基層央行廉政風險防控體系建設的實踐探索

蔣留新

近年來，人民銀行各基層行認真貫徹落實中紀委《關于加強廉政風險防控的指導意見》、總行《分支機構崗位（廉政）風險防范指南》和《崗位（廉政）風險防控管理暫行辦法》等。積極健全組織領導體系、加強檢查監督、注重成果運用，深入開展廉政風險防控各項活動，促進了各項業務工作的有序健康開展，有利于構建廉政風險防控建設長效機制。

一、廉政風險防控工作的基本做法

加強廉政風險防控是中央推進懲治和預防腐敗體系建設的重要舉措，也是促進基層人民銀行勤政廉政的有力抓手。各級行切實加強組織領導，深入推進落實，取得了顯著成效。

（一）加強領導，細化方案

成立了以各級行黨委書記、行長為組長，紀委書記和相關監督部門負責人為成員的崗位（廉政）風險防控工作領導小組，明確工作職責和任務分工，制定下發的黨風廉政建設和反腐敗工作要點中，將推進防控機制建設，完善廉政風險防控納入要點內容，要求認真學習貫徹總行《崗位（廉政）風險防控管理暫行辦法》，建立健全廉政風險防控機制。積極探索開展制度廉潔性評估和制度執行力評價工作。全面運行人民銀行風險監督管理系統，明確工作目標、實施步驟和相關責任人，對系統運行情況納入黨風廉政建設責任制考核內容等。

（二）積極推進，形成合力

通過黨委會、行務會、專題會等形式，深入推進廉政風險防控活動，強調活動既是黨風廉政建設重要工程，也是各級行行長工程，切實把廉政風險防控工作與創建學習型、服務性、創新型黨支部結合起來，與人民銀行黨建工作結合起來，與黨務、政務、行務公開工作結合起來。貼近崗位業務、權力運行，統籌開展廉政風險防控，對照《分支機構崗位（廉政）風險防范指南》，將廉政風險、操作風險、管理風險的防范細化到各崗位履職的全過程，做到從源頭上防范風險和防治腐敗，“控險立行、倡廉興行”理念深入人心。

（三）點面結合，全面排查

立足崗位，從點上查。組織學習《指南》，結合工作實際，認真查找、評議分析和審定崗位（廉政）風險產生的主客觀原因，查找權力行使、制度機制、思想道德等方面存在的廉政風險，堅持“橫向到邊、縱向到底、不留盲點”的原則，力求將廉政風險考慮全面，把風險點查深、查透、查全。突出重點，從面上找。按照“領導帶頭、全員參與”的要求，突出“八金六崗四權”，區分領導干部、部門負責人和崗位員工“三個層面”，采取自己找、互相查、部門定、領導點等方法，深入查找道德行為風險、制度機制風險、崗位廉政風險、違規違紀風險和外部環境風險等“五個方面”的風險，緊緊依托“崗位風險監督信息系統”分類登記，建立風險信息庫，并有針對性地建立了防控措施，真正做到防患未然。

（四）強化措施，認真督導

按照“業務發展到哪里、風險控制到哪里”的原則，切實加大廉政風險防控力度，及時跟進建立防范措施，使每個崗位、每個人員、每項權力都受到監督和制約。因地制宜，圍繞作風建設、密切聯系群眾、厲行節約等有關要求，完善辦文、辦會、調研、考察、用餐等制度，按照節儉、高效、廉潔原則，修訂完善公務用車、公務接待、財務管理等厲行節約的量化指標，形成內容較為科學、控制較為嚴密、體系較為完善的制度體系，做到制度要求明確具體，制度內容周密科學，制度辦法便于操作。加強與司法機關在懲處和預防職務犯罪案件工作中的協作配合，充分發揮各自的職能作用，形成懲治和預防職務犯罪的合力。組織依法行政、支付結算、發行庫管理等各類監督檢查，強化金融消費權益保護等，廉政風險防控內涵外延得到延伸拓展。

二、廉政風險防控工作中的問題及原因分析

經過一段時間的努力，各級行廉政風險防控意識得到增強，防控措施得到落實，崗位廉政風險案件有所遏制，促進了履職能力水平的提升。但是應該看到，廉政風險防控工作在行際間、部門間是不平衡的，少數單位（部門）認識還不到位、動作還不深入、措施也不扎實，存在照搬照抄、被動應付等現象，一定程度上削弱了風險防控作用的發揮，歸納起來，還存在以下問題和不足。

一是思想認識還不到位。廉政風險防控活動開展以來，少數黨員干部認為自己崗位行政事權相對較少，主要從事一些基礎操作性事務，基本是有職無權，本職崗位工作涉及不到廉政風險，參與活動的積極性、主動性不強，形成了崗位風險防范與權力運行風險防范的“兩張皮”。二是活動特色不夠明顯。為強化廉政風險防控活動的指導性，總行專門下發了《分支機構崗位（廉政）風險防控指南》，供各級行開展活動時作參考對照。《指南》包括各級各類風險崗位、風險點及其級別以及防控措施等，具有較強的指導性。但在具體實施中，少數單位（部門）結合自身實際情況不夠，照搬照抄、依葫蘆畫瓢，沒有形成本單位、本部門的特色，標準化式的雷同，差異性不強。三是成果運用不夠充分。少數單位雖然按規定組織開展了活動各階段工作，查找風險點，繪制流程圖，擬定職權目錄等，建立了專門文檔目錄，取得了一定成果。但對怎樣將活動成果與本級行履職實際結合、如何融入業務工作和管理流程等這些問題未能作更加深入的落實，一段時間轟轟烈烈后，活動告一段落，活動成果未能得到充分運用。

分析產生上述問題的原因，主要有：一是對廉政風險的認識不夠深入。廉政風險不是實際發生的風險，而是發生風險的可能性，由于廉政風險這種潛在性的特點，致使一些干部視而不見，一定程度上存在工作不到位、不理解、嫌麻煩現象。同時，在基層央行履職過程中，少數行存在“重操作、輕內控”、“重業務、輕黨務”、“重結果、輕過程”等傾向，未能按照要求真正做到日常履職與風險防控“兩手抓、兩手硬”。二是尚未形成明確的考核機制。近年來，上級行出臺了業績考核、行員考核、職務職稱考核等辦法和行員工作關鍵行為事件記錄表等，發揮了一定作用。目前，尚未對廉政風險防控制定明確的考核辦法，并將其納入行員績效考核體系，紀檢部門難以用量化手段對部門（員工）風險防控事宜進行評估打分，還停留在工作做了沒有，尚未深入到“做得怎樣，能否更好？”層面，一定程度上影響了活動作用的發揮。三是廉政風險防控工作缺乏系統性。廉政風險防控是一項復雜的系統工程，必須從整體上進行設計，將其融入業務和權力運行的全過程。由于缺乏系統性設計，致使其表現在制度層面的“碎片化”，風險把握的“平均化”以及防控措施的“低效化”，責任追究、違規處理失之于寬、失之于軟。

三、深入推進廉政風險防控工作的幾點措施

廉政風險防控是反腐倡廉建設的創新之舉，也是加強內控內管、規范權力運行、嚴密業務操作、提升制度執行力的有力抓手。基層央行要結合自身實際，積極探索采取適合本單位、本部門的具體控制措施，堅持效率優先、風險可控原則，加強考核監督，注重問責落實，確保依法、正確、有效履行各項職責。

（一）納入考核，強化廉政風險防控責任

注重廉政風險防控成效，及時分析考核評價，定期召開領導小組工作會議，研究討論反映集中的風險表現，確定風險處置任務。對部門存在的問題，提出整改意見；對個人存在的問題，按照干部管理權限，進行相應的指導教育，糾正工作中的錯誤或失誤。將廉政風險防控工作納入行員考核、黨風廉政建設責任制檢查，各部門及時將廉政風險防控工作情況在《行員工作關鍵行為和事件記錄表》上予以登記，作為行員考核依據，將考核結果與領導干部、工作人員績效考核結合起來，與部門、個人的評先選優結合起來，與干部的選拔任用結合起來。

（二）組織督查，增強廉政風險防控的針對性

定期開展執法監察和有關“權、錢、人”等審計監督，注重“人、財、物”等各方面崗位廉政風險的監督。認真落實領導干部任前廉政談話、紀委書記同下級行負責人談話、誡勉談話制度等“三項談話”制度和行領導每年兩次對分管部門黨風廉政建設檢查、行領導參加非分管部門學習會制度等，分析查找廉政風險防控、內控內管等方面存在的問題和風險隱患，提出改進措施，切實增強廉政風險防控的持久性。

（三）強化“問責”，發揮廉政風險防控作用

認真執行領導干部“五項制度”通報制度、《內部監督考核暫行辦法》、《內部監督通報》制度和《干部績效審計暫行辦法》等，建立健全審計發現問題落實整改和責任追究機制，定期匯總歸納內部審計、執法監察、事后監督、干部管理中發現問題，進行內部通報。加強員工八小時以外的管理和監督，在開展形勢任務教育的同時，大力宣傳身邊的先進典型，引導干部職工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。充分發揮主要負責人主體作用和黨風廉政建設聯絡員“監督員、安全員、信息員”作用，結合季度行員考核，分析排查員工8小時以外的興趣愛好、社會經濟活動等情況，對苗頭性、傾向性問題，積極抓早抓小，防患未然。

（四）全面落實，構建“機制+科技”防控體系

要按照總行下發的《關于推廣運行中國人民銀行風險監督管理系統的通知》要求和所附《中國人民銀行風險監督管理系統運行管理暫行辦法》的規定，切實提高風險監督管理系統在各級行廉政風險防控工作重要性的認識，積極厘清系統運行各方面的責任，切實做好系統角色分配、人員部門管理、業務歸屬類別等各項設置，全面掌握風險防控、監督信息、規章制度、統計分析和系統管理等模塊的功能及其應用。在此基礎上，加強本轄區、各部門系統運行情況的監督檢查，保證各級各類風險點在系統中正確設置，全面組織開展各項監督檢查，確保系統運行各項要求落到實處，為構建人民銀行廉政風險防控長效機制作出應有的貢獻。