不同的權重，但是在具體研究中更傾向于易于測量的科研成果的數量，對質量的重視程度不夠，因此，在評價過程中容易產生偏誤。

編輯 許方舟