水污染治理中的排污權交易應用研究

余瑤瑤

引言：排污權交易制度作為一種新的治理企業污染的市場手段比政府行政管制手段具有更大的優勢，它將市場機制充分地運用于環境資源的配置，在總量控制的前提下，通過排污權的交易，實現低成本治理污染，有利于環境保護和經濟的可持續發展。我國已經具有了實施排污權交易的基本條件，根據我國的現實國情，設計了包括立法、信息公示、監控系統、總量控制、排污權的初始分配和市場交易等六部分構成的排污權交易制度，提出了我國實現排污權交易一些急待解決的問題。

我國整體環境質量的惡化，使人們逐步認識到了環境資源的稀缺性，如何治理企業環境污染和有效利用稀缺的環境資源，是經濟發展過程中巫待解決的一個重大現實問題。在傳統的治污模式的基礎上，美國經濟學家Coase的產權理論和Dales的排污權交易理論為我國研究和應用以市場機制為手段來解決環境污染問題提供了理論依據。

一、我國排污權交易制度的構成體系

我國目前的排污權交易尚處于起步階段，試點各地的交易模式不盡相同。根據我國國情，從降低交易成本和保證交易順利進行的角度來考慮，本文認為我國較為完整的排污權交易制度體系應包括立法、信息公示、監控系統、總量控制、排污權的初始分配和市場交易六大部分。

1.排污權交易制度立法

我國需要對排污權及其交易進行法律確認，明確排污權交易制度的基本原則、各方的權利和義務、相應的獎懲措施。

2.信息公示

每個控制區域的排污權交易中心必須設立信息發布部門及時進行信息公示。信息公示包含兩個系統專業信息公布平臺和大眾傳媒。專業信息公布平臺要及時準確地發布與排污權及其交易有關的一切信息，當地主要媒體要定期公布排污報表等必須被公眾了解并接受公眾監督的信息。在不完全競爭市場、信息不對稱和政府職能強大的國情下，完善的信息公示制度可提高市場透明度，降低交易費用，保障公民的知情權，使環保工作接受社會監督，提高公民的環保意識。

3.監控系統

只有確保了每個排污企業擁有的合法排污權數量和實際排放量的對應關系，排污權作為交易商品的屬性才能存在，因此完善的實時監控系統是保障排污權交易公平、公正進行和控制環境質量的關鍵，監控系統由排污權交易中心下設的監管委員會進行管理。

4.總量控制

總量控制包括國家的總量目標和地方控制區域總量目標，要對國家和地方控制區域內污染源的數量、布局和污染物的種類、排放量進行調查、確認和公示，再根據環境容量或環境質量目標確定污染物排放的控制總量并公示。

5.排污權的初始分配

排污權的初始分配可以看作是排污權交易的一級市場，由排污權交易中心下設的交易委員會組織進行。

可將污染物排放的總量按一定比例分為無償贈與、獎勵、拍賣和儲備四部分，四部分的比例關系和分配原則應因地制宜并進行公示。無償贈與部分按控制區域內各排污企業對社會福利所作貢獻的大小依比例分配;獎勵部分獎勵給予在污染治理中成績突出的排污企業;拍賣部分由各排污企業通過競價的方式獲取;儲備部分按無償贈與或租借的形式給予新建的公益性單位或特殊單位以初期的扶持。

通過四種方式進行的排污權初始分配，要兼顧各種規模企業的利益，既要避免過大地增加企業負擔，又要防止個別企業壟斷排污權市場，還要考慮企業在社會福利和污染治理上所做的貢獻。排污權初始分配要體現效率和公平的原則，各個排污企業獲得的初始排污權的數量、組成和成交價格等信息必須進行公示。

6.市場交易

市場交易可以看作是排污權交易的二級市場，也由交易委員會進行管理。排污權交易采取自愿原則，控制區域內的企業、社會團體和個人之間均可以通過排污權交易市場進行自由交易;跨區域的排污權交易須首先進行買人方環境可行性論證，在買入方的環境容量許可并獲得當地環境主管部門批準的前提下，可以在賣出方所在區域的交易市場進行交易。

二、我國排污權交易制度應用中需要解決的問題

排污權交易制度具有一系列的優點，作為一種新興的環境保護政策，排污權交易的應用有其獨特的先決條件，即Coase定理的重要假設:產權清晰，完全競爭，交易成本為或很小。因此，在我國排污權交易制度的應用過程中還有以下問題有待解決。

(一)環境觀念的轉變

長期以來，我國的環境資源收費過低，環境資源處于過度利用和大量浪費的狀況之中，環境資源“無限”或“無用”的思想比較普遍。這種陳舊的觀念嚴重阻礙了我國的環保建設，在這種情況下的排污權交易是無法正常進行的。所以，排污權交易制度的實施首先要提高全社會的環保意識，使環境是稀缺資源的觀點深人人心。

(二)污染物排放總量的確定

如何科學、準確地測算出一個控制區域的最大污染物排放允許量是進行整個排污權交易的首要問題，而且，針對不同的污染物而確定相應的排放總量也是一個難題。

(三)排污權的初始分配

排污權初始分配是有償還是無償地占有是一個爭論的熱點。雖然科斯定理認為環境資源的有效配置與最初將產權賦予誰無關，但是隨后的排污權交易也意味著財產的交易。所以，按照效率和公平的原則，有必要對這個問題進行深人研究。在國內外排污權交易的最初實踐中，初始分配多采用無償分配的方式:一是這有利于減輕排污企業的經濟負擔，減少這項新制度推廣中的阻力;二是由于排污企業也為社會福利作出了一定貢獻，例如增加稅收、促進就業等，無償獲得一定的排污權也是對其所作貢獻的一種獎勵。但是有償的初始分配，在效率和公平性方面以及環境保護和市場交易中有更大的優勢，這種分配方式一是提高了排污企業的準人門檻，為污染型企業設置經濟壁壘，以市場手段對效率低下的污染企業進行了限制;二是限制了惡意囤積排污指標(排污權壟斷)的行為，迫使企業不要占有多余的排污權，以便充分利用有限的環境資源為經濟建設發揮更大的作用;三是激勵排污企業自覺削減排污量以便減少購買排污權的費用;四是有利于讓排污權在排污權市場中充分流通起來，發揮市場對環境資源的優化配置作用;五是提供了環保資金。

(四)排污的監控

要能夠對每一個污染源的污染物排放進行準確地、連續地實時監測，杜絕非法的污染物排放，以保證合法的排污企業不會因為其它排污者的非法排放而遭受損失，這是排污權交易制度得以正常運行并充分發揮作用的必要的技術保證。

結束語

綜上所述，排污權交易制度的實施意味著我國環保事業在市場建設、規則制訂和監控監管等方面都將邁出重要的一步，其作用和意義都是不可估量的。排污權交易制度的背后是市場機制的充分運行，政府角色和職能的轉換是社會可持續發展的一個必然要求和趨勢，所以我國可在條件適宜的地域逐步推廣排污權交易制度。